宁波东力传动设备股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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宁波东力传动设备股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人宋济隆、主管会计工作负责人赵建明及会计机构负责人(会计主管人员)马金盛声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 1,106,636,948.67 912,579,277.29 21.26
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 576,297,854.60 520,350,258.57 10.75
股本（股） 180,000,000.00 180,000,000.00 0.00
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.20 2.89 10.73
2009 年7-9 月
比上年同期增减
（％） 2009 年1-9 月
比上年同期增减
（％）
营业总收入（元） 142,393,158.84 -2.41 399,059,919.97 0.55
归属于上市公司股东的净利润（元） 26,368,629.22 -7.68 73,947,596.03 12.81
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 84,629,041.74 6.98
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 0.47 6.98
基本每股收益（元/股） 0.15 -6.25 0.41 13.89
稀释每股收益（元/股） 0.15 -6.25 0.41 13.89
净资产收益率（%） 4.58 -1.10 12.83 -0.21
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 3.78% -1.45 11.60 -0.48
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注
非流动资产处置损益 -16,827.73
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
8,783,268.00
债务重组损益 1,299.27
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -397,919.66
所得税影响额 -1,255,472.98
合计 7,114,346.90 -宁波东力传动设备股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 11,522
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
宁波德斯瑞投资有限公司 29,683,500 人民币普通股
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 2,900,964 人民币普通股
中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型
证券投资基金
1,699,142 人民币普通股
中国银行－易方达中小盘股票型证券投资基
金
1,403,749 人民币普通股
全国社保基金六零三组合 1,399,880 人民币普通股
中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投
资基金
1,166,202 人民币普通股
招商银行股份有限公司－华富成长趋势股票
型证券投资基金
1,071,620 人民币普通股
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投
资基金
1,018,985 人民币普通股
中融国际信托有限公司－双重精选2 号 600,000 人民币普通股
国际金融－花旗－MARTIN CURRIE
INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 505,410 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金比年初减少5661.97 万元，下降69.57%，主要系募集资金支付等原因,月底结存减少所致。
2、应收票据比年初减少966.7 万元，下降30.04%，主要系应收票据对外支付月底结存减少所致。
3、应收账款增加5068.99 万元，同比增长38.36%，主要系项目型合同比例增加导致设备调试款增加；根据市场状况，对资信
良好的客户适当延长应收账款收款期限所致。
4、长期投资比年初增加3000 万元，增长25000%，主要系投资江北佳和小额贷款公司3000 万元所致。
5、在建工程比年初增加12234.29 万元，增长150.70%，主要系技改投资增加所致，包括土建工程和设备。
6、短期借款比年初增加8400 万元，增长93.33%，主要系技改项目支出增加和补充流动资金所致。
7、应付票据比年初增加3497 万元，增长174.85%，主要系公司增加银行承兑票据结算货款所致。
8、预收账款比年初减少1798.65 万元，下降37.35%，主要系根据市场状况，适当调整客户款项支付方式，尤其对资信良好的
客户降低预收款比例。
9、应付职工薪酬比年初减少844.78 万元，下降70.76%，主要系2008 年预提年终奖在2009 年发放。
10、应交税费比年初减少827.47 万元，下降68.25%，主要系2008 年缓缴的所得税在2009 年上缴所致。
11、应付利息比年初增加17.45 万元，增长68.22%，主要系借款增加所致。
12、其他应付款比年初减少838.66 万元，下降38.93%，主要系技改项目土建工程应付款支付所致。
13、长期借款比年初增加7500 万元，增长150%，主要系技改项目借款增加所致。
14、财务费用较上年同期减少250.71 万元，下降37.40%，主要系用于技改投入的借款，利息进行了资本化。
15、资产减值损失较上年同期增加385.93 万元，增长142.09%，主要系应收账款增加，计提的坏账准备增加。
16、投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少14833.66 万元，下降129.64%，主要系技改投资支出和江北佳和小额贷款
公司投资所致。
17、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加13741.98 万元，主要系技改投资支出和补充流动资金而导致银行借款增加。宁波东力传动设备股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、报告期内，公司不存在向控股股东及其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
2、公司大股东及其一致行动人在报告期内未提出或实施股份增持计划。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无
股份限售承诺
公司控股股东浙江东力集团有限公司、实际
控制人宋济隆、许丽萍夫妇股份锁定承诺：自公
司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三年
内，不转让或委托他人管理其已直接或间接持有
的本公司股份，也不由本公司收购该等股份。宁
波德斯瑞投资有限公司承诺自上市交易之日起
三年内，不转让或委托他人管理其持有的250 万
股股份，也不由本公司收购该等股份。
履约中，严格按承诺履行
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无
重大资产重组时所作承诺 无 无
发行时所作承诺
公司控股股东浙江东力集团有限公司及实
际控制人宋济隆夫妇在作为公司控股股东及实
际控制人期间，不设立与公司相同或类似业务的
子公司。股东宁波德斯瑞投资有限公司主要业务
为实业投资和咨询，承诺不从事与发行人目前主
营业务相同或相近的业务。
履约中，严格按承诺履行
其他承诺（含追加承诺） 无 无
3.4 对2009 年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
2009 年度预计的经营业绩 归属于母公司所有者的净利润比上年增减变动幅度小于30%
2008 年度经营业绩 2008 年度归属于母公司所有者的净利润： 83,387,289.22
业绩变动的原因说明 生产经营情况比较稳定，各项业务平稳发展。
3.5 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：宁波东力传动设备股份有限公司 2009 年09 月30 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 24,766,645.90 23,057,280.04 81,386,318.80 40,417,433.64宁波东力传动设备股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 22,516,723.00 17,807,491.00 32,183,753.14 30,813,753.14
应收账款 182,824,049.61 182,824,049.61 132,134,126.63 132,118,507.85
预付款项 123,989,644.88 28,713,651.87 107,265,918.81 6,329,643.60
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 24,000,000.00
其他应收款 5,772,612.10 12,619,883.83 6,815,139.42 3,720,507.95
买入返售金融资产
存货 110,124,488.13 80,212,589.63 133,109,212.39 86,942,097.59
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 469,994,163.62 345,234,945.98 492,894,469.19 324,341,943.77
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 30,120,000.00 251,112,209.66 120,000.00 251,112,209.66
投资性房地产
固定资产 327,403,423.69 18,081,564.27 261,236,375.25 21,290,623.77
在建工程 203,525,980.12 81,183,047.13
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 70,151,986.67 736,666.67 71,335,542.29 801,916.67
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,720,853.61 447,823.92 1,923,903.82 231,734.23
递延所得税资产 3,720,540.96 2,911,337.80 3,885,939.61 1,879,124.70
其他非流动资产
非流动资产合计 636,642,785.05 273,289,602.32 419,684,808.10 275,315,609.03
资产总计 1,106,636,948.67 618,524,548.30 912,579,277.29 599,657,552.80
流动负债：
短期借款 174,000,000.00 89,000,000.00 90,000,000.00 90,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放宁波东力传动设备股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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拆入资金
交易性金融负债
应付票据 54,970,000.00 54,970,000.00 20,000,000.00
应付账款 122,283,478.51 33,058,293.87 136,557,155.39 57,502,951.81
预收款项 30,174,615.21 30,174,615.21 48,161,126.33 48,161,126.33
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,491,176.09 1,856,492.72 11,939,002.74 6,649,990.00
应交税费 3,849,258.71 3,024,975.28 12,124,001.28 -390,852.36
应付利息 430,212.22 108,865.00 255,747.50 170,747.50
应付股利
其他应付款 13,158,692.97 1,968,807.59 21,545,339.07 1,762,185.08
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 402,357,433.71 214,162,049.67 340,582,372.31 203,856,148.36
非流动负债：
长期借款 125,000,000.00 50,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,459,102.57 1,459,102.57
非流动负债合计 126,459,102.57 1,459,102.57 50,000,000.00
负债合计 528,816,536.28 215,621,152.24 390,582,372.31 203,856,148.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 180,000,000.00 180,000,000.00 180,000,000.00 180,000,000.00
资本公积 170,224,131.62 160,349,215.34 170,224,131.62 160,349,215.34
减：库存股
专项储备
盈余公积 13,593,339.28 7,382,116.31 13,593,339.28 7,382,116.31
一般风险准备
未分配利润 212,480,383.70 55,172,064.41 156,532,787.67 48,070,072.79
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计576,297,854.60 402,903,396.06 520,350,258.57 395,801,404.44
少数股东权益 1,522,557.79 1,646,646.41
所有者权益合计 577,820,412.39 402,903,396.06 521,996,904.98 395,801,404.44
负债和所有者权益总计 1,106,636,948.67 618,524,548.30 912,579,277.29 599,657,552.80宁波东力传动设备股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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4.2 本报告期利润表
编制单位：宁波东力传动设备股份有限公司 2009 年7-9 月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 142,393,158.84 145,725,537.05 145,910,043.67 151,333,720.39
其中：营业收入 142,393,158.84 145,725,537.05 145,910,043.67 151,333,720.39
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 115,139,524.54 142,751,577.81 118,461,192.11 145,902,458.89
其中：营业成本 89,542,997.01 123,260,360.55 93,343,993.49 131,679,665.30
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 424,127.04 219,277.37 954,834.12 1,098.11
销售费用 8,203,341.38 6,511,491.80 6,409,835.67 6,247,398.84
管理费用 13,560,386.83 9,872,749.21 14,675,083.48 6,088,516.43
财务费用 1,553,771.82 664,135.69 2,167,700.19 977,914.28
资产减值损失 1,854,900.46 2,223,563.19 909,745.16 907,865.93
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
27,253,634.30 2,973,959.24 27,448,851.56 5,431,261.50
加：营业外收入 4,584,383.34 120,735.00 3,212,000.00 912,000.00
减：营业外支出 696,481.61 272,499.99 459,486.30 185,866.82
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
31,141,536.03 2,822,194.25 30,201,365.26 6,157,394.68
减：所得税费用 4,772,553.91 585,731.25 1,636,921.93 1,737,464.38
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
26,368,982.12 2,236,463.00 28,564,443.33 4,419,930.30
归属于母公司所有者的净
利润
26,368,629.22 28,563,405.83宁波东力传动设备股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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少数股东损益 352.90 1,037.50
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.15 0.16
（二）稀释每股收益 0.15 0.16
七、其他综合收益
八、综合收益总额 26,368,982.12 2,236,463.00 28,564,443.33 4,419,930.30
归属于母公司所有者的综
合收益总额
26,368,629.22 2,236,463.00 28,563,405.83 4,419,930.30
归属于少数股东的综合收
益总额
352.90 1,037.50
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：宁波东力传动设备股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 399,059,919.97 409,357,845.76 396,868,893.63 409,479,520.53
其中：营业收入 399,059,919.97 409,357,845.76 396,868,893.63 409,479,520.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 318,776,954.67 402,096,479.83 322,799,001.41 403,358,062.81
其中：营业成本 251,842,952.77 351,716,540.41 255,590,928.65 361,470,047.96
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,427,251.62 1,109,622.37 2,826,884.30 771,129.91
销售费用 20,734,409.00 17,458,140.97 21,805,312.31 21,375,299.60
管理费用 33,001,219.36 21,743,068.99 33,157,019.12 15,997,836.99
财务费用 4,195,777.01 3,123,024.46 6,702,830.88 2,868,238.91
资产减值损失 6,575,344.91 6,946,082.63 2,716,026.15 875,509.44
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
8,400.00 19,008,400.00 8,400.00 8,400.00
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填80,291,365.30 26,269,765.93 74,078,292.22 6,129,857.72宁波东力传动设备股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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列）
加：营业外收入 8,856,083.34 1,000,735.00 7,548,411.04 2,214,337.94
减：营业外支出 1,244,046.49 541,509.33 1,320,096.92 814,316.85
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
87,903,402.15 26,728,991.60 80,306,606.34 7,529,878.81
减：所得税费用 14,079,894.74 1,626,999.98 14,749,980.52 2,716,400.82
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
73,823,507.41 25,101,991.62 65,556,625.82 4,813,477.99
归属于母公司所有者的净
利润
73,947,596.03 65,550,663.43
少数股东损益 -124,088.62 5,962.39
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.41 0.36
（二）稀释每股收益 0.41 0.36
七、其他综合收益
八、综合收益总额 73,823,507.41 25,101,991.62 65,556,625.82 4,813,477.99
归属于母公司所有者的综
合收益总额
73,947,596.03 25,101,991.62 65,550,663.43 4,813,477.99
归属于少数股东的综合收
益总额
-124,088.62 5,962.39
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：宁波东力传动设备股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
418,712,095.45 418,678,806.37 476,109,299.68 460,951,167.58
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额宁波东力传动设备股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
9
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
23,389,023.72 1,147,752.85 7,667,570.32 37,944,000.00
经营活动现金流入小计442,101,119.17 419,826,559.22 483,776,870.00 498,895,167.58
购买商品、接受劳务支付的
现金
221,124,409.11 374,683,801.09 296,530,523.46 418,191,418.73
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
41,590,871.02 21,479,135.63 40,811,693.06 20,960,665.96
支付的各项税费 47,702,407.45 10,314,714.04 40,144,364.57 14,487,464.27
支付其他与经营活动有关
的现金
47,054,389.85 34,470,571.00 27,179,372.25 26,665,191.01
经营活动现金流出小计357,472,077.43 440,948,221.76 404,665,953.34 480,304,739.97
经营活动产生的现金
流量净额
84,629,041.74 -21,121,662.54 79,110,916.66 18,590,427.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 43,000,000.00 31,958,917.31
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
115,000.00 280,000.00 280,000.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计115,000.00 43,000,000.00 280,000.00 32,238,917.31
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
232,875,373.70 16,918,828.23 114,703,813.71 8,189,288.67
投资支付的现金 30,000,000.00 50,400,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计262,875,373.70 16,918,828.23 114,703,813.71 58,589,288.67
投资活动产生的现金
流量净额
-262,760,373.70 26,081,171.77 -114,423,813.71 -26,350,371.36
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东宁波东力传动设备股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
10
投资收到的现金
取得借款收到的现金 398,400,000.00 188,400,000.00 180,000,000.00 160,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计398,400,000.00 188,400,000.00 180,000,000.00 160,000,000.00
偿还债务支付的现金 239,400,000.00 189,400,000.00 160,000,000.00 130,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
27,488,340.94 21,319,662.83 25,908,141.43 20,789,866.19
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
970,449.59
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计266,888,340.94 210,719,662.83 185,908,141.43 150,789,866.19
筹资活动产生的现金
流量净额
131,511,659.06 -22,319,662.83 -5,908,141.43 9,210,133.81
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-46,619,672.90 -17,360,153.60 -41,221,038.48 1,450,190.06
加：期初现金及现金等价物
余额
71,386,318.80 40,417,433.64 112,534,118.89 41,798,093.66
六、期末现金及现金等价物余额24,766,645.90 23,057,280.04 71,313,080.41 43,248,283.72
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
宁波东力传动设备股份有限公司
法定代表人：宋济隆
二OO 九年十月二十六日
