宁波东力股份有限公司
              2020年度内部控制的评价报告及自查表


       根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管
要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司内部控制制度和评价办法，
在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2020 年 12 月 31 日(内
部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。
       一、重要声明
       按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价
其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事
会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运
行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在
任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带法律责任。
       公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告
及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控
制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况
的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
       二、内部控制评价结论
       根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基
准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部
控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控
制。
       根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基
准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
       自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
       三、内部控制评价工作情况
    （一）内部控制评价范围
    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高
风险领域。
    纳入评价范围的主要单位包括公司及下属子公司。纳入评价范围单位资产
总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表
营业收入总额的 100%。
    纳入评价范围的主要业务和事项包括组织架构、发展战略、资金管理、社
会责任、企业文化、采购业务、销售业务、资产管理、财务报告、对子公司的
管理、募集资金、关联交易、对外担保、对外提供财务资助等。
    重点关注的高风险领域主要包括采购管理、销售管理、对外投资、对外担
保等。
    上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管
理的主要方面，不存在重大遗漏。
    （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
    公司依据企业内部控制规范体系、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
以及其他有关规定结合公司实际情况组织开展内部控制评价工作。
    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷
的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分
财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控
制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
    公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
    1、财务报告内部控制缺陷认定标准
    （1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
 指标名称         重大缺陷定量标准           重要缺陷定量标准         一般缺陷定量标准

                                       资产总额的 0.5%≤错报＜资
 资产总额      错报≥资产总额的 1%                                 错报<资产总额的 0.5%
                                              产总额的 1%

                                       营业收入总额的 0.5%≤错报   错报<营业收入总额的
 营业收入    错报≥营业收入总额的 1%
                                          ＜营业收入总额的 1%             0.5%

    （2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
       存在以下任一迹象的，可能表明公司的财务报告内部控制存在重大缺陷：
       ①董事、监事和高级管理人员舞弊；
       ②控制环境无效；
       ③注册会计师发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中
未能发现该错报；
       ④其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
       存在以下任一迹象的，可能表明财务报告内部控制存在重要缺陷：
       ①未依照企业会计准则选择和应用会计政策；
       ②未建立反舞弊程序和控制措施；
       ③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施
且没有相应的补偿性控制；
       ④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制
的财务报表达到真实、完整的目标。
       除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷视为一般缺陷。
       2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
       公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：非财务报告内
部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。
       公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：非财务报告内
部控制缺陷评价的定性标准主要根据缺陷潜在负面影响的性质、范围等因素确
定。
       出现以下情形的，可能表明公司的非财务报告内部控制存在重大缺陷，其
他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷：
       ①缺乏民主决策程序，如缺乏集体决策程序；
       ②重大事项违反现有的决策程序导致公司重大经济损失；
       ③中高级管理人员或关键岗位技术人员流失严重；
       ④媒体频现负面新闻，涉及面广，对公司声誉造成重大损害；
       ⑤重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；
       ⑥内部控制重大缺陷或重要缺陷未得到整改。
       （三）内部控制缺陷认定及整改情况
    财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报
告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
    非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财
务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
    四、其他内部控制相关重大事项说明
    报告期内，公司无其他需要说明的内部控制相关重大事项。
   附：

                        内部控制规则落实自查表

   内部控制规则落实自查事项             是/否/不适用     说明
                          一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，
                                             是
并由审计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的
内部审计部门，是否配置专职内部审             是
计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向
                                             是
审计委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对
                                             ---         ---
如下事项进行一次检查：
（1）募集资金使用                          不适用
（2）对外担保                                是
（3）关联交易                                是
（4）证券投资                                是
（5）风险投资                                是
（6）对外提供财务资助                      不适用
（7）购买或出售资产                          是
（8）对外投资                                是
（9）公司大额资金往来                        是
（10）公司与董事、监事、高级管理
人员、控股股东、实际控制人及其关             是
联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开
一次会议，审议内部审计部门提交的             是
工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董
事会报告一次内部审计工作进度、质
                                             是
量以及发现的重大问题等内部审计
工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委
员会提交年度内部审计工作报告和               是
次一年度内部审计工作计划。
                              二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度
                                             是
和重大信息内部报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书
或者证券事务代表负责查看互动易               是
网站上的投资者提问，并及时、完整
进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否
                                             是
要求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束
后两个交易日内，是否编制《投资者
关系活动记录表》并将该表及活动过
程中所使用的演示文稿、提供的文档             是
等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）
刊载。
                              三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员
登记管理制度，对内幕信息的保密管
理及在内幕信息依法公开披露前的               是
内幕信息知情人员的登记管理做出
规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披
露前，填写《上市公司内幕信息知情
人员档案》，并在筹划重大事项时形             是
成重大事项进程备忘录，相关人员是
否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关
重大事项公告后 5 个交易日内，对内
幕信息知情人员买卖本公司证券及
其衍生品种的情况进行自查。发现内
幕信息知情人员进行内幕交易、泄露
                                             是
内幕信息或者建议他人利用内幕信
息进行交易的，是否进行核实、追究
责任，并在 2 个工作日内将有关情况
及处理结果报送深交所和当地证监
局。
4、公司董事、监事、高级管理人员
和证券事务代表及前述人员的配偶
买卖本公司股票及其衍生品种前是               是
否以书面方式将其买卖计划通知董
事会秘书。
                              四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公
司是否对募集资金进行专户存储并             不适用
及时签订《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对
募集资金的使用和存放情况进行一
                                           不适用
次审计，并对募集资金使用的真实性
和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将
募集资金投资于持有交易性金融资
产和可供出售的金融资产、借予他
人、委托理财等财务性投资，未将募
                                           不适用
集资金用于风险投资、直接或者间接
投资于以买卖有价证券为主要业务
的公司或用于质押、委托贷款以及其
他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月
内，是否未使用闲置募集资金暂时补
充流动资金，未将募集资金投向变更
                                           不适用
为永久性补充流动资金，未将超募资
金永久性用于补充流动资金或归还
银行贷款。
                              五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上
市后 10 个交易日内通过深交所业务
专区“资料填报：关联人数据填报”
栏目向深交所报备关联人信息。关联             是
人及其信息发生变化的，公司是否在
2 个交易日内进行更新。公司报备的
关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每
季度查阅一次公司与关联人之间的               是
资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会
对关联交易的审批权限，制定相应的             是
审议程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人是
                                             是
否不存在直接、间接和变相占用上市
公司资金的情况。
                              六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、
董事会关于对外担保事项的审批权
                                             是
限以及违反审批权限和审议程序的
责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批
权限、审议程序并及时履行信息披露             是
义务。
                              七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、
董事会对重大投资的审批权限和审               是
议程序，有关审批权限和审议程序是
否符合法律法规和深交所业务规则
的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批
权限、审议程序并及时履行信息披露                是
义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风
险投资：（1）使用闲置募集资金暂时
补充流动资金期间；（2）将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金后                  是
十二个月内；（3）将超募资金永久性
用于补充流动资金或归还银行贷款
后的十二个月内。
                                    八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否
签署了《控股股东、实际控制人声明
及承诺书》并报深交所和公司董事会
备案。控股股东、实际控制人发生变
                                                是
化的，新的控股股东、实际控制人是
否在其完成变更的一个月内完成《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》
的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员
是否已签署并及时更新《董事、监事、
                                                是
高级管理人员声明及承诺书》后报深
交所和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事                        独董姓名   天数
是否每年利用不少于十天的时间，对                        徐金梧     11
公司生产经营状况、管理和内部控制                是
                                                        章勇敏     11
等制度的建设及执行情况、董事会决
议执行情况等进行现场检查。                              陈一红     11