南京红宝丽股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3公司全体董事亲自出席了本次审议季度报告的董事会。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人芮敬功先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人陈三定先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2007.9.30 2006.12.31 增减幅度（％）
总资产 658,216,599.53 382,169,187.43 72.23%
股东权益 393,370,031.04 142,501,035.69 176.05%
股本 75,000,000.00 56,000,000.00 33.93%
每股净资产 5.24 2.54 106.30%
2007年7-3 月 比上年同期增减（％） 2007年1-3 月 比上年同期增减（％）
营业总收入 173,661,684.57 12.18% 571,247,138.67 29.34%
净利润 13,307,414.15 58.18% 45,738,995.35 118.70%
经营活动产生的现金流量净额 -30,602,768.65 -32.99%
每股经营活动产生的现金流量净额 -3.41 -38.85%
基本每股收益 0.21 5.00% 0.79 61.22%
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.79 62.32%
益
稀释每股收益 0.21 5.00% 0.79 61.22%
净资产收益率 3.38% -36.40% 11.63% -39.72%
扣除非经常性损益后的净资产收益
3.36% -34.48% 11.72% -39.33%
率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 2007年1-3 月金额
非流动资产处置损益 180,199.67
计入当期损益的政府补助 1,150,720.00
债务重组损益 -342,649.79
其他营业外收支净额 -3,045,701.00
所得税影响金额 183,952.27
少数股东损益影响金额 -3,184.00
合计 -378,662.85
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 8,814
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投
669,444 人民币普通股
资基金
东方证券股份有限公司 415,528 人民币普通股
交通银行－国泰金鹰增长证券投资基金 300,199 人民币普通股
唐能通 242,300 人民币普通股
永合泰股份有限公司 221,698 人民币普通股
中国建设银行－国泰金马稳健回报证券投资
203,500 人民币普通股
基金
江培勇 186,400 人民币普通股
全国社保基金一一一组合 173,300 人民币普通股
张文英 150,800 人民币普通股
长江证券有限责任公司 130,468 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、货币资金：截止2007年9月末，货币资金比期初上升了240.16%，净增18800.28万元，主要原因为：公司上市募集资金21409万元，截止9月末全额存放在募集资金专户中。
2、应收票据：截止2007年9月末，应收票据比期初上升了95.36%，净增1145.85万元，主要原因为：为降低赊销货款收回风险，采用银行承兑汇票结算方式的销货增加。
3、应收账款：截止2007年9月末，应收账款比期初上升了148.76%，净增6040.11万元，主要原因为：（1）营业收入较上年同期增长29.34%；（2）2007年1-3 月开发新客户，新增应收帐款1281.94万元；（3）对重点客户进行了信用评价，因信用评价较高，增加了赊销授信额度，截止9月末，前五位客户应收帐款余额3399.59万元。
4、其他应收款：截止2007年9月末，其他应收款比期初下降了46.58%，主要原因为：应收出口退税额的减少。
5、在建工程：截止2007年9月末，在建工程余额128.25万元，比期初上升了911.64%，主要原因是公司正在进行污水“零排放”综合改造。
6、递延所得税资产：截止2007年9月末，递延所得税资产比期初上升了42.82%，主要原因为：应收帐款大幅度增加，公司
1-3 月计提资产减值损失304.10万元，新增递延所得税资产100.35万元。
7、应付账款：截止2007年9月末，应付账款比期初上升了41.25%，主要为：随着公司经营规模的扩大及效益的提高，公司在供应商中建立了良好的信誉，授信公司的信用额度增加。
8、预收账款：截止2007年9月末，预收账款比期初上升了87.53%，主要原因为：公司开发的异丙醇胺和组合聚醚部分客户预付货款。
9、应交税费：截止2007年9月末，应交税费比期初上升了234.10%，主要原因为：1-3 月效益比去年有较大幅度提升，使应交增值税和应交企业所得税额提高。
10、其他应付款：截止2007年9月末，其他应付款比期初上升了65.50%，主要原因为：截止9月，应付未付上市发行费用220万元。
11、股本：截止2007年9月末，股本比期初上升了33.93%，主要原因为：根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]228号《关于核准南京红宝丽股份有限公司首次公开发行股票的通知》核准，公司于2007年8月27日，在深圳证券交易所公开发行1900万股人民币普通股（A股），募集资金22971万元，扣除发行费用1562万元，实际募集资金21409万元，其中：新增注册资本1900万元，资本公积19509万元。
12、资本公积：截止2007年9月末，资本公积比期初上升了806.58%，主要原因如前述。
13、未分配利润：截止2007年9月末，未分配利润比期初上升了82.56%，主要原因是公司本期利润增加。
14、营业税费：2007年1-3 月，营业税费比去年同期增长155.64%，主要原因是公司销售、效益的增长使公司应缴增值税额增加，带动了营业税费的增长。
15、营业费用：2007年1-3 月，营业费用比去年同期增长52.81%，主要原因是公司运输费用的增长。
16、管理费用：2007年1-3 月，管理费用比去年同期增长46.19%，主要原因为：（1）、为提升人力资源竞争优势，管理人员及工资增加。（2）、加大了技术开发费用的投入。
17、营业外收入：2007年1-3 月，营业外收入比去年同期增长62.25%，主要原因为：2007年5月，收到县政府“促进骨干重点工业企业提高竞争力”奖励款等115. 07万元；处置固定资产收入42.94万元。
18、营业外支出：2007年1-3 月，营业外外支出比去年同期增长68.89%，主要原因为：销售收入增长使上缴的综合基金增长；与西安长岭冰箱股份有限公司债务重组损失84.26万元。
19、净利润：2007年1-3 月，累计实现净利润4793.08万元，其中归属于母公司所有者的净利润4573.90万元，同比分别增长117.19%和118.70%，主要原因为：一是公司主营业务收入增长较快，二是通过加强技术创新，改良工艺配方，有效降低了硬泡组合聚醚产品单位成本，提高了销售毛利率。
20、经营活动产生的现金流量净额：2007年1-3 月，累计经营活动产生的现金流量净额-3060.28 万元，比去年同期-3268.84万元净增5208.56万元。主要原因是加强了资金的控制与管理。21投资活动产生的现金流量净额：2007年1-3 月，累计投资活动产生的现金流量净额为-363.97 万元，主要为购建了固定资产。22、筹资活动产生的现金流量净额：2007年1-3 月，累计筹资活动产生的现金流量净额22018.38万元，主要原因为公司2007年8月27日公开发行1900万股人民币普通股（A股），实际募集资金21409万元。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
1、江苏宝源投资管理有限公司承诺作为公司第一大股东将不生产、开发任何与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
公司实际控制人芮敬功承诺不直接或间接投资任何与股份公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业，也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
报告期内，未发生同业竞争情况。
2、实际控制人芮敬功先生及其控制的江苏宝源投资管理有限公司、股东南京市高新技术风险投资股份有限公司、江苏省高科技产业投资有限公司、南京弘明投资有限公司、江苏弘瑞科技创业投资有限公司承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。
此外，芮敬功先生还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。
其他发行前股东均承诺：自公司股票上市交易之日起一年内自愿接受锁定，不进行转让，也不由公司收购该部分股份。同时，除芮敬功先生外担任公司董事、监事、高级管理人员的股东还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。
报告期内，上述股东均严格履行承诺。
3.4对2007年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
净利润比上年增长50%以上
对2007年度经营业绩的预计
净利润比上年增长，预计幅度为80－100％。
2006年度经营业绩 净利润（已按新会计准则调整） 30,957,410.50
1、公司主营业务收入增长较快，预计全年达30％；
业绩变动的原因说明 2、通过加强技术创新，优化生产工艺，改良配方，有效降低了产品单位成本，提高了销售毛利
率。
3.5证券投资情况
□适用√不适用
4附录
4.1资产负债表
编制单位：南京红宝丽股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 266,285,563.32 238,972,254.14 78,282,738.73 74,321,779.92
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 23,474,414.34 22,988,700.34 12,015,880.57 11,115,880.57
应收账款 101,004,097.11 105,290,002.83 40,602,973.60 32,415,421.54
预付款项 6,642,950.38 2,800,000.00 6,381,123.87 6,206,985.45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 3,269,546.56 350,730.65 6,120,664.43 1,069,979.22
买入返售金融资产
存货 106,724,507.62 74,178,793.48 87,721,105.44 64,367,773.72
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 507,401,079.33 444,580,481.44 231,124,486.64 189,497,820.42
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 52,356,336.56 52,356,336.56
投资性房地产
固定资产 119,461,194.96 57,283,045.34 122,453,322.55 56,376,215.98
在建工程 1,282,470.42 1,159,677.26 126,771.35 126,771.35
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 23,461,141.54 5,259,601.54 23,835,990.46 5,349,060.46
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,610,713.28 2,410,520.68 4,628,616.43 1,333,707.23
其他非流动资产
非流动资产合计 150,815,520.20 118,469,181.38 151,044,700.79 115,542,091.58
资产总计 658,216,599.53 563,049,662.82 382,169,187.43 305,039,912.00
流动负债：
短期借款 110,000,000.00 90,000,000.00 87,000,000.00 57,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 44,612,500.00 44,612,500.00 66,264,000.00 66,264,000.00
应付账款 50,171,153.13 25,630,971.30 35,518,634.57 21,119,268.72
预收款项 3,311,476.27 3,114,743.65 1,765,875.00 1,285,634.64
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,420,621.74 7,657,739.30 7,243,966.33 6,820,806.82
应交税费 3,787,664.54 1,852,069.56 1,133,675.16 1,423,187.48
应付利息 329,467.35 297,652.50 238,382.18 98,157.50
其他应付款 3,414,198.98 3,342,196.62 2,062,979.33 2,049,372.69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 30,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 254,047,082.01 176,507,872.93 201,227,512.57 156,060,427.85
非流动负债：
长期借款 30,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,092,000.00 607,000.00 925,000.00 610,000.00
非流动负债合计 1,092,000.00 607,000.00 30,925,000.00 610,000.00
负债合计 255,139,082.01 177,114,872.93 232,152,512.57 156,670,427.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 75,000,000.00 75,000,000.00 56,000,000.00 56,000,000.00
资本公积 219,277,332.18 227,317,332.18 24,187,332.18 32,227,332.18
减：库存股
盈余公积 17,763,028.34 17,763,028.34 17,763,028.34 17,763,028.34
一般风险准备
未分配利润 81,329,670.52 65,854,429.37 44,550,675.17 42,379,123.63
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 393,370,031.04 385,934,789.89 142,501,035.69 148,369,484.15
少数股东权益 9,707,486.48 7,515,639.17
所有者权益合计 403,077,517.52 385,934,789.89 150,016,674.86 148,369,484.15
负债和所有者权益总计 658,216,599.53 563,049,662.82 382,169,187.43 305,039,912.00
4.2本报告期利润表
编制单位：南京红宝丽股份有限公司 2007年7-3 月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 173,661,684.57 168,199,638.47 154,812,851.05 162,717,977.65
其中：营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 154,312,857.85 157,603,264.63 140,756,664.50 150,319,720.77
其中：营业成本 136,782,284.05 141,960,243.24 131,541,754.28 143,517,342.63
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 520,088.30 426,646.07 321,838.23 282,780.46
销售费用 4,345,099.90 3,473,542.04 2,690,834.32 2,440,073.63
管理费用 9,288,740.19 8,256,253.17 4,465,549.87 3,548,290.73
财务费用 2,011,950.77 1,080,189.30 3,568,671.65 2,431,408.34
资产减值损失 1,364,694.64 2,406,390.81 -3,831,983.85 -3,900,175.02
加：公允价值变动收益（损失
以“-"号填列）
投资收益（损失以“-"号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-"号填
列）
三、营业利润（亏损以“-"号填
19,348,826.72 10,596,373.84 14,056,186.55 12,398,256.88
列）
加：营业外收入 765,051.15 762,481.15 690.00 640.00
减：营业外支出 629,386.89 616,801.28 612,030.78 612,030.78
其中：非流动资产处置损失 249,201.97
四、利润总额（亏损总额以“-"
19,484,490.98 10,742,053.71 13,444,845.77 11,786,866.10
号填列）
减：所得税费用 5,320,074.57 3,585,429.12 4,420,505.56 3,889,665.82
五、净利润（净亏损以“-"号填
14,164,416.41 7,156,624.59 9,024,340.21 7,897,200.28
列）
归属于母公司所有者的净
13,307,414.15 8,413,051.31
利润
少数股东损益 857,002.26 75,128.34
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.21 0.11 0.20 0.18
（二）稀释每股收益 0.21 0.11 0.20 0.18
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：南京红宝丽股份有限公司 2007年1-3 月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 571,247,138.67 543,581,676.10 441,672,572.58 472,680,040.14
其中：营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 501,825,364.20 494,504,534.52 408,123,719.28 441,372,462.25
其中：营业成本 453,799,300.21 455,054,821.98 374,049,975.82 415,966,304.52
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,760,743.11 1,308,941.86 688,751.52 648,357.68
销售费用 10,378,356.71 8,495,631.80 6,791,603.50 6,363,943.67
管理费用 24,082,283.55 20,498,430.54 16,472,853.29 11,806,688.75
财务费用 8,763,644.85 5,381,149.80 9,546,881.32 6,804,426.79
资产减值损失 3,041,035.77 3,765,558.54 573,653.83 -317,259.16
加：公允价值变动收益（损失
以“-"号填列）
投资收益（损失以“-"号
237,479.29 237,479.29
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-"号填
列）
三、营业利润（亏损以“-"号填
69,421,774.47 49,077,141.58 33,786,332.59 31,545,057.18
列）
加：营业外收入 1,785,642.83 1,725,389.50 1,100,517.50 1,048,677.50
减：营业外支出 2,343,073.95 2,320,488.34 1,387,339.82 1,387,339.82
其中：非流动资产处置损失 249,201.97
四、利润总额（亏损总额以“-"
68,864,343.35 48,482,042.74 33,499,510.27 31,206,394.86
号填列）
减：所得税费用 20,933,500.69 16,046,737.00 11,431,076.74 10,314,610.30
五、净利润（净亏损以“-"号填
47,930,842.66 32,435,305.74 22,068,433.53 20,891,784.56
列）
归属于母公司所有者的净
45,738,995.35 20,914,223.64
利润
少数股东损益 2,191,847.31 73,445.10
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.79 0.56 0.49 0.49
（二）稀释每股收益 0.79 0.56 0.49 0.49
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：南京红宝丽股份有限公司 2007年1-3 月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
346,994,044.68 312,572,508.68 319,475,042.48 321,565,406.06
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 7,426,362.04 70,284.40 1,008,354.70 927,653.10
收到其他与经营活动有关
2,432,467.63 2,162,878.00 1,857,195.00 1,471,026.62
的现金
经营活动现金流入小计 356,852,874.35 314,805,671.08 322,340,592.18 323,964,085.78
购买商品、接受劳务支付的
318,636,663.27 327,653,734.03 370,605,624.84 331,982,825.84
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
16,424,636.29 13,585,383.24 11,645,076.01 9,711,547.84
付的现金
支付的各项税费 42,445,008.59 32,424,986.59 17,032,915.21 15,966,725.78
支付其他与经营活动有关
9,949,334.85 8,120,103.46 5,745,386.37 9,186,244.31
的现金
经营活动现金流出小计 387,455,643.00 381,784,207.32 405,029,002.43 366,847,343.77
经营活动产生的现金
-30,602,768.65 -36,978,536.24 -32,688,410.25 -32,883,257.99
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,204,497.14 1,204,497.14
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
1,107,072.15 1,107,072.15 5,220,946.09 5,220,946.09
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
843,352.37 962,215.22
的现金
投资活动现金流入小计 1,107,072.15 1,107,072.15 7,268,795.60 7,387,658.45
购建固定资产、无形资产和
8,746,810.49 8,545,390.53 2,845,187.11 11,198,101.72
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 8,746,810.49 8,545,390.53 2,845,187.11 13,198,101.72
投资活动产生的现金
-3,639,738.34 -3,438,318.38 4,423,608.49 -3,810,443.27
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 214,090,000.00 214,090,000.00 1,717,638.50
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 154,000,000.00 134,000,000.00 157,000,000.00 117,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 368,090,000.00 348,090,000.00 158,717,638.50 117,000,000.00
偿还债务支付的现金 131,000,000.00 101,000,000.00 97,000,000.00 97,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
16,906,168.42 14,084,171.16 12,025,232.77 9,366,277.15
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 147,906,168.42 115,084,171.16 109,025,232.77 106,366,277.15
筹资活动产生的现金
220,183,831.58 233,005,828.84 49,692,405.73 10,633,722.85
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 181,941,324.59 158,588,974.22 -38,572,396.03 -38,059,978.41
加：期初现金及现金等价物
76,195,238.73 72,234,279.92 44,213,310.56 43,139,617.24
余额
六、期末现金及现金等价物余额 258,136,563.32 230,823,254.14 15,640,914.53 5,079,638.83
4.5审计报告
审计意见：未经审计
南京红宝丽股份有限公司
董事长：芮敬功
2007年10月20日
