证券代码:002165 证券简称:红宝丽 公告编号:临 2022-007 红宝丽集团股份有限公司 关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏 特别提示: 1、本次解除限售股份数量为 133,211,727 股,占公司总股本的 18.1174%。 2、本次解除限售股份的上市流通日为 2022 年 2 月 23 日(星期三)。 一、本次限售股份概况及股本变动情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准红宝丽集团股份有限公司非公开发行 股票的批复》(证监许可[2021]509号)核准文件,核准公司非公开发行不超过 180,617,433股新股。 2021 年 7 月,公司向 23 名投资者非公开发行人民币普通股 133,211,727 股,发行价格为 3.82 元/股。2021 年 8 月 23 日,公司非公开发行的 133,211,727 股股票在深圳证券交易所上市,限售期 6 个月。公司股本由 60,205.8110 万股 增至 73,526.9837 万股。其中首发后限售股为 13,321.1727 万股,占公司总股 本的 18.1174%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除限售股东为:UBS AG、财通基金管理有限公司、广东德汇投资 管理有限公司-德汇优选私募证券投资基金、广东德汇投资管理有限公司-德汇 尊享九号私募证券投资基金、广东德汇投资管理有限公司-德汇尊享六号私募证 券投资基金、广东德汇投资管理有限公司-德汇尊享私募证券投资基金、国泰君 安证券股份有限公司、杭州明良资产管理有限公司-明良海明精选私募证券投资 基金、何慧清、洪仲海、胡金克、黄河龙、吕强、宁波宁聚资产管理中心(有限 合伙)-宁聚映山红 9 号私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司、尚中利、 深圳君宜私募证券基金管理有限公司-君宜鸿成私募证券投资基金、田万彪、武 国斌、薛小华、榆林市煤炭资源转化引导基金合伙企业(有限合伙)、浙江龙隐 投资管理有限公司-龙隐尊享 15 号私募证券投资基金、周峰。根据《红宝丽集 团股份有限公司非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书》及相关承诺 函,本次申请解除限售股东承诺情况如下: 本公司/本人参与了红宝丽集团股份有限公司非公开发行股票的认购,获配 股数。本公司/本人将按照《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开 发行股票实施细则》等相关要求, 承诺上述获配股份自本次非公开发行新增股份 上市之日起锁定 6 个月,在此期间内不予转让。本次获配的股份因上市公司分配 股票股利、 资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排, 在限售期届满后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行,相关法律、法 规对本次非公开发行股票认购对象持有股份的锁定期另有规定的,则服从相关规 定。 截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司对 其不存在违规担保等损害公司利益行为的情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日为 2022 年 2 月 23 日(星期三)。 2、本次解除限售股份的数量为 133,211,727 股,占公司总股本的 18.1174%。 3、本次申请解除股份限售的股东户数为 23 户,证券账户数 48 个。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下: 本次解除限售 所持 限售条 本次申请解 股东 股数占公司总 序号 件股 份总数 除限售数量 备注 全称 股本的比例 (股) (股) (%) 榆林市煤炭资源转化引导基金 1 13,089,005 13,089,005 1.78% 合伙企业(有限合伙) 2 田万彪 3,926,701 3,926,701 0.53% 3 UBS AG 3,926,701 3,926,701 0.53% 4 周峰 3,926,701 3,926,701 0.53% 5 尚中利 6,544,502 6,544,502 0.89% 6 吕强 13,089,005 13,089,005 1.78% 深圳君宜私募证券基金管理有 7 限公司-君宜鸿成私募证券投资 3,926,701 3,926,701 0.53% 基金 杭州明良资产管理有限公司-明 8 3,926,701 3,926,701 0.53% 良海明精选私募证券投资基金 9 薛小华 6,020,942 6,020,942 0.82% 10 武国斌 4,188,481 4,188,481 0.57% 11 胡金克 3,926,701 3,926,701 0.53% 12 诺德基金管理有限公司 4,188,481 4,188,481 0.57% 宁波宁聚资产管理中心(有限 13 合伙)-宁聚映山红 9 号私募证 3,926,701 3,926,701 0.53% 券投资基金 14 何慧清 9,685,863 9,685,863 1.32% 15 洪仲海 6,544,502 6,544,502 0.89% 质押股 16 黄河龙 6,544,502 6,544,502 0.89% 6,544,502 17 财通基金管理有限公司 11,518,324 11,518,324 1.57% 18 国泰君安证券股份有限公司 7,068,062 7,068,062 0.96% 浙江龙隐投资管理有限公司-龙 19 5,235,602 5,235,602 0.71% 隐尊享 15 号私募证券投资基金 广东德汇投资管理有限公司-德 20 3,926,701 3,926,701 0.53% 汇尊享私募证券投资基金 广东德汇投资管理有限公司-德 21 3,926,701 3,926,701 0.53% 汇优选私募证券投资基金 广东德汇投资管理有限公司-德 22 3,926,701 3,926,701 0.53% 汇尊享六号私募证券投资基金 广东德汇投资管理有限公司-德 23 227,446 227,446 0.03% 汇尊享九号私募证券投资基金 合计 133,211,727 133,211,727 18.12% - 注:发行对象深圳君宜私募证券基金管理有限公司-君宜鸿成私募证券投资基金原名称为深 圳潇湘君宜资产管理有限公司-君宜鸿成私募证券投资基金,相关承诺不变。 四、解除限售后股本结构变动情况 本次解除限售后,公司的总股本没有发生变动,股本结构发生了变化。详情 见下表: 本次变动前 本次解除限售 本次变动后 数量(股) 比例 (股) 数量(股) 比例 一、有限售条件股份 141,180,118 19.20% -133,211,727 7,968,391 1.08% 1、高管锁定股 7,968,391 1.08% 7,968,391 1.08% 2、首发后限售股 133,211,727 18.12% -133,211,727 二、无限售条件股份 594,089,719 80.80% 133,211,727 727,301,446 98.92% 三、股份总数 735,269,837 100.00% 735,269,837 100.00% 五、保荐人核查意见 经核查,保荐机构认为:公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则(2022 年修订)》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律、法规和规范性文件的要求。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合 有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;截至本核查意见出具日, 公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限 售股份上市流通事项无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份上市流通申请表; 3、股本结构表、限售股份明细数据表; 4、保荐人的核查意见。 特此公告。 红宝丽集团股份有限公司董事会 2022 年 2 月 18 日