关于控股股东发行可交换公司债券股份补充质押的公告
证券代码：002172                证券简称：澳洋健康              公告编号：2018-91



                  江苏澳洋健康产业股份有限公司
  关于控股股东发行可交换公司债券股份补充质押的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

    江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称“澳洋健康”、“公司”）近日接
到控股股东澳洋集团有限公司（以下简称“澳洋集团”）函告，获悉澳洋集团所
持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
    一、控股股东股份质押的基本情况
    1、控股股东股份被质押的基本情况
         是否为
                                                                  本次质
         第一大
股东名                          质押开始日   质押到               押占其
         股东及    质押股数                            质权人                  用途
  称                                期       期日                 所持股
         一致行
                                                                  份比例
           动人
                                                                            用于发行
                                                                            2016 年非
                                                                            公开发行
澳洋集
                                             解除质    国海证               可交换公
团有限     是      14,000,000    2018-9-26                        3.89%
                                               押日      券                   司债券
公司
                                                                            （第一
                                                                            期）的补
                                                                              充质押
                                                                            用于发行
                                                                            2017 年非
澳洋集
                                             解除质    国海证               公开发行
团有限     是      13,000,000    2018-9-26                        3.61%
                                               押日      券                 可交换公
公司
                                                                            司债券的
                                                                            补充质押

    2、控股股东股份被质押的情况
    澳洋集团为公司控股股东，其 2016 年非公开发行可交换公司债券的事项已
通过深圳证券交易所审批，并获得《关于澳洋集团有限公司 2016 年非公开发行
可交换公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函【2016】680 号），核

                                         1
                                     关于控股股东发行可交换公司债券股份补充质押的公告

准澳洋集团面向合格投资者非公开发行不超过 9.50 亿元人民币的可交换公司债
券。
       2016 年 11 月 14 日，澳洋集团将其持有的 6,500 万股公司股份质押给债券受
托管理人国海证券，用于对 2016 年非公开发行可交换公司债券（第一期）之换
股事宜等进行担保。质押开始日期为 2016 年 11 月 14 日，占该股东直接所持股
份比例的 18.05%。
       2017 年 1 月 16 日，澳洋集团将其持有的 800 万股公司股份补充质押给债券
受托管理人国海证券，用于 2016 年非公开发行可交换公司债券（第一期）之换
股事宜的补充质押。本次质押开始日期为 2017 年 1 月 16 日，占该股东直接所持
股份比例的 2.22%。
       2016 年 2 月 24 日，澳洋集团将其持有的 6,500 万股公司股份质押给债券受
托管理人国海证券，用于对 2017 年非公开发行可交换公司债券之换股事宜等进
行担保。质押开始日期为 2017 年 2 月 24 日，占该股东直接所持股份比例的
18.05%。
       2017 年 5 月 24 日，澳洋集团将其持有的 1,800 万股、1,700 万股公司股份补
充质押给债券受托管理人国海证券，分别用于 2016 年非公开发行可交换公司债
券（第一期）、2017 年非公开发行可交换公司债券之换股事宜的补充质押。本次
质押开始日期为 2017 年 5 月 24 日，占该股东直接所持股份比例的 9.72%。
       2017 年 8 月 25 日，澳洋集团将其持有的 1,000 万股公司股份补充质押给受
托管理人国海证券，用于 2016 年非公开发行可交换公司债券（第一期）之换股
事宜的补充质押。本次质押开始日期为 2017 年 8 月 25 日，占该股东直接所持股
份比例的 2.78%。
       2017 年 11 月 22 日，澳洋集团将其持有的 1,000 万股公司股份补充质押给受
托管理人国海证券，用于 2017 年非公开发行可交换公司债券之换股事宜的补充
质押。本次质押开始日期为 2017 年 11 月 22 日，占该股东直接所持股份比例的
2.78%。
       2017 年 12 月 26 日，澳洋集团将其持有的 3,000 万股公司股份补充质押给受
托管理人国海证券，分别用于 2016 年非公开发行可交换公司债券（第一期）、2017
年非公开发行可交换公司债券之换股事宜的补充质押。其中，为用于 2016 年非

                                       2
                                  关于控股股东发行可交换公司债券股份补充质押的公告

公开发行可交换公司债券（第一期）补充质押 1,500 万股、为用于 2017 年非公
开发行可交换公司债券补充质押 1,500 万股。本次质押开始日期为 2017 年 12 月
26 日，占该股东直接所持股份比例的 8.33%。
    2018 年 3 月 13 日，澳洋集团将其持有的 2,600 万股公司股份补充质押给受
托管理人国海证券，分别用于 2016 年非公开发行可交换公司债券（第一期）、2017
年非公开发行可交换公司债券之换股事宜的补充质押。其中，为用于 2016 年非
公开发行可交换公司债券（第一期）补充质押 1,500 万股、为用于 2017 年非公
开发行可交换公司债券补充质押 1,100 万股。本次质押开始日期为 2018 年 3 月
13 日，占该股东直接所持股份比例的 7.22%。
    2018 年 7 月 19 日，澳洋集团将其持有的 3,400 万股公司股份补充质押给受
托管理人国海证券，分别用于 2016 年非公开发行可交换公司债券（第一期）、2017
年非公开发行可交换公司债券之换股事宜的补充质押。其中，为用于 2016 年非
公开发行可交换公司债券（第一期）补充质押 1,800 万股、为用于 2017 年非公
开发行可交换公司债券补充质押 1,600 万股。本次质押开始日期为 2018 年 7 月
19 日，占该股东直接所持股份比例的 9.44%。
    2018 年 9 月 26 日，澳洋集团将其持有的 2,700 万股公司股份补充质押给受
托管理人国海证券，分别用于 2016 年非公开发行可交换公司债券（第一期）、2017
年非公开发行可交换公司债券之换股事宜的补充质押。其中，为用于 2016 年非
公开发行可交换公司债券（第一期）补充质押 1,400 万股、为用于 2017 年非公
开发行可交换公司债券补充质押 1,300 万股。本次质押开始日期为 2018 年 9 月
26 日，占该股东直接所持股份比例的 7.50%。
    3、控股股东股份累计质押情况
    截至公告披露日，控股股东澳洋集团直接持有公司股份 360,130,731 股，占
公司总股本的 46.38%。其所持公司股份累计被质押 355,000,000 股（含本次），
占公司总股本的 45.72%。
    4、公司控股股东澳洋集团未来股份变动如达到《证券法》、《上市公司收购
管理办法》等规定的相关情形的，将严格遵守相关规定，及时履行权益信息披露
义务。
    二、备查文件

                                    3
                            关于控股股东发行可交换公司债券股份补充质押的公告

1、股份质押登记证明；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。


                                       江苏澳洋健康产业股份有限公司
                                                         董事会
                                              二〇一八年九月二十八日




                              4