中航光电科技股份有限公司
                  独立董事 2022 年度述职报告
各位股东：

    作为中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董

事，本人按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章

程》、《独立董事工作制度》的要求，在 2022 年度勤勉地履行了职责，

独立、谨慎、认真地行使了公司赋予的权利，及时了解公司的经营状

况，积极出席公司召开的相关会议并认真审议各项议案，对公司重大

事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作

用，切实维护了公司和全体股东尤其是社会公众股股东的合法权益。

现将本人 2022 年履职情况报告如下：

    一、出席董事会及股东大会情况

    公司 2022 年共计召开 11 次董事会，本人出席相关会议情况如下:
                                         以通讯方式参
 会议类型    应出席次数   现场出席次数                  委托出席次数   缺席次数
                                           加次数
  董事会        11             1             10              0            0

    公司 2022 年共计 3 次股东大会，本人出席相关会议情况如下:
     会议类型             召开股东大会次数                 现场出席次数
     股东大会                      3                             2

    本人对 2022 年度召开的董事会会议所审议的全部议案均投了赞

成票。本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，

重大经营决策事项和其他重大事项均履行了规范的审批程序，议案维

护了全体股东，特别是中小股东的权益。

    二、发表独立意见情况

    2022 年度，本人认真了解情况，核查资料，对公司以下事项发
表独立意见：

    1、2022 年 1 月 14 日，对公司第六届董事会第二十次会议审议
的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部

分闲置募集资金进行现金管理的独立意见》发表了独立意见。

    2、2022 年 3 月 29 日，对公司第六届董事会第二十二次会议审

议的《关于 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、

《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》、《关于续聘会计师事务

所的议案》、《关于与中航工业集团财务有限责任公司关联存贷款的风

险持续评估报告的议案》发表了事前认可及独立意见。

    对《公司关联方资金占用和对外担保情况》、《2021 年度内部控

制评价报告》、《开展外汇套期保值业务》发表了独立意见。

    3、2022 年 8 月 29 日，对公司第六届董事会第二十五次会议审

议的《关于与中航工业集团财务有限责任公司关联存贷款的风险持续

评估报告的议案》、《关于调整公司 2022 年度日常关联交易预计的议

案》、《关于成立中航光电（南昌）子公司暨关联交易的议案》、《关于

对控股子公司沈阳兴华增资暨关联交易的议案》。

    对《公司 2022 年半年度关联方资金占用及对外担保情况》、《关

于公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

发表了独立意见。

    4、2022 年 9 月 22 日，对公司第六届董事会第二十六次会议审

议的《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第三期）（草案）及其摘

要的议案》发表了独立意见。

    5、2022 年 11 月 14 日，对公司第六届董事会第二十八次会议审

议的《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第三期）（草案修订稿）
及其摘要的议案》发表了独立意见。

       6、2022 年 12 月 1 日，对公司第六届董事会第二十九次审议的
《关于向公司 A 股限制性股票激励计划（第三期）激励对象授予限制

性股票的议案》发表了独立意见。

       7、2022 年 12 月 26 日，对公司第六届董事会第三十次会议审议

的《关于 2023 年度公司日常关联交易预计的议案》发表了事前认可

及独立意见，对《公司董事会换届选举》、《关于公司 A 股限制性股票

激励计划（第二期）第二个解锁期解锁条件成就的议案》、《关于回购

注销公司限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》发表了独立意

见。

       本 人 发 表 的上 述 独 立意 见 均 刊登 在 巨潮 资 讯网

（www.cninfo.com.cn）。

       三、履行职责情况

       1、到公司现场办公情况

       报告期内，本人忠实履行独立董事职务，对公司进行了 3 次实地

考察、沟通、了解、指导公司的经营情况和财务状况，需经董事会决

策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真

审核，独立、客观、审慎地行使表决权；并对公司薪酬激励机制的完

善、董事 会和股东大会决策执行情况进行监督；关注媒体、网络有

关公司的报道，及时了解公司经营情况，同时运用自身所长为公司持

续健康发展提出自己的建议，为董事会的科学决策提供帮助。

       2、专业委员会工作情况

       薪 酬与考核委员会

       2022 年 3 月 28 日，本人组织召开了薪酬与考核委员会 2022 年
第一次会议，审议通过了《关于兑现公司领导班子 2020 年年薪差额

的议案》。
    2022 年 9 月 21 日，本人组织召开了薪酬与考核委员会 2022 年

第二次会议，审议通过了《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第

三期）（草案）及其摘要的议案》、《关于公司限制性股票激励计划

实 施考核管理办法的议案》。

    2022 年 11 月 14 日，本人组织召开了薪酬与考核委员会 2022 年

第三次会议，审议通过了《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第

三期）（草案修订稿）及其摘要的议案》。

    2022 年 11 月 30 日，本人组织召开了薪酬与考核委员会 2022 年

第四次会议，审议通过了《关于向公司 A 股限制性股票激励计划（第

三 期）激励对象授予限制性股票的议案》。

    2022 年 12 月 26 日，本人组织召开了薪酬与考核委员会 2022 年

第五次会议，审议通过了《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第

二 期）第二个解锁期解锁条件成就的议案》。

    审计与风控委员会

    2022 年 1 月 10 日，本人参加了审计与风控委员会 2022 年第一

次会议，审议通过了《公司 2021 年度审计工作总结和 2022 年度审计

工作计划》的议案、《公司 2021 年度风险管理与内部控制工作总结及

2022 年度工作计划的议案》、《2021 年度财务会计报表》、《关于<2021

年度财务报告审计工作安排>的议案》。

    2022 年 3 月 28 日，本人参加了审计与风控委员会 2022 年第二

次会议，审议通过了《公司 2021 年度财务会计报表》、《关于开展外

汇套期保值业务的议案》、《关于<大华会计师事务所从事 2021 年度公
司审计工作的总结报告>的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、、

《修订<中航光电科技股份有限公司董事会审计与风控委员会工作制
度>的议案》、《关于<2021 年度内部控制体系工作报告>及<2021 年度

内部控制评价的报告>的议案》、《关于<2022 年度重大风险评估报告>

的议案》。

    2022 年 4 月 28 日，本人参加了审计与风控委员会 2022 年第三

次会议，审议通过了《关于<2022 年第一季度报告>的议案》、《关于<

公司 2022 年第一季度审计工作总结和第二季度审计工作计划>的议

案》。

    2022 年 8 月 28 日，本人参加了审计与风控委员会 2022 年第四

次临时会议，审议通过了《关于<公司 2022 年半年度财务报告>的议

案》、《关于<公司 2022 年上半年风控工作总结和下半年风控工作计划>

的议案》、《关于<公司 2022 年第二季度审计工作总结和第三季度审计

工作计划>的议案》、《关于制定<中航光电科技股份有限公司全面风险

管理和内部控制体系建设与监督工作管理规定>的议案》、《关于修订<

中航光电科技股份有限公司内部审计管理制度>的议案》。

    2022 年 10 月 28 日，本人参加了审计与风控委员会 2022 年第五

次会议，审议通过了《关于<公司 2022 年第三季度报告>的议案》、《关

于<公司 2022 年第三季度审计工作总结和第四季度审计工作计划>的

议案》。

    科技创新委员会

    与其他委员对 2023 年科技创新委员会拟重点开展的相关工作进

行了沟通并达成一致意见。

    四、保护投资者权益方面所做的工作
    1、作为公司独立董事，积极有效地履行了独立董事的各项职责，

密切专注公司经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情
况，对于提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，客观发表

自己的意见和观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正地判断，

促进董事会决策的科学性和合理性，切实维护了公司和中小股东的合

法权益。

    2、积极关注并监督公司信息披露工作，使公司能严格按照相关

法 律法规的有关规定履行信息披露义务，保证公司 2022 年度信息披

露的 真实、准确、完整、及时和公平，维护公司及投资者的利益。

    3、报告期内，认真研究相关法律法规和各项规章制度，加深对

相关法规，尤其是涉及到规范公司法人治理结构以及保护社会公众股

东权益等相关法律法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形

成自觉 保护中小股东合法权益的思想意识，为公司的科学决策和风

险防范提供更好的法律意见和建议。

    五、其他情况

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无提议解聘会计师事务所的情况；

    3、无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。




                                           报告人：翟国富