上海海得控制系统股份有限公司独立董事
关于对外担保、控股股东及其他关联方资金往来的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所
股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定，我们作为公司的独立董事，对
2015 年 7 月 19 日召开的公司第六届董事会第五次会议中关于对外担保、控股股
东及其他关联方资金往来发表如下独立意见：
1、关联方资金占用情况和独立意见
公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
2、公司对外担保的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保 行为的通知》（证监发
[2005]120 号）的有关精神，我们对公司执行上述规定情况进行了核实了解，并
发表如下意见：报告期内，上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）
为下属子公司及其子公司合计担保额度为人民币 50,213.10 万元，其中：经公司
第五届董事会第七次会议决议，公司为海得电气（大连）有限公司的诉讼保全提
供担保金额为人民币 1,713.10 万元；经 2014 年度股东大会决议，为下属子公司
及其子公司提供额度为人民币 48,500 万元、有效期为一年的连带责任担保。截
至 2015 年 6 月 30 日，公司对控股子公司的担保余额为人民币 12,037.73 万元，
占公司最近一期经审计净资产的 15.74%；公司下属子公司之间不存在互为担保
的情形，也不存在子公司为母公司担保的情形。公司的担保事项严格按照相关规
定，履行了相应的审批程序及信息披露的义务，公司目前的担保事项无明显迹象
表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
具体担保明细如下：
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度 实际发生日期 实际 担保 是否 是否为
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保 担保期 履行 关联方担保
（协议签署日） 类型
披露日期 金额 完毕 （是或否）
- - - - - - - - -
报告期内审批对子公司担保额度合计（A1） - 报告期内对子公司担保实际发生额合计（A2） -
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（A3） - 报告期末对子公司实际担保余额合计（A4） -
公司对子公司的担保情况
担保额度 担保 实际发生日期 实际 担保 是否 是否为
担保对象名称 相关公告 担保 担保期 履行 关联方担保
额度 （协议签署日） 类型
披露日期 金额 完毕 （是或否）
连带责
浙江海得成套设备制造有限公司 2015-03-11 3,000 - 0 - - 否
任保证
连带责
上海海得控制系统科技有限公司 2015-03-11 2,000 - 0 - - 否
任保证
连带责
上海海得自动化控制软件有限公司 2015-03-11 2,000 - 0 - - 否
任保证
成都海得控制系统有限公司 连带责
2015-03-11 1,500 2014 年 08 月 29 日 500 2014/8/29-2015/8/28 否 否
及其子公司 任保证
连带责
2015 年 6 月 19 日 2,000 2015/6/29-2016/6/17 否 否
任保证
浙江海得新能源有限公司 2015-03-11 25,000
连带责
2015 年 3 月 9 日 2,956.48 2015/3/9-2016/3/8 否 否
任保证
连带责
2014 年 11 月 9 日 3,988.81 2014/11/9-2015/12/9 是
任保证
连带责
2014 年 11 月 25 日 2,000 2014/11/25-2015/2/24 是
任保证
连带责
海得电气科技有限公司及其子公司 2015-03-11 15,000 2015 年 2 月 12 日 1,000 2015/2/12-2016/2/11 否 否
任保证
连带责
2015 年 1 月 6 日 2,381.67 2015/1/6-2015/12/9 否
任保证
连带责
2015 年 4 月 22 日 1,486.48 2015/4/22-2016/3/11 否
任保证
从法院向原告被告及相
关单位送达财产保全的
民事裁定书时起到执行
海得电气（大连）有限公司 2013-09-30 1,713.10 - 1,713.10 抵押 保全措施的人民法院向 - 否
协助执行单位下达解除
财产保全的民事裁定书
及协助执行通知书为止
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 50,213.10 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） 18,026.54
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 50,213.10 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） 12,037.73
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1） 50,213.10 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2） 18,026.54
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） 50,213.10 报告期末实际担保余额合计（A4+B4） 12,037.73
实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 15.74%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 1,713.10
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,713.10
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
违反规定程序对外提供担保的说明 无
独立董事：章苏阳、徐德鸿、薛爽
2015 年 7 月 19 日