上海海得控制系统股份有限公司
2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》和相关格式指引的规定，将上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公
司”）2016 年 1-6 月募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海海得控制系统股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕242号）核准，公司拟非公开发行不超过
19,220,191股新股。公司2015年度利润分配方案实施完毕后，实际向特定对象非
公开发行人民币普通股19,393,449股，每股发行价为人民币16.64元。本次非公开
发行募集资金总额为人民币322,706,991.36元，扣除发行费用人民币7,100,559.86
元后，募集资金净额为人民币315,606,431.50元。
本次募集资金到账时间为2016年5月6日，募集资金的到位情况已经众华会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众会字(2016)第4639号《验资报告》。
（二）截止 2016 年 6 月 30 日公司募集资金使用及结余情况
截至 2016 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币 315,606,431.50 元，
其中：2016 年上半年使用 315,606,431.50 元，均投入募集资金项目，其中：偿还
银行贷款 150,000,000 元，补充流动资金 165,606,431.50 元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文
件的规定，公司制定并修改了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储
制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的
监督等进行了规定。
根据《募集资金管理办法》，经公司董事会批准开设了杭州银行股份有限公
司上海长宁支行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不得用作其他用
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途。
2、募集资金三方监管协议情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所股
票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引（2015 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，2016 年 5 月 19 日
公司与杭州银行股份有限公司上海长宁支行、保荐机构中国中投证券有限责任公
司签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
3、募集资金专户存储情况
截止 2016 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人
民币元）：
银 行 名 称 银行帐号 余额
杭州银行股份有限公司上海长宁支行 3101040160000359825 0.00
合计 -- 0.00
截至 2016 年 6 月 30 日，公司已完成募集资金的使用，专项账户已销户完毕。
三、2016 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
公司2016年半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件募集资金使用
情况对照表。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司2016年半年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况：无。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况：无。
5、节余募集资金使用情况：无。
6、超募资金使用情况：无。
7、尚未使用的募集资金用途及去向：无。
8、募集资金使用的其他情况：无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2016 年 6 月 30 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规
的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准
确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
上海海得控制系统股份有限公司董事会
2016 年 7 月 27 日
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XXX 股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的专项报告
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
2016 年度投入
募集资金总额 315,606,431.50 315,606,431.50
募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0.00 315,606,431.50
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变
截至期末投资 项目达到预 本年度 项目可行性是
承诺投资项目和超 更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计 是否达到
进度（%）(3) 定可使用状 实现的 否发生重大变
募资金投向 （含部分 资总额 （1） 金额 投入金额(2) 预计效益
＝(2)/(1) 态日期 效益 化
变更）
承诺投资项目
1.偿还银行贷款 否 150,000,000 150,000,000 150,000,000 150,000,000 100.00% — — 是 否
2. 补充流动资金 否 165,606,431.50 165,606,431.50 165,606,431.50 165,606,431.50 100.00% — — 是 否
承诺投资项目小计 — 315,606,431.50 315,606,431.50 315,606,431.50 315,606,431.50 — — — — —
合计 — 315,606,431.50 315,606,431.50 315,606,431.50 315,606,431.50 — — — — —
未达到计划进度或
无
预计收益的情况和
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原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
无
途及使用进展情况
募集资金投资项目
无
实施地点变更情况
募集资金投资项目
无
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情 无
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 无
原因
尚未使用的募集资
无
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
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