上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
证券代码：002184 证券简称：海得控制
上海海得控制系统股份有限公司
S ha ng ha i Hi-Te c h Co ntro l S yste m Co .,LTD.
2019 年半年度报告
2019 年 8 月
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人许泓、主管会计工作负责人郭孟榕及会计机构负责人(会计主管
人员)徐建琴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中涉及的未来发展规划等前瞻性事项的陈述，属于计划性事项，不
构成公司对投资者的实质承诺，投资者和相关人士均应对此保持足够的风险认
识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司可能面临的风险详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“十、公
司面临的风险和应对措施”。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ....................................................................... 5
第三节 公司业务概要 .......................................................................................... 8
第四节 经营情况讨论与分析..............................................................................11
第五节 重要事项 ............................................................................................... 23
第六节 股份变动及股东情况............................................................................. 32
第七节 优先股相关情况 .................................................................................... 36
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................................................... 37
第九节 公司债相关情况 .................................................................................... 38
第十节 财务报告 ............................................................................................... 39
第十一节 备查文件目录 ...................................................................................159
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司章程》 指 《上海海得控制系统股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
报告期/本年度 指 2019 年 1 月 1 日-2019 年 6 月 30 日
元、千元、万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、亿元
公司/本公司/海得控制 指 上海海得控制系统股份有限公司
海得电气 指 海得电气科技有限公司
南京电力 指 南京海得电力科技有限公司
工业以太网 指 符合工业标准的一种通用计算机网络
受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、
EPC 指
试运行等实行全过程或若干阶段的承包
PLC 指 Programmable Logic Controller，即可编程逻辑控制器
OEM 指 Original Equipment M anufacturer，原始设备制造商
SCADA 指 Supervisory Control & Data Acquisition 数据采集及监控软件
M ES 指 M anufacturing Execution System 即制造执行系统管理软件
MPPT 指 M aximum Power Point Tracking，最大功率点跟踪
计算机（Computer）、通讯（Conmunication）、消费类电子产品
3C 指
（Consumer Electronics）三者的统称
Platform-as-a-Service 的缩写，平台即服务，把服务器平台作为一种
PaaS 指
服务提供的商业模式
Know-How 指 指从事某行业或者做某项工作所需要的技术诀窍和专业知识
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
股票简称 海得控制 股票代码 002184
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 上海海得控制系统股份有限公司
公司的中文简称（如有） 海得控制
公司的外文名称（如有） Shanghai Hi-Tech Control System Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有） Hite Control
公司的法定代表人 许泓
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 吴秋农 夏庆立
联系地址 上海市闵行区新骏环路 777 号 上海市闵行区新骏环路 777 号
电话 021-60572990 021-60572990
传真 021-60572990 021-60572990
电子信箱 002184@hite.com.cn 002184@hite.com.cn
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2018 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2018 年年报。
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四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 840,348,281.67 759,252,190.82 10.68%
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,238,511.84 -44,883,886.98 111.67%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
1,578,763.74 -48,106,087.89 103.28%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 20,188,417.49 -94,139,317.71 121.45%
基本每股收益（元/股） 0.0219 -0.1883 111.63%
稀释每股收益（元/股） 0.0219 -0.1883 111.63%
加权平均净资产收益率 0.57% -4.14% 4.71%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,067,649,386.24 2,122,830,249.54 -2.60%
归属于上市公司股东的净资产（元） 928,550,913.05 923,118,289.21 0.59%
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -12,809.66
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,979,167.46
委托他人投资或管理资产的损益 109,678.80
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 503,946.79
减：所得税影响额 335,591.23
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少数股东权益影响额（税后） 584,644.06
合计 3,659,748.10
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
增值税即征即退与公司正常经营业务-软件产品的开发及销售密切相关；《财政部、国
家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100 号)作为政策依据，符合
软件产品增值税税
国家政策规定；多年来本公司均依据该政策获得相应的即征即退收入，因此不属于性
负超过 3%部分即 4,823,254.77
质特殊或偶发性的事项，不将其列报为非经常性损益，不会影响报表使用人对公司经
征即退收入
营业绩和盈利能力的正常判断。基于上述考虑，公司未将此项即征即退收入列报为非
经常性损益项目。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
公司的主营业务是基于工业自动化与信息化领域，围绕工业用户的行业应用需求，开展以控制技术和工业信息化相融合
为主要特征的软硬件产品、成套系统与工程的研发、生产和销售。主营业务板块分为智能制造业务板块、新能源业务板块和
工业电气产品分销业务板块。
主要产品业务类别和客户市场如下表：
业务板块 业务类别 主要产品/业务描述 主要产品市场
智能制造业务 智能制造业务 控制与传动集成、通讯及网络集成、企业大数据处理 交通、电力、新能源、港口、
及工业私有云方案集成；企业自动化和信息化解决方 冶金、矿产、制药、食品饮
案咨询及集成，包括海得柔性智能物流、工业数据平 料、管廊、3C等行业；制药
台、智能新能源动力系统等解决方案；中型PLC、工 机械、食品包装机械、空调、
业平板电脑、SCADA软件、M ES软件、工业以太网 电子生产设备等
交换机、高可靠性容错服务器等
新能源业务 新能源发电EPC业务 新能源发电项目的开发、设计、成套设备、工程建设 国内发电集团及上市公司
及运营服务等 等新能源发电投资企业
大功率电力电子产品 新能源风电风机变流器、变桨、主控，整流回馈装置 风力发电设备、节能环保等
等 行业
工业电气产品分销 工业电气产品分销业务 施耐德电气、ABB、欧姆龙、西门子等 机械设备OEM 配套、项目配
业务 套等
（一）智能制造业务板块
智能制造板块业务主要为交通、电力、新能源、港口、冶金、矿产、制药、食品饮料、管廊、3C、空调等设备制造行
业与基础设施行业用户提供安全可靠的工业化、信息化产品及系统解决方案的服务与实施。
业务核心是帮助客户实现具备“智联、智控、智采、智算、智存、智显”为特征的“智能化”；为客户提供基于安全增效、
管控一体的自动化与信息化相融合的系统集成应用和解决方案等服务。
公司主要产品和应用解决方案包括公司自主研发的中型PLC、工业平板电脑、工业NetSCADA软件、M ES软件及工业企
业PaaS平台软件、Hi-SCOM 工业以太网交换机、具有容错功能，可广泛适用于各类边缘计算应用的高可靠性 H&i Server 服
务器、高可用云一体机等软、硬件智能产品；包括具有自主知识产权和行业应用Know-How的IndusCloud工业私有云解决方
案、海得柔性智能物流解决方案、行业M ES解决方案、智能制造产线集成、智能新能源动力系统、海得企业工业数据平台
等应用解决方案。
（二）新能源业务板块
新能源业务板块包含新能源发电EPC业务和大功率电力电子产品业务。
新能源发电EPC业务主要包括承接光伏电站、风电场和分布式能源项目的开发、设计、系统集成、工程建设和运营。该
业务具有资本密集型特征，由2016年8月设立的控股子公司南京海得电力科技有限公司作为业务实施主体，主要面向包括国
电投、深圳能源等国内发电企业或投资新能源发电资产的上市公司提供新能源发电项目的咨询、工程建设和运营等服务。
大功率电力电子产品业务主要包括风力发电新能源关键设备的研发、销售、技术改造服务。该业务具有技术与资本双重
密集型特征，涉及产品包括新能源产业的风电风机变流器、主控和变桨系列产品；覆盖节能降耗应用的能量回馈装置等产品。
新能源产品业务和发电EPC业务通过在市场终端用户的资源整合，具备协同效应，便于业务市场规模的拓展，有利于后
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市场的运营维护服务和改造业务的拓展。
（三）工业电气产品分销业务板块
工业电气产品分销业务主要依托公司与法国索能达集团合资组建的“海得电气科技有限公司”作为公司工业电气及自动
化产品分销业务的主体。海得电气主要是为机械设备制造行业OEM 用户和电力、交通、市政等项目市场的电气成套商与系
统集成商等用户提供电气与自动化产品的配套与服务。
工业电气产品分销业务用户分属不同的行业，众多稳定的配套用户也是公司自主产品和系统解决方案销售的潜在市场。
随着设备制造企业数字化制造、网络化制造、智能化制造需求的日益增长和企业转型升级进程的不断加速，分销业务的客户
资源将协同增强公司智能制造业务的市场拓展。
公司智能制造业务板块和工业电气产品分销业务板块，同属于工业自动化和信息化行业，为工业客户提供自动化、信息
化产品及系统解决方案的服务与实施。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
股权资产 无重大变化
固定资产 无重大变化
无形资产 无重大变化
在建工程 无重大变化
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、研发和技术优势
作为国家高新技术企业，公司紧紧围绕“智能制造”的发展战略，坚持打造以提升工业用户生产效率和安全为出发点，为
工业用户提供高可靠性的采集、分析、决策和管理等的自动化与信息化相融合的“二化”行业解决方案和服务，通过持续的研
发投入，以工匠精神不断积累和丰富核心产品与集成技术水平，加快自有产品和应用技术的迭代研发，打造与增强公司的核
心竞争能力。公司通过外部引进、内部培养、市场合作等方式，打造了一支高素质的研发技术团队。截至报告期末，公司共
有员工981人，其中研发和技术人员218人，占比22.22%；公司作为上海市级企业技术中心企业，建立了软件测试实验室、
专用控制器实验室、M ES实验室、起重自动化实验室、机电一体化实验室、工业私有云实验室及大功率电力电子实验室；
通过“院士工作站”、“博士流动站”建设，实现产学研一体化，提高研发的技术能力和开发能力，持续保持公司的核心技术优
势和市场竞争能力。
截止2019年6月底，公司累计申请专利343项（授权数274项），其中发明专利77项（授权数24项），实用新型专利234
项（授权数218项），外观专利32项（授权数32项）和软件著作权112项，注册商标48件。
2、产品优势
公司以“两化”融合解决方案为抓手，围绕智能装备和工业信息化两个定位，已完成相关产品系列的布局和开发，推出了
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一系列公司拥有完全自主知识产权的产品和集成应用方案。
公司通过历年来在信息化与自动化、大功率电力电子两个研发方向上的持续投入，在工业控制系统的数据采集、设备监
控、数据交互、系统智联与数据处理等方面先后形成了具有自主知识产权的主要核心产品和具有行业特征的应用解决方案。
其中，面向智能制造领域的产品包括高可靠性的H&i Server工业容错服务器产品、高性能的Hi-SCOM（海斯科）工业网络产
品、模块式中型PLC、专用可编程控制器、嵌入式工业平板电脑、工业机器视觉系统、工业NetSCADA（数据采集与监控）
监控软件及行业M ES（制造执行系统）、智能新能源动力系统、柔性智能物流解决方案、基于PaaS的海得工业数据平台、
IndusCloud工业私有云整体解决方案等；面向新能源领域的产品主要包括全功率3.0M W变流器，双馈3.0M W变流器，高密度
全功率4.0M W变流器、风电风机变桨系统和主控系统、紧凑型智能一体机等可覆盖0.75M W至5.5M W且适用于市场主流风机
配套的各类风电风机系列控制产品，以及1.0M W集散式光伏逆变器、M PPT控制器在内的光伏逆变器等系列产品。
上述面向智能制造领域的产品既能满足单机自动化、智能化设备的需求，又能实现智能化设备间智联；通过工业以太网
设备和现场控制软件、生产管理执行软件、数据管理平台、工业私有云平台等技术有效的构成数字化、网络化、智能化工厂
的解决方案。公司通过聚焦轨道交通、高速公路、3C、新能源、冶金、制药、食品饮料、管廊、空调等具有良好发展前景
的行业，以解决用户痛点为立足点，带动公司工业智能化产品和行业解决方案的销售，增加公司产品和行业解决方案的用户
粘性，进一步扩大和增强公司产品的市场竞争优势。
同时，上述面向新能源领域的产品随着市场主流用户粘度的提高，产品经济性和智能性的提高，通过市场差异化的竞争
和服务能力的加强等基础要素的健全，逐步增强产品的市场竞争优势。
3、协同优势
在二十余载的公司发展历程中，公司建立了覆盖全国主要城市的销售和服务网络，积累了大量的行业用户和合作伙伴，
并依托于两大研发平台，为相关业务开发了一系列的自主研发产品。依据用户对技术、产品及系统的不同需求，公司通过产
品研发、产品销售和集成销售的协同，由此形成了为广大工业用户提供最具竞争力的自动化与信息化产品、系统解决方案和
服务的优势，并提供及时的本地化技术服务和综合配套，逐步建立起以技术为支撑，以服务为先导的品牌营销优势。
4、成本优势
基于市场化、产业化的需求，公司充分利用既有的研发平台，在持续提高产品的可靠性、安全性的基础上，通过针对产
品的设计优化，制造优化、工艺优化进一步提升产品的性价比，增强市场的竞争能力；通过数字化的供应链管理和生产流程
的优化降低制造成本，形成成本竞争优势。
在内部管理上，公司通过内部业务板块的研发、生产、销售、市场和服务等各环节的组织调整和优化，实现客户、市场、技
术支持等资源共享，发挥各环节间的协同效应，不断提高组织效能。随着不断扩大的业务规模和工作效率的提高，公司的市
场、服务、营运能力进一步提升。
公司通过与工业自动化领域国际著名品牌供应商的长期合作关系，协同元器件供应商、外协加工单位共同发展，互惠互
利，提升了公司的采购议价能力，进一步提高了终端产品的成本优势。
5、人才优势
公司秉承“为工业领域用户提供最具竞争力的智能制造产品和解决方案，致力成为工业4.0整体解决方案服务的领先者，
持续为客户创造最大价值”的企业使命和愿景，坚持“以诚聚才，任人唯贤；以人为本，人尽其用”的用人原则，构建多维度
的激励体系、优化薪酬管理体系，保持了核心管理团队的稳定性。同时，公司高度重视对于人才的“选、用、育、留”，完善
人才培养机制，加强人才梯队建设，注重员工对公司企业文化的认同和员工能力的持续提升，通过组织丰富的内外部培训活
动，提升员工的专业技能和职业素养，为公司的持续稳定发展提供了有力的人才保障。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2019年上半年，公司实现营业收入84,034.83万元，同比增长10.68%，归属于上市公司的净利润523.85万元。公司各业务
板块经营情况如下：
（一）工业电气产品分销业务板块
报告期内，公司工业电气产品分销业务团队立足稳步发展的经营管理目标，扎实推进年初制定的各项经营管理措施，业
务保持较好增长。市场销售拓展方面，通过保持对重点地区的持续投入，广东、华中、苏北等重点发展地区业务实现较快增
长；通过坚持产品专销团队和自动化项目小组建设，中高端制造业客户和新兴行业客户的市场开拓稳步推进；通过保持对已
引进的具有高附加值的通用性产品业务的投入，该类产品业务实现快速推进。运营管理方面，继续优化和升级库存和采购管
理策略，通过增加信息化管理工具和成立管理中台组织、优化业务流程等措施，营运效率持续提升。财务管理方面，通过进
一步升级信控管理办法，不断加强赊销客户前期风险评估，业务端资金周转效率保持较好水平。人才培养方面，在继续坚持
S系列销售和管理人才培训的基础上，增加新晋经理人培训，新晋经理人成熟时间进一步缩短。
通过以上措施的有效实施，报告期内公司工业电气产品分销业务板块实现营业收入60,898.57万元，实现毛利6,895.69万
元，较上年同期分别增长11.41%、9.21%，营业收入和盈利能力持续稳步提升。
（二）智能制造业务板块
根据国家统计局发布的2019年上半年经济发展情况数据显示，2019年上半年，我国制造业投资同比增长3.0%，今年以
来制造业转型升级投资始终保持较快增长，其中，制造业技术改造投资和高技术制造业投资保持较快增长，较上年同期分别
增长13.1%、10.4%。同时，工业新动能保持较快增长，工业战略性新兴产业增加值和高技术制造业增加值同比分别增长7.7%、
9.0%，分别快于规模以上工业增加值1.7个百分点和3.0个百分点。
面对有利的市场环境，公司积极推进智能制造业务发展战略，以智能制造环节的智能化为核心，以端到端的数据流为
基础，围绕“数据”为客户提供可以采集、连通生产、物流环节数据的产品、解决方案和服务。报告期内，公司坚持以“高可
用”为价值主张，专注在制造业领域的“自动化”、“信息化”层面的融合，以“六智”——“智联、智采、智存、智算、智控、智
显”为切入点打磨满足客户痛点的专用产品、专技应用和专业服务，“三专、两化、一价值主张”的核心内容得到进一步明确
和落实。
专用产品：海得通过持续的研发投入，加快自有产品和技术的迭代研发，增强公司的核心竞争力。2019年上半年，基
于市场需求，公司陆续推出了一系列全新和升级的产品：广受好评的海得H&i Server容错服务器获得了升级，在拥有高于同
行业服务器稳定性和可靠性的基础上，性能得到了进一步的提升；发布新版NetSCADA工业平板电脑，在兼容的基础上，产
品体积和重量得到了进一步的优化，同时具备为用户提供更高运算、存储和数据展示的能力；公司e-Control PLC系列产品线
进一步扩充，新迭代的EH11系列产品能够快速便捷地实现PLC冗余功能和故障自动切换，冗余切换速度达到毫秒级，进一
步满足用户在苛刻环境下对产品的高可用需求；发布海得新能源混合动力系统，为港机能耗绿色化实现了可能，基于高效的
混合动力节能设计，新能源混合动力系统获得国内终端客户的青睐，报告期内实现批量订单，并成功拓展海外市场。
专技应用：公司积极探索垂直行业的专用技术整合。在智慧港口行业，在继续扎根国内的港口设备智慧化项目的基础
上，积极拓展海外市场，成功承接印尼、越南、拉脱维亚、菲律宾等海外市场的港机智能化工程；在制药和保健品领域，公
司将智能调度算法与自动化系统进行整合，为用户提供智能柔性物流调度系统，帮助制药和保健品行业实现无尘净化车间的
无人化生产；在市政工程应用领域，公司积极推动管廊行业一体化项目的建设，通过自主研发的智慧管廊系统，实现了全信
息化的地下管廊的管理。
专业服务：本着客户满意的原则，公司坚持走专业化服务的路线。在智能成套领域，优化区域销售机制，同时聚焦国
际性大客户为主要客户资源，全面升级智能成套服务的质量和技术等级，实现对欧洲以及北美市场的产品直销；在容错服务
器P2V迁移服务方面，基于工业软件的使用现状，公司通过专业的服务设计和规划，帮助工业用户实现关键应用软件的虚拟
化无缝迁移，有效满足用户软件资产可持续使用的需求。
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报告期内，智能制造业务板块对原有组织结构进行优化整合，减少管理层级，对业务管理流程进行优化、再造，有效
降低了管理成本，决策效率进一步提升；在市场宣传方面，参加2019施耐德电气中国创新峰会，向行业客户积极宣导公司智
能制造战略主张；参加TOC Asia 2019亚洲码头运营商会议暨展览，展示公司新能源动力港机解决方案。借助高规格的行业
展示平台，公司智能制造产品和解决方案知名度进一步提升。
报告期内，公司智能制造业务实现营业收入19,988.97万元，同比增长10.62% ，毛利额同比增长2.83%。
（三）新能源业务板块
新能源业务板块包括新能源发电EPC业务和大功率电力电子产品业务。2019年上半年，公司新能源业务板块实现整体营
业收入3,147.29万元，同比下降1.45%，毛利额同比增长63.67%。新能源发电EPC业务和大功率电力电子产品业务具体经营情
况如下：
1、新能源发电EPC业务
国家能源局发布的2019年上半年可再生能源并网运行情况，2019年上半年，我国光伏新增装机规模11.4GW，较上年同
期下降53.09%，其中，光伏电站、分布式光伏较上年同期分别下降43.45%、62.58%；受2020年风电平价上网的政策影响，
2019年上半年我国风电新增装机容量增长较快，根据国家能源局统计数据，2019年1-6月风电新增装机容量为9.09GW，较上
年同期增长20.72%。
面对光伏和风电行业发展情况的变化，公司主动减少光伏发电项目的投入，并加强对优质风电项目资源的开发力度和资
源储备，导致公司上半年未有光伏发电项目结算；同时，为进一步提升项目投资评估能力，降低项目投资风险，公司采取更
加谨慎的风控策略，加强了对项目关键因素的风险把控。报告期内公司实施的风电EPC项目未达结算条件，项目收入结算较
少，使得公司新能源发电EPC业务收入较上年同期大幅减少。
2019年下半年，公司新能源发电EPC业务团队，将在审慎风险把控的基础上，加强对优质项目资源的开发力度；在项
目实施方面，着力做好已有项目的落地实施，加快已有项目的建设进度；在运营成本方面，做好项目建设降本并加强日常费
用管理，加强对公司经营成本的管控；在业务合作方面，在维护现有合作客户的基础上，积极开发新优质客户；在应收账款
管理方面，在上半年实现较好回款的基础上，继续加强应收账款的催收工作，加快营运资金回笼。通过以上措施，力争新能
源发电EPC业务下半年企稳向好。
2、大功率电力电子产品业务
受2020年风电平价上网的政策影响，2019年上半年我国风电新增装机容量增长较快。根据国家能源局统计数据，2019
年1-6月风电新增装机容量为9.09GW，较上年同期增长20.72%。
报告期内，公司大功率电力电子产品业务团队立足年初制定的经营计划目标，改变过往粗犷式的经营管理方式，树立精
细化管理理念，通过对靶向性市场客户的有效投入和管理措施的有效实施，带动该类业务呈现积极向好的态势。在业务管理
方面，公司通过严格落实责任到人的工作考核机制，强化客户服务和项目管理，加强对靶向性市场客户和订单的有效投入，
做好重点订单项目的落地与实施，合同新签额大幅增长，为业务的持续开展奠定了基础；在产品结构方面，聚焦风电变流器
产品向大功率方向发展的市场趋势；客户结构方面，实现为市场前三大的风电主机厂客户提供批量发货，客户结构进一步优
化；在运营管理方面，优化库存和采购管理，细化供应链过程的管控，降本增效有效推进；财务管理方面，加强对应收账款
的回款催收，通过与法务部门的协同配合，应收账款回款取得较好进展。
通过上述方面的有效落实，加之较好的行业增长环境，报告期内，公司大功率电力电子产品业务收入和毛利同比实现较
大增长。
二、主营业务分析
概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：人民币元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
营业收入 840,348,281.67 759,252,190.82 10.68%
营业成本 685,849,949.01 616,578,381.76 11.23%
销售费用 50,961,738.71 59,590,512.95 -14.48%
管理费用 53,299,522.74 59,959,337.89 -11.11%
财务费用 6,954,960.79 8,155,624.45 -14.72%
汇算清缴及递延所得税
所得税费用 6,707,753.45 4,924,625.59 36.21%
资产共同影响
研发投入 36,409,608.23 42,355,532.31 -14.04%
经营活动产生的现金流 销售商品、提供劳务收
20,188,417.49 -94,139,317.71 121.45%
量净额 到的现金增加所致
投资活动产生的现金流 报告期内建水项目及其
-21,062,303.34 -47,846,636.73 55.98%
量净额 他公司投资额减少所致
筹资活动产生的现金流
-111,198,405.14 115,553,857.54 -196.23% 短期借款归还所致
量净额
现金及现金等价物净增
-112,071,880.42 -26,618,055.81 -321.04%
加额
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
营业收入构成
单位：人民币元
本报告期 上年同期
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 840,348,281.67 100% 759,252,190.82 100% 10.68%
分行业
新能源发电 31,472,861.11 3.75% 31,934,780.26 4.21% -1.45%
工业自动化及信息
808,875,420.56 96.25% 727,317,410.56 95.79% 11.21%
化
分产品
工业电气产品分销
608,985,689.59 72.47% 546,618,200.52 71.99% 11.41%
业务
智能制造业务 199,889,730.97 23.79% 180,699,210.04 23.80% 10.62%
新能源业务 31,472,861.11 3.74% 31,934,780.26 4.21% -1.45%
分地区
国内销售 840,348,281.67 100.00% 759,252,190.82 100.00% 10.68%
占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
13
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
单位：人民币元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
新能源发电 31,472,861.11 21,358,175.23 32.14% -1.45% -17.07% 12.79%
工业自动化及信
808,875,420.56 664,491,773.78 17.85% 11.21% 12.47% -0.92%
息化
分产品
工业电气产品分
608,985,689.59 540,028,835.79 11.32% 11.41% 11.70% -0.23%
销业务
智能制造业务 199,889,730.97 124,462,937.99 37.73% 10.62% 15.94% -2.86%
分地区
国内销售 840,348,281.67 685,849,949.01 18.39% 10.68% 11.23% -0.41%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
新能源发电 45,933,402.65 40,070,225.04 12.76% -91.83% -90.52% -12.06%
工业自动化及信
1,644,578,930.96 1,325,267,458.85 19.42% 10.48% 9.36% 0.82%
息化
分产品
工业电气产品分
1,177,966,973.94 1,030,461,675.92 12.52% 10.62% 9.79% 0.66%
销业务
智能制造业务 466,611,957.02 294,805,782.93 36.82% 10.13% 7.91% 1.30%
新能源业务 45,933,402.65 40,070,225.04 12.76% -91.83% -90.52% -12.06%
分地区
国内销售 1,690,149,833.61 1,365,126,223.05 19.23% -17.53% -16.41% -1.08%
变更口径的理由
公司目前已形成工业电气产品分销、智能制造和新能源三大业务板块，工业电气产品分销业务和智能制造业务同属于工业自
动化及信息化行业，原有行业分类划分中，三大业务板块之间存在行业重叠，为更好地反应三大业务的行业变动情况，公司
重新对业务所属行业进行了划分。
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
14
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性
投资收益 -836,510.41 -4.54% 合营及联营公司亏损所致 是
营业外收入 732,708.80 3.97% 客户违约收入所致 否
营业外支出 228,762.01 1.24% 否
信用减值损失 5,352,812.37 29.03% 应收账款回款所致 是
资产减值损失 -1,966,227.34 -10.66% 存货跌价计提所致 是
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：人民币元
本报告期末 上年同期末
比重增减 重大变动说明
金额 占总资产比例 金额 占总资产比例
货币资金 123,655,705.20 5.98% 89,623,605.52 4.08% 1.90%
应收账款 626,697,441.63 30.31% 871,576,766.79 39.66% -9.35% 货款收回
存货 406,305,817.94 19.65% 347,739,005.04 15.82% 3.83% 工程成本及产品备货增加
投资性房地产 64,380,834.11 3.11% 66,686,492.99 3.03% 0.08%
长期股权投资 22,024,521.78 1.07% 21,178,758.37 0.96% 0.11%
固定资产 253,806,067.86 12.28% 149,867,450.12 6.82% 5.46% 建水项目转固定资产
在建工程 1,006,187.37 0.05% 134,970,387.77 6.14% -6.09% 建水项目转固定资产
短期借款 450,119,180.10 21.77% 578,344,643.84 26.31% -4.54% 归还短期借款
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 18,379,635.39 银行承兑汇票保证金，履约、投标及质保保函保证金
应收票据 36,480,564.95 银行借款及应付票据的质押物
固定资产 60,713,129.46 短期借款的抵押物
无形资产 8,845,075.45 短期借款的抵押物
15
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
投资性房地产 31,329,738.32 短期借款的抵押物
合计 155,748,143.57 --
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
10,000,000.00 29,850,000.00 -66.50%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的
资产 本期公允价 报告期内购 报告期内售出 累计投资收
初始投资成本 累计公允价 期末金额 资金来源
类别 值变动损益 入金额 金额 益
值变动
其他 20,000,000.00 0.00 0.00 48,000,000.00 41,040,000.00 109,678.80 26,960,000.00 自有资金
合计 20,000,000.00 0.00 0.00 48,000,000.00 41,040,000.00 109,678.80 26,960,000.00 --
5、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
6、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
7、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
公司报告期无募集资金使用情况。
8、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：人民币元
公 公
司 司
主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
名 类
称 型
海
工业自动化产品、机械产
得
品、电子产品、电气产品的
电
批发、进出口、佣金代理（拍
气
子 卖除外）及系统集成；软件
科
公 开发，销售自产产品；提供 70,000,000.00 565,551,777.67 323,033,773.78 611,137,444.16 23,869,002.03 18,941,772.75
技
司 相关配套及技术服务（涉及
有
配额许可证管理、专项规定
限
管理的商品按照国家有关
公
规定办理）
司
成 计算机、软件、母线槽、开
都 关柜、电子产品的研究、开
子
海 发、制造、销售及技术服务；
公 52,000,000.00 150,867,856.56 33,233,242.81 12,648,038.23 -1,737,333.71 -2,245,488.44
得 工业自动化控制系统工程、
司
控 安全技术防范系统、建筑智
制 能化工程、房屋建筑工程
17
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
系 （凭资质许可证从事经
统 营）、环保工程、消防设施
有 工程、市政公用工程、机电
限 安装工程（不含电梯）、机
公 场场道工程、机场空管工程
司 及航站楼弱电系统工程、设
计、施工；销售：普通机械、
电气设备、办公机械（不含
彩色复印机）
济
南
海
得 工业自动化、电气工程、电
控 子及信息领域的系统集成
子
制 和相关产品的研发、制造、
公 2,100,000.00 1,408,196.22 1,408,196.22 0.00 -60,432.53 -60,432.53
系 销售、技术服务；批发、零
司
统 售；机械设备，建筑材料，
有 办公自动化设备
限
公
司
浙
江
海
得
成 工业自动化系统、电气工业
套 及电子工程系统、电子信息
子
设 系统的研发、生产、批发零
公 55,000,000.00 60,325,637.23 53,329,332.65 51,999,067.71 2,409,238.37 2,447,957.57
备 售及技术服务；货物进出
司
制 口、技术进出口；自有厂房
造 出租
有
限
公
司
上
软件开发、工业自动化、电
海
气、电子、信息、计算机专
海
子 业领域的技术开发、技术咨
得
公 询、技术服务、技术转让， 10,000,000.00 31,735,030.14 10,101,956.00 8,477,694.19 -3,099,538.34 -3,099,538.34
自
司 机电产品、电子产品、机械
动
设备、建筑材料、办公自动
化
化产品的销售
控
18
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
制
软
件
有
限
公
司
上
海
海
得
控 从事电器设备领域内的“四
制 技”服务；电气控制板（箱）
子
系 的制造、加工；从事货物及
公 12,000,000.00 17,727,242.21 17,184,288.93 0.00 -14,852.97 -1,016.42
统 技术的进出口业务、转口贸
司
科 易、保税区内企业间的贸易
技 及代理
有
限
公
司
浙
江
海 新能源、工业自动化及信息
得 的系统集成和相关产品的
新 子 研发、技术服务；电气控制
能 公 系统的生产销售；风力发电 280,000,000.00 380,090,488.13 131,626,243.06 62,342,055.83 -16,202,057.80 -15,577,403.12
源 司 工程、太阳能发电工程及节
有 能工程的设计、咨询、安装、
限 施工；风能发电设备的维护
公
司
福
建
自动化控制系统的技术开
海
发、技术转让、技术咨询、
得
技术服务；环保设备、电力
自 子
电子产品、计算机软硬件、
动 公 5,000,000.00 1,977,987.93 -4,177,082.81 308,839.04 -220,208.05 -220,233.60
机械设备、仪器仪表等的代
化 司
购代销；计算机系统集成、
控
自动化工程的设计、施工
制
（以资质证书为准）
系
统
19
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
有
限
公
司
建 太阳能发电与供应、太阳能
水 照明系统、太阳能应用产
云 品、太阳能景观系列、太阳
得 能礼品工艺品相关产品的
太 生产和销售；与太阳能发电
阳 子 系统相关的技术开发与咨
能 公 询；鸡、猪、牛、羊、兔大 50,000,000.00 138,394,370.26 15,001,480.53 8,638,303.36 3,462,667.88 3,292,067.88
科 司 宗畜禽动物的饲养、销售及
技 相关的技术开发及咨询；畜
有 禽饲料的生产和销售（依法
限 须经批准的项目，经相关部
公 门批准后方可开展经营活
司 动）
电力技术研发；智能技术服
务；新能源技术、农业技术
的开发、技术咨询、技术服
务、技术转让；软件开发、
销售、技术服务；电力生产；
智能化系统的技术研发、安
装、技术服务；信息系统集
南
成服务；自动化设备、机械
京
设备、机电设备、仪器仪表、
海
电力设备、工业自动控制系
得
统装置、电子产品、通信设
电
子 备的技术开发、设计、制造、
力
公 销售；初级农产品销售；蔬 10,000,000.00 283,412,809.51 -26,326,852.68 226,415.09 -4,193,641.82 -4,193,641.82
科
司 菜、花卉、苗木、水果种植、
技
销售；水产养殖；电子自动
有
化工程安装服务；电力工
限
程、网络工程、建筑工程、
公
消防工程、机电安装工程的
司
施工；自营和代理各类商品
和技术的进出口业务（国家
限定企业经营和禁止进出
口的商品和技术除外） ；
光伏设备制造。(依法须经
批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动
报告期内取得和处置子公司的情况
20
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
通榆县通光新能源有限公司 新设 无影响
泗水智得智慧科技有限公司 新设 无影响
泗水辉光新能源有限公司 新设 无影响
泗水海峰新能源有限公司 新设 无影响
重庆海得鑫新能源有限公司 新设 无影响
天津得榕鑫瑞新能源有限公司 新设 无影响
南京新美佳新能源科技发展有限公司 转让 无影响
广东斯量电力有限公司 转让 无影响
主要控股参股公司情况说明
（1）浙江海得新能源有限公司和重庆佩特电气有限公司是公司大功率电力电子产品业务的主要实施主体：公司立足年
初制定的经营计划目标，改变过往粗犷式的经营管理方式，树立精细化管理理念，通过对靶向性市场客户的有效投入和管理
措施的有效实施，收入和经营业绩均实现同期对比实现较大增长，该业务呈现积极向好的态势。
南京海得电力科技有限公司是公司新能源发电 EPC 业务的主要实施主体：报告期内，公司主动减少光伏发电项目的投
入，并加强对优质风电项目资源的开发力度和资源储备，导致公司上半年未有光伏发电项目结算；同时，为进一步提升项目
投资评估能力，降低项目投资风险，公司采取更加谨慎的风控策略，加强了对项目关键因素的风险把控。报告期内公司实施
的风电 EPC 项目未达结算条件，项目收入结算较少，使得公司新能源发电 EPC 业务收入较上年同期大幅减少。
（2）公司智能制造业务的主体：成都海得控制系统有限公司、浙江海得成套设备制造有限公司、上海海得自动化控制
软件有限公司、福建海得自动化控制系统有限公司、上海海得控制系统科技有限公司、上海海斯科网络科技有限公司及母公
司。公司坚持“三专、两化、一价值主张”的业务战略，对原有组织结构进一步整合减少管理层级，对业务管理流程进行优
化、再造，有效降低了管理成本，该业务营业收入和经营业绩实现稳定增长。
（3）公司工业电气产品分销业务的主体：海得电气科技有限公司，是为机械设备制造行业 OEM 用户和电力、交通、
市政等项目市场的成套商与集成商用户提供电气与自动化产品的配套与服务。报告期内，该类业务团队立足稳步发展的经营
管理目标，扎实推进年初制定的各项经营管理措施，使得该类业务上半年保持较好增长。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、对 2019 年 1-9 月经营业绩的预计
√ 适用 □ 不适用
2019 年 1-9 月预计的经营业绩情况：同比扭亏为盈
2019 年 1-9 月净利润与上年同期相比扭亏为盈（万
1,000 至 1,500
元）
2018 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润（万元） -4,905.96
公司三季度工业电气产品分销业务和智能制造继续保持稳定增长，新能
业绩变动的原因说明 源业务收入同比增加和费用同比下降，致使公司 2019 年 1-9 月归属于
上市公司股东的净利润在上述预计期间。
21
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
2018 年 7-9 月归属于上市公司股东的净利润为-417.58 万元，预计公司
2019 年 7-9 月归属于上市公司股东的净利润及与上
2019 年 7-9 月归属于上市公司股东的净利润为 476.15 万元至 976.15 万
年同期相比的变动情况
元。
十、公司面临的风险和应对措施
1、政策性风险
新能源产业面临国家阶段性产业政策的调整影响，行业发展存在较大的波动性。公司将集中资源，着力做好项目、订单
的落地与实施，提升项目、订单的转化率，并加强业务开展过程的成本控制，努力提升业务盈利能力；同时，公司努力通过
新能源产业业务的资源协同效应，不断开拓优质客户资源，探索稳健有效的商业模式，并遵循科学决策程序，审慎进行项目
的风险评估，降低业务风险，努力扭转公司新能源业务亏损局面。
2、公司规模扩大带来的管理风险
随着公司业务的快速发展，公司资产规模、经营业务范围和地域范围进一步扩大，对公司经营团队的管理水平、风险控
制能力、反应速度、资源整合和业务协同能力等方面提出了更高要求。公司将在制度建设、组织架构、运营管理、资金管理
和内部控制等方面加强管控，不断更新管理理念，优化决策程序，通过闭环式的精细化管理，避免点线式、割裂化的粗犷管
理，提高业务和管理的决策能力，有效应对各类机遇和或有风险。
3、流动性风险
公司新能源业务发展迅速，由于新能源行业属于资金密集型行业，在项目开发过程中需要大量的资金投入。若公司新能
源业务的开拓未达预期、项目回款结算延迟，或国家宏观经济形势、信贷政策和资本市场发生重大变化或调整，可能导致公
司的融资受到限制或公司的融资成本上升，使公司面临较大的资金周转压力。公司将采取积极措施，一方面依托上市公司平
台拓宽融资渠道，使资金来源更加多元化；另一方面通过加强公司法务力量，通过实施对销售过程的全流程管理，降低应收
账款的或有风险，提高销售回款率，降低公司资金流动性风险。
4、知识产权的风险
工业自动化和信息化行业技术属性较强，业务经营中所涉及的专利技术、非专利技术、软件著作权等知识产权数量较多、
范围较广。公司通过长期研发投入而取得的各项研发成果、专利技术、软件著作权等其他知识产权是公司赢得市场竞争能力、
实现跨越式发展的关键因素。如果出现泄密、复制、同业竞争、遭遇与知识产权相关的诉讼、纠纷或索赔等将对企业的进一
步发展，甚至生存造成巨大的影响。应对上述风险，公司对所涉及的知识产权进行规划和管理，通过专岗和专人负责知识产
权的管理，并结合电子化管理手段，建立分级管理制度；对知识产权按其实际可创造价值、对公司发展的重要程度、维护成
本等进行分级；建立知识产权数据平台，及时掌握国内外最新数据信息，避免重复投入造成对公司资源的浪费；对关键研发
人员或主要涉密人员通过签订保密协议或禁止同业竞争等劳动合同条款规避可能出现的相关风险；公司内部设置法务部门，
并根据需要聘请专业律师，及时应对和化解公司遇到的知识产权相关风险。
5、人力资源管理风险
各类人才的集聚与培养是公司未来谋求更大发展的关键问题和潜在风险。公司在完善绩效考核和薪酬管理制度的基础
上，将通过完善全员绩效评价考核机制、人才盘点和梯队建设，在满足员工长期职业发展需求的同时，提倡“以奋斗者为本，
以创造价值为荣”价值观；通过普及企业文化教育，提高员工对公司发展要求的使命感与认同感，满足公司发展对人才的多
层次需要。
22
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
投资者参与
会议届次 会议类型 召开日期 披露日期 披露索引
比例
公告名称：《2018 年度股东大
会决议公告》公告编号：
2019-019；登载公告报刊：《中
2018 年度股东大会 年度股东大会 46.27% 2019 年 04 月 25 日 2019 年 04 月 26 日
国证券报》、《证券时报》；登
载公告的网站：巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)
公告名称：《2019 年第一次临
时股东大会决议公告》公告编
2019 年第一次临时 号：2019-028；登载公告报刊：
临时股东大会 46.31% 2019 年 05 月 13 日 2019 年 05 月 14 日
股东大会 《中国证券报》、《证券时报》；
登载公告的网站：巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺期限 履行情况
时间
本次发行的获配股份进行锁定， 2016 前海开源嘉
首次公开发行或 2016 年 5 月
前海开源嘉得天晟 锁定期限为本次发行的股份上 年 05 得天晟定增 1
再融资时所作承 股份限售承诺 20 日至 2019
定增 1 号 市之日（即 2016 年 5 月 20 日） 月 20 号切实履行
诺 年 5 月 20 日
起 36 个月 日 承诺完毕
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
上海证券聚
赢定增 1 号、
上海证券聚赢定增 本次发行的获配股份进行锁定， 2016 上海证券聚
2016 年 5 月
1 号、上海证券聚赢 锁定期限为本次发行的股份上 年 05 赢定增 2 号、
股份限售承诺 20 日至 2019
定增 2 号、上海证 市之日（即 2016 年 5 月 20 日） 月 20 上海证券聚
年 5 月 20 日
券聚赢定增 3 号 起 36 个月 日 赢定增 3 号切
实履行承诺
完毕
本次发行的获配股份进行锁定， 2016
2016 年 5 月 吴涛先生切
锁定期限为本次发行的股份上 年 05
吴涛先生 股份限售承诺 20 日至 2019 实履行承诺
市之日（即 2016 年 5 月 20 日） 月 20
年 5 月 20 日 完毕
起 36 个月 日
承诺是否按时履
是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当详
细说明未完成履
不适用
行的具体原因及
下一步的工作计
划
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
1、2019年4月25日，公司分别召开第七届董事会第七次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整回购注
销部分限制性股票价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意将已不符合激励条件的激励对象已获授但
尚未解除限售的限制性股票970,560股进行回购注销；具体内容详见2019年4月26日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2、2019年5月13日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整回购注销部分限制性股票价格的议案》
及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意将已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
970,560 股 进 行 回 购 注 销 具 体 内 容 详 见 2019 年 5 月 14 日 刊 登 于 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
3、2019年7月23日，970,560股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。具体内容详见
2019年7月24日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
报告期内，公司未发生累计总额高于 3,000 万元且占最近一期经审计净资产 5%以上的与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十四、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
报告期内，公司房屋租赁收入531.30万元，相应租赁支出115.28万元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
√ 适用 □ 不适用
租赁
关
租赁资产 收益 是否
出租方名 租赁方名 租赁资产 租赁收益 租赁收益 联
涉及金额 租赁起始日 租赁终止日 对公 关联
称 称 情况 （万元） 确定依据 关
（万元） 司影 交易
系
响
上海海得 梅特勒托 桂平路 2018 年 01 月 10
572.82 2022 年 01 月 09 日 68.62 租赁合同 有 否 无
控制系统 利多国际 680 号 33 日
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
股份有限 贸易（上 幢 7F+34
公司 海）有限公 幢 7F
司
上海海得 上海华测
新骏环路
控制系统 品正检测 2016 年 01 月 01
777 号 5 号 2,808.04 2025 年 12 月 31 日 154.56 租赁合同 有 否 无
股份有限 技术有限 日
楼 1-5 层
公司 公司
上海海得 上海华测
新骏环路
控制系统 品正检测 2017 年 09 月 15
777 号 2 号 1,396.5 2022 年 09 月 14 日 90.3 租赁合同 有 否 无
股份有限 技术有限 日
楼 1-3 层
公司 公司
深圳市通
上海海得
意达机电 新骏环路
控制系统 2015 年 02 月 01
设备有限 777 号 3 号 543.88 2020 年 01 月 31 日 30.45 租赁合同 有 否 无
股份有限 日
公司上海 楼 4 层
公司
分公司
上海海得
钛格贸易 新骏环路
控制系统 2015 年 08 月 01
（上海）有 777 号 4 号 2,258.58 2020 年 07 月 31 日 93.89 租赁合同 有 否 无
股份有限 日
限公司 楼
公司
上海海得 奥豪斯国 桂平路
控制系统 际贸易（上 680 号 33 2018 年 01 月 10
227.64 2022 年 01 月 09 日 27.27 租赁合同 有 否 无
股份有限 海）有限公 幢 7F+34 日
公司 司 幢 7F
上海海得 桂平路
奥豪斯仪
控制系统 680 号 33 2018 年 01 月 10
器（常州） 252.88 2022 年 01 月 09 日 30.29 租赁合同 有 否 无
股份有限 幢 7F+34 日
有限公司
公司 幢 7F
上海海得 桂平路
奥豪斯仪
控制系统 680 号 33 2018 年 01 月 10
器（上海） 25.24 2022 年 01 月 09 日 3.03 租赁合同 有 否 无
股份有限 幢 7F+34 日
有限公司
公司 幢 7F
上海海得
上海朗宝 新骏环路
控制系统 2017 年 03 月 15
电子科技 777 号 3 号 543.88 2022 年 03 月 14 日 32.89 租赁合同 有 否 无
股份有限 日
有限公司 楼 5 层
公司
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
（1）担保情况
单位：万元
公司对子公司的担保情况
是否
担保额度 是否
实际发生日期（协议 实际担 为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 履行
签署日） 保金额 联方
披露日期 完毕
担保
浙江海得成套设 2019 年 03
5,000
备制造有限公司 月 30 日
上海海得自动化
2019 年 03
控制软件有限公 3,000
月 30 日
司
成都海得控制系
2019 年 03
统有限公司及其 2,000
月 30 日
子公司
南京海得电力科 2019 年 03
10,000
技有限公司 月 30 日
浙江海得新能源 2019 年 03 2018/08/02~2019/
15,000 2018 年 08 月 02 日 1,700 连带责任保证 是 否
有限公司 月 30 日 01/28
浙江海得新能源 2019 年 03 2018/08/24~2019/
15,000 2018 年 08 月 24 日 2,300 连带责任保证 是 否
有限公司 月 30 日 02/20
浙江海得新能源 2019 年 03 2019/01/31~2019/
15,000 2019 年 01 月 31 日 2,300 连带责任保证 否 否
有限公司 月 30 日 08/03
浙江海得新能源 2019 年 03 2018/11/29~2019/
15,000 2018 年 11 月 29 日 950 连带责任保证 否 否
有限公司 月 30 日 09/23
浙江海得新能源 2019 年 03 2018/11/29~2019/
15,000 2018 年 11 月 29 日 2,000 连带责任保证 否 否
有限公司 月 30 日 09/23
浙江海得新能源 2019 年 03 2016/12/07~2019/
15,000 2016 年 12 月 07 日 651.95 连带责任保证 是 否
有限公司 月 30 日 12/06
浙江海得新能源 2019 年 03 2016/12/07~2019/
15,000 2016 年 12 月 07 日 250.27 连带责任保证 是 否
有限公司 月 30 日 12/06
浙江海得新能源 2019 年 03 2016/12/07~2019/
15,000 2016 年 12 月 07 日 814.68 连带责任保证 是 否
有限公司 月 30 日 12/06
浙江海得新能源 2019 年 03 2016/12/07~2019/
15,000 2016 年 12 月 07 日 923.37 连带责任保证 否 否
有限公司 月 30 日 12/06
海得电气科技有
2019 年 03 2019/02/28~2019/
限公司及其子公 15,000 2019 年 02 月 28 日 2,499.92 连带责任保证 否 否
月 30 日 12/18
司
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
海得电气科技有
2019 年 03 2018/11/25~2020/
限公司及其子公 15,000 2018 年 11 月 25 日 1,427.4 连带责任保证 是 否
月 30 日 11/25
司
海得电气科技有
2019 年 03 2018/11/25~2020/
限公司及其子公 15,000 2018 年 11 月 25 日 590 连带责任保证 否 否
月 30 日 11/25
司
海得电气科技有
2019 年 03 2018/11/25~2020/
限公司及其子公 15,000 1,374 连带责任保证 否 否
月 30 日 11/25
司
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保
50,000 17,781.59
度合计（B1） 实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际
50,000 10,047.29
保额度合计（B3） 担保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度
实际发生日期 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际担保金额 担保类型 担保期
（协议签署日） 完毕 联方担保
披露日期
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合
50,000 17,781.59
（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
50,000 10,047.29
计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 10.82%
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十五、社会责任情况
十六、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
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公告编号 事项 刊载日期 刊载的报刊名称及版面 刊载的互联网网站及检索路径
2019-001 2018年度业绩预告修正公告 2019年1月31日 中国证券报B048 证券时报B96 http：//www.cninfo.com.cn
2019-002 关于收到政府补助的公告 2019年2月16日 中国证券报B007 证券时报B38 http：//www.cninfo.com.cn
2019-003 2018年度业绩快报 2019年2月28日 中国证券报B019 证券时报B71 http：//www.cninfo.com.cn
2019-004 第七届董事会第五次会议决议公告 2019年2月28日 中国证券报B019 证券时报B71 http：//www.cninfo.com.cn
2019-005 第七届监事会第五次会议决议公告 2019年2月28日 中国证券报B019 证券时报B71 http：//www.cninfo.com.cn
2019-006 关于计提资产减值准备的公告 2019年2月28日 中国证券报B019 证券时报B71 http：//www.cninfo.com.cn
2019-007 股票交易异常波动公告 2019年3月8日 中国证券报B028 证券时报B7 http：//www.cninfo.com.cn
2019-008 第七届董事会第六次会议决议公告 2019年3月30日 中国证券报B067 证券时报B149、150 http：//www.cninfo.com.cn
2019-009 第七届监事会第六次会议决议公告 2019年3月30日 中国证券报B067 证券时报B149、150 http：//www.cninfo.com.cn
2019-010 2018年年度报告摘要 2019年3月30日 中国证券报B067 证券时报B149、150 http：//www.cninfo.com.cn
2019-011 年度对外担保额度的公告 2019年3月30日 中国证券报B067 证券时报B149、150 http：//www.cninfo.com.cn
2019-012 年度日常关联交易预计的公告 2019年3月30日 中国证券报B067 证券时报B149、150 http：//www.cninfo.com.cn
2019-013 关于举行2018年度报告网上说明会的公告 2019年3月30日 中国证券报B067 证券时报B149、150 http：//www.cninfo.com.cn
2019-014 2018年度内部控制评价报告 2019年3月30日 中国证券报B067 证券时报B149、150 http：//www.cninfo.com.cn
2019-015 关于2018年度拟不进行利润分配的专项说明 2019年3月30日 中国证券报B067 证券时报B149、150 http：//www.cninfo.com.cn
2019-016 关于执行新会计准则并变更相关会计政策的公告 2019年3月30日 中国证券报B067 证券时报B149、150 http：//www.cninfo.com.cn
2019-017 关于召开2018年度股东大会的通知 2019年3月30日 中国证券报B067 证券时报B149、150 http：//www.cninfo.com.cn
2019-018 关于控股股东的一致行动人减持计划时间过半的进展公告 2019年4月3日 中国证券报B022 证券时报B10 http：//www.cninfo.com.cn
2019-019 2018年度股东大会决议公告 2019年4月26日 中国证券报B020 证券时报B302 http：//www.cninfo.com.cn
2019-020 第七届董事会第七次会议决议公告 2019年4月27日 中国证券报B167 证券时报B164 http：//www.cninfo.com.cn
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
2019-021 第七届监事会第七次会议决议公告 2019年4月27日 中国证券报B167 证券时报B164 http：//www.cninfo.com.cn
2019-022 2019年第一季度报告正文 2019年4月27日 中国证券报B167 证券时报B164 http：//www.cninfo.com.cn
2019-023 关于计提资产减值准备的公告 2019年4月27日 中国证券报B167 证券时报B164 http：//www.cninfo.com.cn
2019-024 关于调整回购注销部分限制性股票价格的公告 2019年4月27日 中国证券报B167 证券时报B164 http：//www.cninfo.com.cn
2019-025 关于回购注销部分限制性股票的公告 2019年4月27日 中国证券报B167 证券时报B164 http：//www.cninfo.com.cn
2019-026 关于召开2019年第一次临时股东大会的通知 2019年4月27日 中国证券报B167 证券时报B164 http：//www.cninfo.com.cn
2019-027 关于董事、高级管理人员辞职的公告 2019年4月30日 中国证券报B008 证券时报B424 http：//www.cninfo.com.cn
2019-028 2019年第一次临时股东大会决议公告 2019年5月14日 中国证券报B037 证券时报B67 http：//www.cninfo.com.cn
2019-029 关于回购注销部分限制性股票的减资公告 2019年5月14日 中国证券报B037 证券时报B67 http：//www.cninfo.com.cn
2019-030 关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 2019年5月15日 中国证券报B054 证券时报B75 http：//www.cninfo.com.cn
2019-031 关于对深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告 2019年5月17日 中国证券报B033 证券时报B15 http：//www.cninfo.com.cn
2019-032 关于控股股东的一致行动人减持计划减持数量过半的进展公告 2019年5月18日 中国证券报B022 证券时报B47 http：//www.cninfo.com.cn
关于控股股东、实际控制人及一致行动人减持股份比例累计达
2019-033 2019年6月25日 中国证券报B043 证券时报B66 http：//www.cninfo.com.cn
到1%暨一致行动人减持计划实施完成的公告
2019-034 关于控股股东的一致行动人减持股份预披露公告 2019年6月29日 中国证券报B025 证券时报B76 http：//www.cninfo.com.cn
十七、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
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第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
发
积
行 送
数量 比例 金 其他 小计 数量 比例
新 股
转
股
股
一、有限售条件股份 105,544,544 43.72% -21,092,049 -21,092,049 84,452,495 34.98%
3、其他内资持股 105,544,544 43.72% -21,092,049 -21,092,049 84,452,495 34.98%
其中：境内法人持股 16,388,642 6.79% -16,388,642 -16,388,642
境内自然人持股 89,155,902 36.93% -4,703,407 -4,703,407 84,452,495 34.98%
二、无限售条件股份 135,860,105 56.28% 21,092,049 21,092,049 156,952,154 65.02%
1、人民币普通股 135,860,105 56.28% 21,092,049 21,092,049 156,952,154 65.02%
三、股份总数 241,404,649 100.00% 241,404,649 100.00%
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、2019年5月20日，公司19,393,449股限售股上市流通；
2、公司董事赵大砥股份基数变动导致其高管锁定股减少了 1,704,225股；
3、公司董事石朝珠股权激励限制性股份与流通股在同一账户计算差异导致高管锁定股增加5,625股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司2016年5月20日发行上市非公开发行股票19,393,449股。经向中登及深交所申请，该股份于2019年5月20日上市流通。
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加 期末限售
股东名称 限售原因 解除限售日期
数 售股数 限售股数 股数
上海证券－浦发银行－上
非公开发行股份解除锁
海证券聚赢定增 1 号集合 9,778,067 9,778,067 0 2019 年 5 月 20 日
定
资产管理计划
上海证券－浦发银行－上
非公开发行股份解除锁
海证券聚赢定增 2 号集合 1,802,884 1,802,884 0 2019 年 5 月 20 日
定
资产管理计划
上海证券－浦发银行－上
非公开发行股份解除锁
海证券聚赢定增 3 号集合 1,802,884 1,802,884 0 2019 年 5 月 20 日
定
资产管理计划
前海开源基金－民生银行 非公开发行股份解除锁
3,004,807 3,004,807 0 2019 年 5 月 20 日
－陈泳平 定
非公开发行股份解除锁
吴涛 3,004,807 3,004,807 0 2019 年 5 月 20 日
定
股权激励限制性股份与
石朝珠 127,500 5,625 133,125 流通股在同一账户整体 每年按 75%锁定
作为高管锁定计算基数
高管锁定股计算基数变
赵大砥 7,139,476 1,704,225 5,435,251 每年按 75%锁定
动
合计 26,660,425 21,097,674 5,625 5,568,376 -- --
3、证券发行与上市情况
不适用。
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 29,145 0
股东总数（如有）（参见注 8）
持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况
报告期末持 报告期内 持有有限售 持有无限售条件 质押或冻结情
股东名称 股东性质 持股比例
有的普通股 增减变动 条件的普通 的普通股数量 况
33
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
数量 情况 股数量 股
份
数量
状
态
许泓 境内自然人 21.66% 52,279,540 39,209,655 13,069,885
郭孟榕 境内自然人 19.72% 47,593,994 35,695,495 11,898,499
上海证券－浦发银行
－上海证券聚赢定增
其他 4.05% 9,778,067 0 9,778,067
1 号集合资产管理计
划
赵大砥 境内自然人 3.00% 7,247,002 5,435,251 1,811,751
高旭 境内自然人 2.86% 6,910,000 -30000 0 6,910,000
前海开源基金－民生 质
其他 1.24% 3,004,807 0 3,004,807 3,004,807
银行－陈泳平 押
劳红为 境内自然人 1.21% 2,919,738 0 2,919,738
吴涛 境内自然人 0.79% 1,911,707 -1093100 0 1,911,707
许百花 境内自然人 0.75% 1,816,000 -100116 0 1,816,000
上海证券－浦发银行
－上海证券聚赢定增
其他 0.75% 1,802,884 0 1,802,884
2 号集合资产管理计
划
上海证券－浦发银行
－上海证券聚赢定增
其他 0.75% 1,802,884 0 1,802,884
3 号集合资产管理计
划
公司前十名股东中，郭孟榕与劳红为系夫妻关系，上海证券聚赢定增 1 号集合资产管
上述股东关联关系或一致行动的说
理计划由上海证券设立和管理，由公司控股股东及实际控制人许泓和郭孟榕各出资认
明
购。未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的关系。
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
报告期末持有无限售 股份种类
股东名称
条件普通股股份数量 股份种类 数量
许泓 13,069,885 人民币普通股 13,069,885
郭孟榕 11,898,499 人民币普通股 11,898,499
上海证券－浦发银行－上海证券聚赢定增 1 号集合资产管理计划 9,778,067 人民币普通股 9,778,067
高旭 6,910,000 人民币普通股 6,910,000
前海开源基金－民生银行－陈泳平 3,004,807 人民币普通股 3,004,807
劳红为 2,919,738 人民币普通股 2,919,738
吴涛 1,911,707 人民币普通股 1,911,707
34
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
许百花 1,816,000 人民币普通股 1,816,000
赵大砥 1,811,751 人民币普通股 1,811,751
上海证券－浦发银行－上海证券聚赢定增 2 号集合资产管理计划 1,802,884 人民币普通股 1,802,884
上海证券－浦发银行－上海证券聚赢定增 3 号集合资产管理计划 1,802,884 人民币普通股 1,802,884
公司前十名股东中，郭孟榕与劳红为系夫妻关系，
上海证券聚赢定增 1 号集合资产管理计划由上海证
前 10 名无限售条件普通股股东之间，以及前 10 名无限售条件普通股
券设立和管理，由公司控股股东及实际控制人许泓
股东和前 10 名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明
和郭孟榕各出资认购。未知其他股东之间是否存在
关联关系或一致行动的关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 参见注 4）不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
35
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
36
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2018 年年报。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
胡钰 董事、常务副总经理 离任 2019 年 04 月 29 日 个人原因主动离职
贺拥军 副总经理 离任 2019 年 04 月 29 日 个人原因主动离职
张哲之 副总经理 离任 2019 年 04 月 29 日 个人原因主动离职
37
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
第九节 公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：上海海得控制系统股份有限公司
2019 年 06 月 30 日
单位：元
项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 123,655,705.20 236,646,794.27
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 26,960,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 226,105,870.88 256,107,471.49
应收账款 626,697,441.63 678,868,462.81
应收款项融资
预付款项 41,738,249.91 30,058,025.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 10,754,532.65 8,623,257.13
其中：应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
买入返售金融资产
39
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
存货 406,305,817.94 288,690,414.56
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 27,793,717.87 44,243,603.12
流动资产合计 1,490,011,336.08 1,543,238,028.69
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 133,535,884.01
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 22,024,521.78 22,929,743.51
其他权益工具投资 143,535,884.01
其他非流动金融资产
投资性房地产 64,380,834.11 65,533,663.55
固定资产 253,806,067.86 262,693,476.29
在建工程 1,006,187.37 955,028.88
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 21,273,776.97 24,549,563.27
开发支出 7,413,924.80 4,568,159.71
商誉 7,012,909.85 7,012,909.85
长期待摊费用 1,620,666.56 1,805,892.41
递延所得税资产 55,563,276.85 56,007,899.37
其他非流动资产
非流动资产合计 577,638,050.16 579,592,220.85
资产总计 2,067,649,386.24 2,122,830,249.54
流动负债：
短期借款 450,119,180.10 551,802,563.61
向中央银行借款
拆入资金
40
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交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 32,355,062.34 34,366,871.86
应付账款 311,693,737.47 288,217,735.23
预收款项 122,916,416.81 67,423,221.12
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 6,551,837.28 24,460,551.69
应交税费 16,293,456.62 33,082,217.92
其他应付款 27,919,800.35 35,384,867.69
其中：应付利息 474,929.29 658,147.39
应付股利 0.00 0.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 967,849,490.97 1,034,738,029.12
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 1,474,690.32 1,115,669.25
递延收益 9,890,402.88 10,470,075.32
递延所得税负债
41
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
其他非流动负债
非流动负债合计 11,365,093.20 11,585,744.57
负债合计 979,214,584.17 1,046,323,773.69
所有者权益：
股本 240,434,089.00 241,404,649.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 571,819,451.93 582,243,266.33
减：库存股 12,217,113.60 23,611,488.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 57,463,207.28 57,463,207.28
一般风险准备
未分配利润 71,051,278.44 65,618,654.60
归属于母公司所有者权益合计 928,550,913.05 923,118,289.21
少数股东权益 159,883,889.02 153,388,186.64
所有者权益合计 1,088,434,802.07 1,076,506,475.85
负债和所有者权益总计 2,067,649,386.24 2,122,830,249.54
法定代表人：许泓 主管会计工作负责人：郭孟榕 会计机构负责人：徐建琴
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 76,743,722.82 161,186,590.58
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 68,639,640.67 69,479,118.50
应收账款 375,841,516.22 335,814,820.94
应收款项融资
预付款项 10,300,828.50 4,786,631.69
其他应收款 191,191,586.34 285,223,637.30
42
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
其中：应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
存货 58,912,758.76 62,038,867.45
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 130,815.89 0.00
流动资产合计 781,760,869.20 918,529,666.46
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 55,776,678.01
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 459,691,809.71 460,546,288.95
其他权益工具投资 65,776,678.01
其他非流动金融资产
投资性房地产 64,380,834.11 65,533,663.55
固定资产 65,790,459.05 68,920,908.79
在建工程 0.00 0.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 7,229,696.27 8,237,082.98
开发支出 2,616,153.66 1,032,076.02
商誉
长期待摊费用 35,641.71 40,191.69
递延所得税资产 10,890,279.66 11,782,301.79
其他非流动资产
非流动资产合计 676,411,552.18 671,869,191.78
资产总计 1,458,172,421.38 1,590,398,858.24
流动负债：
短期借款 297,119,930.74 394,402,563.61
交易性金融负债
43
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 37,500,000.00 38,890,000.00
应付账款 74,364,199.63 85,600,672.76
预收款项 37,298,139.98 39,712,629.20
合同负债
应付职工薪酬 6,462,151.70 12,331,275.00
应交税费 2,094,113.63 14,755,074.07
其他应付款 15,505,876.05 28,672,943.98
其中：应付利息 323,536.02 512,892.59
应付股利 0.00 0.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 470,344,411.73 614,365,158.62
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 7,007,065.06 7,420,259.52
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,007,065.06 7,420,259.52
负债合计 477,351,476.79 621,785,418.14
所有者权益：
股本 240,434,089.00 241,404,649.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
44
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
资本公积 520,066,571.47 530,490,385.87
减：库存股 12,217,113.60 23,611,488.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 57,463,207.28 57,463,207.28
未分配利润 175,074,190.44 162,866,685.95
所有者权益合计 980,820,944.59 968,613,440.10
负债和所有者权益总计 1,458,172,421.38 1,590,398,858.24
3、合并利润表
单位：元
项目 2019 年半年度 2018 年半年度
一、营业总收入 840,348,281.67 759,252,190.82
其中：营业收入 840,348,281.67 759,252,190.82
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 833,749,947.98 784,915,858.35
其中：营业成本 685,849,949.01 616,578,381.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,119,933.59 3,633,035.57
销售费用 50,961,738.71 59,590,512.95
管理费用 53,299,522.74 59,959,337.89
研发费用 33,563,843.14 36,998,965.73
财务费用 6,954,960.79 8,155,624.45
其中：利息费用 12,854,034.62 13,189,753.57
利息收入 485,101.27 569,439.32
加：其他收益 8,802,422.23 10,361,394.45
45
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
投资收益（损失以“－”号填列） -836,510.41 -2,122,795.38
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -946,189.21 -2,122,795.38
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 5,352,812.37 0.00
资产减值损失（损失以“-”号填列） -1,966,227.34 -20,948,807.88
资产处置收益（损失以“-”号填列） -12,809.66 37,061.58
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 17,938,020.88 -38,336,814.76
加：营业外收入 732,708.80 149,414.70
减：营业外支出 228,762.01 217,298.27
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 18,441,967.67 -38,404,698.33
减：所得税费用 6,707,753.45 4,924,625.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,734,214.22 -43,329,323.92
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 11,734,214.22 -43,329,323.92
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 5,238,511.84 -44,883,886.98
2.少数股东损益 6,495,702.38 1,554,563.06
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
46
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 11,734,214.22 -43,329,323.92
归属于母公司所有者的综合收益总额 5,238,511.84 -44,883,886.98
归属于少数股东的综合收益总额 6,495,702.38 1,554,563.06
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0219 -0.1883
（二）稀释每股收益 0.0219 -0.1883
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：许泓 主管会计工作负责人：郭孟榕 会计机构负责人：徐建琴
4、母公司利润表
单位：元
项目 2019 年半年度 2018 年半年度
一、营业收入 215,410,594.78 171,592,184.16
减：营业成本 148,374,068.66 111,201,210.13
税金及附加 1,732,702.88 1,844,809.71
销售费用 15,706,659.80 12,397,017.80
管理费用 19,536,224.88 22,907,355.21
研发费用 17,012,903.40 15,621,819.87
财务费用 6,922,235.99 5,733,756.67
其中：利息费用 8,062,957.08 6,649,664.98
利息收入 305,800.55 314,935.86
加：其他收益 5,677,007.81 5,137,378.86
投资收益（损失以“－”号填列） -854,479.24 1,728,522.17
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -854,479.24 -1,887,404.43
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 2,622,388.26 0.00
47
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
资产减值损失（损失以“-”号填列） -22,382.56 -574,008.00
资产处置收益（损失以“-”号填列） -10,341.60
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 13,548,333.44 8,167,766.20
加：营业外收入 53,662.15
减：营业外支出 27,305.10 276.78
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 13,521,028.34 8,221,151.57
减：所得税费用 1,507,635.85 539,845.47
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,013,392.49 7,681,306.10
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 12,013,392.49 7,681,306.10
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 12,013,392.49 7,681,306.10
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0502 0.0312
（二）稀释每股收益 0.0502 0.0312
5、合并现金流量表
单位：元
48
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
项目 2019 年半年度 2018 年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 998,955,962.37 892,996,472.13
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 4,823,254.77 6,303,205.44
收到其他与经营活动有关的现金 11,826,027.08 19,772,831.82
经营活动现金流入小计 1,015,605,244.22 919,072,509.39
购买商品、接受劳务支付的现金 789,567,224.38 786,171,292.66
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 102,091,101.18 94,066,067.95
支付的各项税费 48,726,083.63 61,430,702.23
支付其他与经营活动有关的现金 55,032,417.54 71,543,764.26
经营活动现金流出小计 995,416,826.73 1,013,211,827.10
经营活动产生的现金流量净额 20,188,417.49 -94,139,317.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 41,040,000.00 0.00
取得投资收益收到的现金 109,678.80 0.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 26,044.44 92,733.08
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0.00
49
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
收到其他与投资活动有关的现金 485,101.27 569,439.32
投资活动现金流入小计 41,660,824.51 662,172.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 4,723,127.85 18,500,423.85
投资支付的现金 58,000,000.00 30,008,385.28
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00
投资活动现金流出小计 62,723,127.85 48,508,809.13
投资活动产生的现金流量净额 -21,062,303.34 -47,846,636.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 0.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 0.00 0.00
取得借款收到的现金 309,839,478.33 643,323,938.96
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 16,247,032.05 34,279,409.32
筹资活动现金流入小计 326,086,510.38 677,603,348.28
偿还债务支付的现金 399,122,861.84 480,352,537.66
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10,676,563.61 39,199,874.54
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 27,485,490.07 42,497,078.54
筹资活动现金流出小计 437,284,915.52 562,049,490.74
筹资活动产生的现金流量净额 -111,198,405.14 115,553,857.54
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 410.57 -185,958.91
五、现金及现金等价物净增加额 -112,071,880.42 -26,618,055.81
加：期初现金及现金等价物余额 217,347,950.23 107,587,926.20
六、期末现金及现金等价物余额 105,276,069.81 80,969,870.39
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 2019 年半年度 2018 年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 228,973,797.42 151,818,343.37
收到的税费返还 4,374,137.85 2,441,214.42
收到其他与经营活动有关的现金 6,151,580.05 7,575,626.37
50
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
经营活动现金流入小计 239,499,515.32 161,835,184.16
购买商品、接受劳务支付的现金 116,877,189.87 93,742,253.28
支付给职工以及为职工支付的现金 40,302,377.31 26,160,384.00
支付的各项税费 26,369,299.79 15,394,125.41
支付其他与经营活动有关的现金 15,964,574.59 22,195,541.41
经营活动现金流出小计 199,513,441.56 157,492,304.10
经营活动产生的现金流量净额 39,986,073.76 4,342,880.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 215,926.60
取得投资收益收到的现金 0.00 5,100,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 0.00 26,504.25
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0.00 0.00
收到其他与投资活动有关的现金 38,332,037.69 106,644,935.86
投资活动现金流入小计 38,332,037.69 111,987,366.71
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,150,453.34 12,674,676.43
投资支付的现金 10,000,000.00 10,960,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 32,952,000.00 167,420,000.00
投资活动现金流出小计 45,102,453.34 191,054,676.43
投资活动产生的现金流量净额 -6,770,415.65 -79,067,309.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 0.00
取得借款收到的现金 154,119,930.74 306,885,191.98
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 4,047,174.33
筹资活动现金流入小计 154,119,930.74 310,932,366.31
偿还债务支付的现金 251,402,563.61 201,496,964.01
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,217,741.42 31,206,049.88
支付其他与筹资活动有关的现金 11,200,262.40 16,302,996.00
筹资活动现金流出小计 270,820,567.43 249,006,009.89
筹资活动产生的现金流量净额 -116,700,636.69 61,926,356.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 133.60 -65,343.55
五、现金及现金等价物净增加额 -83,484,844.98 -12,863,416.79
加：期初现金及现金等价物余额 151,002,616.74 64,962,333.47
51
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
六、期末现金及现金等价物余额 67,517,771.76 52,098,916.68
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
2019 年半年度
归属于母公司所有者权益
所有
其他权益工具 少数
项目 者权
其他 一般 未分
资本 减：库 专项 盈余 股东
永 益合
股本 优先 综合 风险 配利 其他 小计
权益
续 其他 公积 存股 储备 公积
计
股 收益 准备 润
债
582,24 23,611 57,463 65,618 923,11 153,38 1,076,
一、上年期末余 241,404,
3,266. ,488.0 ,207.2 ,654.6 8,289. 8,186. 506,47
额 649.00
33 0 8 0 21 64 5.85
加：会计政
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
策变更
前期
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
差错更正
同一
控制下企业合 0.00
并
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
582,24 23,611 57,463 65,618 923,11 153,38 1,076,
二、本年期初余 241,404,
3,266. ,488.0 ,207.2 ,654.6 8,289. 8,186. 506,47
额 649.00
33 0 8 0 21 64 5.85
三、本期增减变 -10,42 -11,39 11,928
-970,560 5,432, 5,432, 6,495,
动金额（减少以 3,814. 4,374. 0.00 ,326.2
.00 623.84 623.84 702.38
“－”号填列） 40 40 2
11,734
（一）综合收益 5,238, 5,238, 6,495,
0.00 0.00 0.00 0.00 ,214.2
总额 511.84 511.84 702.38
2
-10,42 -11,39
（二）所有者投 -970,560
3,814. 4,374. 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
入和减少资本 .00
40 40
1．所有者投入
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
的普通股
2．其他权益工
0.00
具持有者投入
52
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
资本
3．股份支付计 -10,42 -11,39
-970,560
入所有者权益 3,814. 4,374. 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
.00
的金额 40 40
4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
194,11 194,11 194,11
（三）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
2.00 2.00 2.00
1．提取盈余公
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
积
2．提取一般风
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
险准备
3．对所有者（或 194,11 194,11 194,11
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
股东）的分配 2.00 2.00 2.00
4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
（四）所有者权
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
本）
2．盈余公积转
增资本（或股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
本）
3．盈余公积弥
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
益
6．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
（五）专项储备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．本期提取 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
2．本期使用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
（六）其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
571,81 12,217 57,463 71,051 928,55 159,88 1,088,
四、本期期末余 240,434,
9,451. ,113.6 ,207.2 ,278.4 0,913. 3,889. 434,80
额 089.00
93 0 8 4 05 02 2.07
上期金额
53
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单位：元
2018 年半年度
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
其他 一般 未分
资本 减：库 专项 盈余 权益合
股本 优先 永续 综合 风险 配利 其他 小计 东权益
公积 存股 储备 公积 计
其他
股 债 收益 准备 润
242,8 601,22 40,193 54,550 252,08 1,110, 1,271,5
一、上年期末 161,074
17,04 2,778. ,064.0 ,629.6 6,910. 484,30 58,753.
余额 ,450.84
9.00 22 0 4 17 3.03 87
加：会计
政策变更
前期
差错更正
同一
控制下企业合
并
其他
242,8 601,22 40,193 54,550 252,08 1,110, 1,271,5
二、本年期初 161,074
17,04 2,778. ,064.0 ,629.6 6,910. 484,30 58,753.
余额 ,450.84
9.00 22 0 4 17 3.03 87
三、本期增减
-1,41 -18,97 -16,58 -186,4 -187,3 -195,05
变动金额（减 2,912, -7,686,
2,400 9,511. 1,576. 68,255 66,013 2,278.0
少以“－”号填 577.64 264.20
.00 89 00 .57 .82 2
列）
-159,5 -159,5 -162,18
（一）综合收 -2,627,
56,453 56,453 4,331.9
益总额 878.92
.03 .03 5
（二）所有者 -1,41 -18,97 -16,58
-3,810, -158,38 -3,968,
投入和减少资 2,400 9,511. 1,576.
335.89 5.28 721.17
本 .00 89 00
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计 -1,41 -18,97 -16,58
-3,810, -3,810,
入所有者权益 2,400 9,511. 1,576.
335.89 335.89
的金额 .00 89 00
4．其他 -158,38 -158,38
54
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
5.28 5.28
-26,91 -23,99
（三）利润分 2,912, -4,900, -28,899
1,802. 9,224.
配 577.64 000.00 ,224.90
54 90
1．提取盈余公 2,912, -2,912,
积 577.64 577.64
2．提取一般风
险准备
3．对所有者 -23,99 -23,99
-4,900, -28,899
（或股东）的 9,224. 9,224.
000.00 ,224.90
分配 90 90
4．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
241,4 582,24 23,611 57,463 65,618 923,11 1,076,5
四、本期期末 153,388
04,64 3,266. ,488.0 ,207.2 ,654.6 8,289. 06,475.
余额 ,186.64
9.00 33 0 8 0 21 85
55
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8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
2019 年半年度
项目 其他权益工具 资本公 减：库存 其他综 专项储 盈余公 未分配 所有者权
股本 其他
优先股 永续债 其他 积 股 合收益 备 积 利润 益合计
241,40 162,86
一、上年期末余 530,490, 23,611,4 57,463,2 968,613,4
4,649.0 6,685.9
额 385.87 88.00 07.28 40.10
0 5
加：会计政
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
策变更
前期
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
差错更正
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
241,40 162,86
二、本年期初余 530,490, 23,611,4 57,463,2 968,613,4
4,649.0 6,685.9
额 385.87 88.00 07.28 40.10
0 5
三、本期增减变
-970,56 -10,423, -11,394, 12,207, 12,207,50
动金额（减少以 0.00
0.00 814.40 374.40 504.49 4.49
“－”号填列）
（一）综合收益 12,013, 12,013,39
0.00 0.00 0.00 0.00
总额 392.49 2.49
（二）所有者投 -970,56 -10,423, -11,394,
0.00 0.00 0.00
入和减少资本 0.00 814.40 374.40
1．所有者投入
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
-970,56 -10,423, -11,394,
入所有者权益 0.00 0.00 0.00
0.00 814.40 374.40
的金额
4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
194,11
（三）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 194,112.00
2.00
1．提取盈余公
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
积
2．对所有者（或 0.00 0.00 0.00 0.00 194,11 194,112.00
56
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
股东）的分配 2.00
3．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
（四）所有者权
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
本）
2．盈余公积转
增资本（或股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
本）
3．盈余公积弥
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
益
6．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
（五）专项储备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．本期提取 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
2．本期使用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
（六）其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
240,43 175,07
四、本期期末余 520,066, 12,217,1 57,463,2 980,820,9
4,089.0 4,190.4
额 571.47 13.60 07.28 44.59
0 4
上期金额
单位：元
2018 年半年度
其他权益工具
项目 资本公 减：库存 其他综 盈余公 未分配利 所有者权
股本 优先 永续 专项储备 其他
其他 积 股 合收益 积 润 益合计
股 债
242,81
一、上年期末余 549,469 40,193,0 54,550, 160,652,7 967,297,22
7,049.
额 ,897.76 64.00 629.64 12.07 4.47
00
加：会计政
策变更
前期
57
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
差错更正
其他
242,81
二、本年期初余 549,469 40,193,0 54,550, 160,652,7 967,297,22
7,049.
额 ,897.76 64.00 629.64 12.07 4.47
00
三、本期增减变
-1,412, -18,979, -16,581, 2,912,5 2,213,973 1,316,215.6
动金额（减少以
400.00 511.89 576.00 77.64 .88 3
“－”号填列）
（一）综合收益 29,125,77 29,125,776.
总额 6.42 42
（二）所有者投 -1,412, -18,979, -16,581, -3,810,335.
入和减少资本 400.00 511.89 576.00 89
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
-1,412, -18,979, -16,581, -3,810,335.
入所有者权益
400.00 511.89 576.00 89
的金额
4．其他
2,912,5 -26,911,8 -23,999,224
（三）利润分配
77.64 02.54 .90
1．提取盈余公 2,912,5 -2,912,57
积 77.64 7.64
2．对所有者（或 -23,999,2 -23,999,224
股东）的分配 24.90 .90
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
58
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
241,40
四、本期期末余 530,490 23,611,4 57,463, 162,866,6 968,613,44
4,649.
额 ,385.87 88.00 207.28 85.95 0.10
00
三、公司基本情况
1 公司概况
1.1 注册地：上海市闵行区漕河泾开发区浦江高科技园新骏环路777号
1.2 组织形式：股份有限公司（上市）
1.3 总部地址：上海市闵行区漕河泾开发区浦江高科技园新骏环路777号
1.4 公司设立情况
公司前身上海海得控制系统公司（以下简称“前公司”）系于1994年3月15日经上海市工商行政管理局批准，取得上海市
工商行政管理局第3100001006410号《企业法人营业执照》，注册资本人民币壹佰贰拾万元整（CNY1,200,000.00），分别由
上海机电一体工程中心出资人民币贰拾万元整（CNY200,000.00），占16.67%股份,许泓先生等八名自然人出资人民币壹佰万
元整（CNY1,000,000.00），占83.33%股份。
经过1998年12月1日和 31日两次股权转让，除许泓 先生、郭孟榕 先生以外的自然人股东及上海机电一体工程中心分别
将其持有的股权转让给许泓 先生、郭孟榕 先生；1999年8月31日和2000年3月7日许泓 先生、郭孟榕 先生分别将持有的部
分股权赠与和转让给许百花 女士等19名职工组成的公司职工持股会和赵大砥 先生、何勤奋先生及上海景海国际贸易有限公
司。
根据上海市人民政府沪府体改审【2000】001号文，前公司以截止2000年3月31日经审计的净资产【上海宏大会计师事务
所沪宏会师报字（2000）第12162号审计报告】整体改制并由前公司股东许泓 先生（持股32.3%）、郭孟榕 先生（持股29.45%）、
赵大砥 先生（持股7.125%）、何勤奋先生（持股7.125%）、公司职工持股会（持股19%）和上海景海国际贸易有限公司（持
股5%）以其分别所持有的在前公司经审计确认后的全部净资产认购股份发起设立公司，认购价格为每股1元。公司于2000
年4月26日办妥股份有限公司的工商注册登记，注册资本人民币壹仟玖佰贰拾壹万壹仟元整（CNY 19,211,000.00）。
2000年9月29日，公司经股东大会决议，并经上海市浦东新区经济体制改革办公室沪浦体改办（2000）42号批复和上海
市经济体制改革办公室沪体改批字（2000）第17号批复同意，撤销作为公司出资发起人之一的公司职工持股会，并将公司职
工持股会持有的公司股份按职工持股会会员许百花 女士等19名职工持股比例，还原为自然人持股；公司又分别据2001年3
月22日、2002年3月30日和2003年9月6日股东大会决议，并经上海市人民政府经济体制改革办公室沪府体改批字（2001）第
012号、（2002）第018号和沪府发改批（2003）第021号批复同意，以公司2000年度、2001年度和截止2003年6月30日经审计
的可分配利润三次转增注册资本分别至人民币贰仟伍佰壹拾陆万陆仟肆佰壹拾元整（CNY 25,166,410.00，总股本25,166,410
股）、人民币叁仟捌佰万零壹仟贰佰柒拾玖元整（CNY 38,001,279.00，总股本38,001,279股）和人民币伍仟叁佰贰拾万零壹
仟柒佰玖拾壹元整（CNY 53,201,791.00，总股本53,201,791股）；
59
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
2003年7月7日经上海市人民政府经济体制改革办公室沪府体改批字（2003）第025号文同意：公司股东杨岚 先生分别将
28.5714万股转让给刘春娥 女士，将17.9337万股转让给陈海清 先生；股东徐立辰 先生分别将4.2857万股转让给陶卫华 女士，
将10.7143万股转让给石朝珠 先生；股东徐芳欣 女士分别将4.7458万股转让给朱友敞 先生，将13.5714万股转让给高玉坤 先
生；股东王琪 先生分别将6.82万股转让给朱友敞 先生；将12.8521万股转让给李向东 先生；股东卫伟 先生将17.2095万股转
让给方健 先生；股东陈翀 先生将14.0841万股转让给陈建兴 先生；
2005年4月30日经公司股东大会决议通过，并经上海市人民政府沪府发改批（2005）第02号批复同意，以2004年12月31
日经审计的未分配利润转增资本至捌仟零叁拾叁万肆仟柒佰零肆元整（CNY80,334,704.00，总股本80,334,704.00股）。
2006年12月9日经公司股东大会决议通过，根据修改后章程的规定，增加股本壹佰陆拾陆万伍仟贰佰玖拾陆元整（CNY
1,665,296.00元，计1,665,296.00股），增加的股份定向由自然人袁国民 先生以现金溢价购入。公司股本增至捌仟贰佰万元整
（CNY82,000,000.00，总股本82,000,000.00股）。
2007年11月8日，经中国证券监督管理委员会证监发行字【2007】371 号文核准，公司公开发行人民币普通股（A 股）
股票2,800 万股，公司股本为人民币壹亿壹仟万元整（CNY110,000,000.00），总股本为110,000,000股。公司股票于2007年11
月16日在深圳交易所中小板挂牌上市。
2008年度，根据股东大会决议和修改后章程，公司以2008年6月18日（转增基准日）总股本11,000万股为分配基数，按
每10股转增10股的比例，以资本公积向该股权登记日在册的全体股东转增股份11,000万股，每股面值1元，计增加股本人民
币11,000万元，公司股本变更为贰亿贰仟万元整（CNY220,000,000.00），总股本220,000,000股。
根据公司2015年2月13日股东大会决议和修改后公司章程的规定，并经中国证券监督管理委员会证监许可（2016）242
号文核准，公司于2016年6月3日非公开发行人民币普通股股票19,393,449股，每股面值人民币1.00元，共计增加注册资本为
人民币壹仟玖佰叁拾玖万叁仟肆佰肆拾玖元整（CNY19,393,449.00），公司股本变更为239,393,449元，每股面值1元，计
239,393,449股；
根据公司2016年12月23日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过的《关于<公司2016年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案>》和修改后公司章程的规定，限制性股票激励计划的首次授予部分授予日为2016年12月27日，授予价格为
每股11.74元，公司股权激励对象合计139名自然人。后公司于2017年实际收到股权激励对象75名自然人股东认购的342.36万
股的认缴股款人民币肆仟零壹拾玖万叁仟零陆拾肆元整（CNY40,193,064.00），其中增加注册资本人民币叁佰肆拾贰万叁仟
陆佰元整（CNY3,423,600.00），上述限制性股票于2017年4月24日上市，公司股本变更为242,817,049元，每股面值1元，计
242,817,049股。
根据公司2017年11月17日召开2017年第二次临时股东大会审议通过的《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获
授但尚未解除限售的限制性股票的议案》以及修改后章程的规定，公司决定回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获
授但尚未解锁的限制性股票39,000.00股，回购价为每股11.64元，公司拟减少注册资本人民币叁万玖仟元整（CNY 39,000.00），
变更后的注册资本和股本俱为人民币贰亿肆仟贰佰柒拾柒万捌仟零肆拾玖元整（CNY 242,778,049.00），公司于2018年2月
24日完成上述工商变更手续。
根据公司2018年5月21日召开2018年第一次临时股东大会审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》以及修改
后章程的规定，公司回购注销部分限制性股票1,373,400股，回购价为每股11.54元，公司减少注册资本人民币壹佰叁拾柒万
叁仟肆佰元整（CNY1,373,400.00），变更后的注册资本和股本俱为人民币贰亿肆仟壹佰肆拾万零肆仟陆佰肆拾玖元整（ CNY
241,404,649.00），公司于2018年8月1日完成上述工商变更手续。
公司分别于2019年4月25日召开第七届董事会第七次会议、2019年5月13日召开2019年第一次临时 股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意将部分限制性股票970,560股 进行回购注销。2019年7月23日公司在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销手续，注销完成后，公司股本由241,404,649股变更为240,434,089股。
公司于1999年4月1日于南京设立上海海得控制系统股份有限公司南京分公司，并取得由南京市工商行政管理局颁发的
320100000057386号《营业执照》。公司曾分别于武汉、广州及福州设立上海海得控制系统股份有限公司武汉分公司、上海
海得控制系统股份有限公司广州分公司及上海海得控制系统股份有限公司福州分公司，业于2014年10月23日、2014年6月24
日、2010年8月20日分别注销。
1.5 企业的业务性质和主要经营活动
1.5.1 业务性质：工业自动化及信息化和新能源业务。
60
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
1.5.2 营业范围：工业自动化、电子电气及信息领域的系统集成和相关产品的研发、制造、销售、技术开发、技术转让、
技术咨询和技术服务，新能源发电工程的设计、开发、投资、建设和经营，机电安装工程承包，自营和代理各类商品及技术
的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外），自有房屋租赁，附设分支机构。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
1.5.3 主要经营活动
1.5.3.1 工业电气产品分销业务
通过与国内外知名自动化产品制造商的分销合作，为客户提供所分销和代理品牌的自动化产品销售及相关配套服务，
包括但不限于为长期合作的机械设备制造类客户定期提供产品配套及技术应用服务。
1.5.3.2 智能制造业务
针对工厂自动化客户及基础设施项目型自动化客户的控制和工艺需求，设计控制系统解决方案，提供用户确认的组成
完整控制系统的软硬件产品；并可根据设计方案，完成组装成套及安装调试，为工程公司、设备成套厂和业主提供全面的咨
询、培训、开发和技术支持服务。
1.5.3.3 新能源业务
主要包括大功率电力电子产品业务和新能源发电EPC业务。
1.6 本财务报告的批准报出日：2019年8月17日。本公司的营业期限：1994年3月15日至不约定期限。
1.7 本年度合并财务报表范围
注
公司 持股比 表决权比
公司全称 册 注册资本 经营范围
类型 例（%） 例（%）
地
自动化控制系统的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；
福建海得自动化控
有限 福 环保设备、电力电子产品、计算机软硬件、机械设备、仪器仪
制系统有限公司（以 500.00 67 67
公司 州 表等的代购代销；计算机系统集成、自动化工程的设计、施工
下简称：福建海得）
（以资质证书为准）
计算机、软件、母线槽、开关柜、电子产品的研究、开发、制
造、销售及技术服务；工业自动化控制系统工程、安全技术防
成都海得控制系统 范系统、建筑智能化工程、房屋建筑工程（凭资质许可证从事
有限 成
有限公司（以下简 5,200.00 经营）、环保工程、消防设施工程、市政公用工程、机电安装 60 60
公司 都
称：成都海得） 工程（不含电梯）、机场场道工程、机场空管工程及航站楼弱
电系统工程、设计、施工；销售：普通机械、电气设备、办公
机械（不含彩色复印机）
新疆海得控制系统 工业自动控制系统工程，计算机系统服务，房屋建筑工程、建
有限 新
有限公司（以下简 1,000.00 筑安装业，市政工程，污水处理；电子产品的研发及销售，销 48 80
公司 疆
称：新疆海得） 售：机械设备
济南海得控制系统 工业自动化、电气工程、电子及信息领域的系统集成和相关产
有限 济
有限公司（以下简 210.00 品的研发、制造、销售、技术服务；批发、零售；机械设备， 67 67
公司 南
称：济南海得） 建筑材料，办公自动化设备
上海海得自动化控
软件开发、工业自动化、电气、电子、信息、计算机专业领域
制软件有限公司（以 有限 上
1,000.00 的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，机电产品、电 100 100
下简称：上海海得软 公司 海
子产品、机械设备、建筑材料、办公自动化产品的销售
件）
浙江海得成套设备 工业自动化系统、电气工业及电子工程系统、电子信息系统的
有限 桐
制造有限公司（以下 5,500.00 研发、生产、批发零售及技术服务；货物进出口、技术进出口； 100 100
公司 乡
简称：浙江海得成 自有厂房出租
61
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
套）
上海海得控制系统
从事电器设备领域内的“四技”服务；电气控制板（箱）的制造、
科技有限公司（以下 有限 上
1,200.00 加工；从事货物及技术的进出口业务、转口贸易、保税区内企 100 100
简称：上海海得科 公司 海
业间的贸易及代理
技）
工业自动化产品、机械产品、电子产品、电气产品的批发、进
海得电气科技有限
有限 上 出口、佣金代理（拍卖除外）及系统集成；软件开发，销售自
公司（以下简称：海 7,000.00 51 51
公司 海 产产品；提供相关配套及技术服务（涉及配额许可证管理、专
得电气）
项规定管理的商品按照国家有关规定办理）
新能源、工业自动化及信息的系统集成和相关产品的研发、技
浙江海得新能源有
有限 桐 术服务；电气控制系统的生产销售；风力发电工程、太阳能发
限公司（以下简称： 28,000.00 100 100
公司 乡 电工程及节能工程的设计、咨询、安装、施工；风能发电设备
浙江海得新能源）
的维护
电力技术研发；智能技术服务；新能源技术、农业技术的开发、
技术咨询、技术服务、技术转让；软件开发、销售、技术服务；
电力生产；智能化系统的技术研发、安装、技术服务；信息系
统集成服务；自动化设备、机械设备、机电设备、仪器仪表、
南京海得电力科技 电力设备、工业自动控制系统装置、电子产品、通信设备的技
有限 南
有限公司（以下简 1,000.00 术开发、设计、制造、销售；初级农产品销售；蔬菜、花卉、 51 51
公司 京
称：南京电力） 苗木、水果种植、销售；水产养殖；电子自动化工程安装服务；
电力工程、网络工程、建筑工程、消防工程、机电安装工程的
施工；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定企
业经营和禁止进出口的商品和技术除外） ；光伏设备制造。(依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动
太阳能发电与供应、太阳能照明系统、太阳能应用产品、太阳
建水云得太阳能科 能景观系列、太阳能礼品工艺品相关产品的生产和销售；与太
技有限公司（以下简 有限 云 阳能发电系统相关的技术开发与咨询；鸡、猪、牛、羊、兔大
5,000.00 100 100
称：建水云得太阳 公司 南 宗畜禽动物的饲养、销售及相关的技术开发及咨询；畜禽饲料
能） 的生产和销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
海得电气（大连）有 电气控制设备及配件销售;机电设备及配件、工业自动化控制软
有限 大
限公司（以下简称： 315.7895 件技术开发、销售、安装、维修及相关技术咨询服务。（以上 51 100
公司 连
大连电气） 均不含专项审批）
武汉海得电气科技
有限 武 工业自动化产品、机械产品、电子产品、电气产品销售；系统
有限公司（以下简 500.00 51 100
公司 汉 集成；软件开发；提供相关配套设备及相关技术服务
称：武汉电气）
电气产品、工业自动化产品、机械产品、电子产品的销售、配
海得电气科技南京
有限 南 套、技术服务；计算机软件开发、系统集成；节能环保技术服
有限公司（以下简 500.00 51 100
公司 京 务；节能环保技术工程承接；自营和代理各类商品和技术的进
称：南京电气）
出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）
广州海得电气科技 电气机械设备销售;电子、通信与自动控制技术研究、开发;电气
有限 广
有限公司（以下简 500.00 设备批发;电子产品批发;软件服务;计算机技术开发、技术服务; 51 100
公司 州
称：广州电气） 软件开发;通用机械设备销售;电子产品零售;电气设备零售;软件
62
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
批发;软件零售
海得电气科技（无
有限 无 计算机网络系统集成、计算机软件开发；电气机械及器材、电
锡）有限公司（以下 300.00 51 100
公司 锡 子产品、仪器仪表、计算机设备、通用机械及配件的销售
简称：无锡电气）
机械、电气、电气产品及相关产品的系统研发；机械、电气、
浙江海得电气实业
有限 桐 电气产品及相关产品的批发及进出口业务，技术服务，佣金代
有限公司（以下简 5,000.00 51 100
公司 乡 理（拍卖除外），上述商品进出口不涉及国营贸易、进出口配
称：浙江实业）
额许可证、出口配额招标、出口许可证等专项管理的商品
杭州海得电气科技 工业自动化产品、机械产品、电子产品、电器产品的批发，提
有限 杭
有限公司（以下简 100.00 供相关配套及相关技术服务。（涉及专项规定管理的商品按国 51 100
公司 州
称：杭州电气） 家有关规定办理）
电气设备、机电产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口
及相关配套业务；电器、电器成套柜的生产、加工、销售自产
上海嘉仪实业有限
有限 上 产品；电器、电器成套柜、电气设备、机电产品的安装、维修
公司（以下简称：嘉 200.00 51 100
公司 海 及技术服务；商务信息咨询；会务服务。（不涉及国营贸易管
仪实业）
理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理
申请）
济南海得电气科技 电气技术开发；工业自动化产品、机械设备、电子产品、电气
有限 济
有限公司（以下简 300.00 产品的批发、零售；软件开发。（依法须经批准的项目，经相 51 100
公司 南
称：济南电气） 关部门批准后方可开展经营活动）
合浦县鑫易能源有 对新能源项目的投资，电力行业工程咨询及技术咨询、技术服
有限 北
限公司（以下简称： 1,000.00 务，太阳能发电，太阳能发电设备销售，农业技术开发、咨询、 43.35 85
公司 海
鑫易能源）（注1） 推广服务。
海南昌江锦宁新能
源投资有限公司（以 有限 昌 能源投资，发电技术研究、转让、推广、咨询、服务，太阳能
1,000.00 43.35 85
下简称：昌江锦宁）公司 江 发电设备销售。
（注1）
新能源发电项目、动力电池及储能项目的开发、维护、管理、
山西上电海得新能 技术咨询、技术服务；新能源科技技术咨询、技术服务、技术
源开发有限公司（以 有限 太 开发和技术转让；项工程目管理；电力设备的销售；合同能源
800 26.01 51
下简称：山西上电）公司 原 管理；电力工程；建筑工程；机电设备安装工程；农产品的种
（注1） 植及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
南京辉光新能源科 新能源技术服务、技术咨询、技术转让；智能技术研发、技术
技有限公司（以下简 有限 南 服务；投资管理；资产管理；信息系统集成服务；电力工程、
200 51 100
称：辉光新能源） 公司 京 网络工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
（注1） 可开展经营活动）
南京风光新能源科 新能源技术服务、技术咨询、技术转让；智能技术研发、技术
技有限公司（以下简 有限 南 服务；投资管理；资产管理；信息系统集成服务；电力工程、
200 51 100
称：风光新能源） 公司 京 网络工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
（注1） 可开展经营活动）
63
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
新能源技术、农业技术研发、技术服务、技术咨询、技术转让；
工业智能化系统设备的技术研发、安装、技术服务；通信设备
常熟启光新能源科 技术研发、技术服务、销售；电力生产；信息系统集成服务；
技有限公司（以下简 有限 常 机械设备、机电设备、仪器仪表、电子产品销售；初级农产品
200 51 100
称：启光新能源） 公司 熟 销售；机电设备工程、网络工程施工；花卉、苗木、水果种植、
（注1） 销售；水产养殖；从事货物及技术的进出口业务，但国家限定
公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
南京龙光新能源科 新能源技术研发、技术服务、技术咨询、技术转让；智能技术
技有限公司（以下简 有限 南 研发、技术服务；电力生产；信息系统集成服务；电力工程、
200 51 100
称：龙光新能源） 公司 京 网络工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
（注1） 可开展经营活动）
新能源发电、动力电池的技术开发、技术维护、技术管理、技
菏泽海得同创新能 术咨询、技术服务；新能源技术咨询、技术服务、技术开发、
源科技有限公司（以 有限 菏 技术转让；工程项目管理；合同能源管理；电力工程、建筑工
800 26.01 51
下简称：海得同创）公司 泽 程、机电设备安装工程的施工；电力设备的销售；农作物的种
（注1） 植、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
合浦县衍鑫能源有 对新能源项目的投资，电力行业工程咨询及技术咨询、技术服
有限 北
限公司（以下简称： 800 务，太阳能发电，太阳能发电设备销售，农业技术开发、咨询、 43.35 85
公司 海
衍鑫能源）（注1） 推广服务。
儋州衍大新能源科
技有限公司（以下简 有限 儋 新能源投资、开发、建设、运营、维护与能源项目管理，新能
1,000.00 43.35 85
称：衍大新能源） 公司 州 源发电技术推广、转让、咨询、服务，发电设备销售。
（注1及注3）
昌江华兴新能源有
有限 昌 能源投资，发电技术研究、转让、推广、咨询、服务，太阳能
限公司（以下简称： 500 51 100
公司 江 发电设备销售。
昌江华兴）（注1）
新能源发电项目、动力电池及储能项目的开发、维护、管理、
娄烦县上得风力发
技术咨询、技术服务；新能源科技技术咨询、技术服务、技术
电有限公司（以下简 有限 太
500 开发和技术转让；项目工程管理；电力设备的销售；合同能源 26.01 100
称：上得风力） 公司 原
管理；电力工程；建筑工程；机电设备安装工程。（依法须经
（注1）
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
海兴云得新能源科
技有限公司（以下简 有限 沧 太阳能发电，光伏电站开发、建设及运营（依法须经批准的项
200 51 100
称：云得新能源） 公司 州 目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（注1）
新能源技术服务、技术咨询、技术转让；智能技术研发、技术
南京昱光新能源科
有限 南 服务；信息系统集成服务；电力工程设计；网络工程施工；承
技有限公司（以下简 200 51 100
公司 京 装、承修、承试供电设施、受电设施（须取得许可或批准后方
称：昱光新能源）
可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
（注1） 展经营活动）
日照乐光新能源科
新能源技术研发、技术服务、技术咨询、技术转让；光伏发电；
技有限公司（以下简 有限 日
100 信息系统集成服务；电力工程、网络工程施工。（依法须经批 51 100
称：乐光新能源） 公司 照
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（注1）
曹县得创新能源有 新能源发电、动力电池的技术开发、技术服务、技术咨询服务；
有限 菏
限公司（以下简称： 500 电力工程、建筑工程、机电设备安装工程施工；电力设备销售 26.01 51
公司 泽
得创新能源）（注1） （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
淳化宁塬云得风力
发电有限公司（以下 有限 咸 风力发电、风电场开发、建设及运营。(依法须经批准的项目,
200 51 100
简称：淳化宁塬） 公司 阳 经相关部门批准后方可开展经营活动)
（注1）
聊城市得瑞新能源
风力发电、动力电池的技术开发、技术服务、技术咨询服务;电
有限公司（以下简 有限 聊
500 力工程、建筑工程、机电设备安装工程施工;电力设备销售。(依 26.01 51
称：聊城得瑞） 公司 城
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
（注1）
从事新能源、智能、农业科技领域内的的技术开发、技术咨询、
技术服务、技术转让;软件开发、销售及技术服务;电力业务经营
(依法须经审批的经营项目,取得审批后方可从事经营);承装(修
重庆海得榕新能源
试)电力设施(依法须经审批的经营项目,取得审批后方可从事经
有限公司（以下简 有限 重
500 营);计算机信息系统集成服务;自动化设备、机械设备、机电设备、 51 100
称：重庆海得榕） 公司 庆
仪器仪表、工业自动控制系统装置、电子产品(不含电子出版物)、
（注1）
通信设备(不含无线电地面接收设备及发射设备)的技术开发、设
计、销售;从事建筑相关业务(取得相关资质后方可执业);货物及
技术进出口业务。
新能源技术开发、技术推广、技术咨询及技术转让;软件开发、
销售及技术服务;电力业务经营;风电场的开发及附属工程建设;
重庆市南川区得榕 风电场运营及维护;承装(修试)电力设施;计算机信息系统集成服
吉瑞新能源有限公 有限 重 务;自动化设备、机械设备、机电设备、仪器仪表、工业自动控
500 51 100
司（以下简称：重庆 公司 庆 制系统装置、电子产品(不含电子出版物)、通信设备(不含卫星
得榕吉瑞）（注1） 地面发射和接收设备)的技术开发、设计、销售;从事建筑相关业
务;货物及技术进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批
准后方可开展经营活动)
新能源发电、动力电池的技术开发、技术维护;新能源技术咨询、
阳春市海得新能源
技术服务、技术开发、技术转让;工程项目管理;电力工程、建筑
科技有限公司（以下 有限 阳
800 工程、机电设备安装工程的施工;电力设备的销售;农作物的种 51 100
简称：阳春海得） 公司 春
植、销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经
（注1及注3）
营活动)
阳春市海成风力发 风力发电设备销售、安装;风力发电及相关新能源技术开发、服
有限 阳
电有限公司（以下简 200 务、推广、咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可 51 100
公司 春
称：阳春海成） 开展经营活动)
65
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
（注1）
阳春市云成风力发
风力发电设备销售、安装;风力发电及相关新能源技术开发、服
电有限公司（以下简 有限 阳
200 务、推广、咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可 51 100
称：阳春云成） 公司 春
开展经营活动)
（注1）
新能源技术、智能技术、电力技术、农业技术的研发、技术咨
询、技术服务、技术转让;软件开发、销售、技术服务;智能化系
统安装、技术研发、技术服务;信息系统集成服务;自动化设备、
机械设备、机电设备、仪器仪表、电力设备、工业控制设备、
南京陕峰新能源有
有限 南 电子产品、通信设备的技术研发、设计、制造、销售;初级农产
限公司（以下简称： 500 51 100
公司 京 品销售;花卉、苗木、销售;自动化工程、电力工程、网络工程、
南京陕峰）（注1）
建筑工程、消防工程、机电安装工程的设计、施工;货物或技术
进出口(国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外);水
产养殖;电力生产;光伏设备制造。(依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动)
南京云得新能源科
新能源技术研发、技术服务、技术咨询、技术转让;智能技术研
技有限公司（以下简 有限 南
500 发、技术服务;信息系统集成服务;电力工程、网络工程施工。(依 51 100
称：南京云得） 公司 京
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
（注1）
大宁云得新能源科
风力产品销售、安装;风力发电及相关新能源技术开发、技术服
技有限公司（以下简 有限 大
200 务、技术推广、技术咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批 51 100
称：大宁云得） 公司 宁
准后方可开展经营活动)
（注1）
内
科尔沁右翼中旗云 蒙
得新能源有限公司 有限 古 太阳能光伏发电;光伏电站开发;光伏系统工程建设、运行、维护;
500 51 100
（以下简称：科尔沁 公司 自 太阳能、风能的技术推广服务;工程管理服务。
右翼）（注1） 治
区
新能源技术、农业技术研发及技术服务、技术咨询、技术转让;
智能技术研发、技术服务;计算机信息系统集成服务;自动化设
南京和中略新能源 备、机械设备、机电设备、仪器仪表、初级农产品、电子产品
科技有限公司（以下 有限 南 销售;通信设备技术研发、技术服务、销售 ;电力工程、网络工程
200 51 100
简称：南京和中略）公司 京 施工;花卉、苗木的种植、销售;水产养殖;自营和代理各类商品及
（注1） 技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技
术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
活动)
虞城海得风力发电 风力发电、新能源技术、农业技术研发及技术服务、技术咨询、
有限公司（以下简 有限 虞 技术转让;电力工程、网络工程施工、风电电站的综合利用及经
1,000.00 51 100
称：虞城海得） 公司 城 营;风力电站物资、设备采购、销售;风电产品的开发、生产、销
（注1） 售。
66
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
淳化中略景阳山风
力发电有限公司（以 有限 咸 风力发电、风电场开发、建设及运营。(依法须经批准的项目,
200 51 100
下简称：淳化中略）公司 阳 经相关部门批准后方可开展经营活动)
（注1）
电力技术研发;智能技术服务;新能源技术、农业技术的开发,技术
咨询、技术服务、技术转让;软硬件开发、销售、技术服务;电力
生产;智能化系统的技术研发、安装、技术服务;信息系统集成服
南京海得星辉新能 务;自动化设备、机械设备、机电设备、仪器仪表、电力设备、
源科技有限公司（以 有限 南 工业自动控制系统装置、电子产品、通信设备的技术开发、设
1,000.00 51 100
下简称：海得星辉）公司 京 计、制造、销售;初级农产品销售;蔬菜、花卉、苗木、水果种植、
（注1） 销售;水产养殖;电子自动化工程安装服务、网络工程、建筑工程、
消防工程施工;自营和代理各类商品和技术的进出口业务(国家
限定企业经和禁止进出口的商品和技术除外光伏设备制造)。(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
光伏产品、风电产品、新材料的研发、生产、销售、技术咨询、
南京新美佳新能源
技术服务;软件开发;金属表面处理及热处理加工服务;建筑装饰
科技发展有限公司 有限 南
5,180.00 材料、电线电缆、金属材料的销售;自营和代理各类商品及技术 51 100
（以下简称：南京新 公司 京
的进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开
美佳）（注1）
展经营活动)
光伏发电;光伏新能源电力项目的投资;提供太阳能光伏发电站
广东斯量电力有限 及相关设备安装调试和系统集成设计服务;光伏应用产品、电力
有限 韶
公司（以下简称：广 10,000.00 电气设备、电力工程设计、施工、安装以及调试、维护专业电 40.8 80
公司 关
东斯量）（注1） 力总承安装。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展
经营活动)
南京牧光新能源科 新能源技术研发、技术服务、技术咨询、技术转让;风力发电配
技有限公司（以下简 有限 南 套设备的研发、销售;智能技术研发、技术服务;电力生产;信息系
200 51 100
称：南京牧光） 公司 京 统集成服务;电力工程、网络工程施工。(依法须经批准的项目,
（注1） 经相关部门批准后方可开展经营活动)
淮安金北风力发电
风力发电场项目开发、建设、运营和管理;电力销售(须取得相关
有限公司（以下简 有限 金
100 许可证后方可经营);风力发电配套设备的研发、销售。(依法须 45.9 90
称：淮安金北） 公司 湖
经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
（注1）
工业自动化;电子电气及信息领域的系统集成和相关产品的研
发、制造、销售、技术开发、技术转让、技术咨询及技术服务;
泗水智得智慧科技 新能源发电工程的设计、开发、建设和经营;机电安装工程承包;
有限公司（以下简 有限 泗 自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定公司经营或
100 40.8 80
称：泗水智得） 公司 水 禁止进出口的商品及技术除外);自有房屋租赁;物联网智能传感
（注1） 器的研发、制造、销售、技术开发、技术转让、技术咨询及技
术服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
活动)
泗水辉光新能源有 其他 泗 100 新能源发电;动力电池的技术开发、技术维护、技术管理、技术 40.8 80
67
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
限公司（以下简称：有限 水 咨询、技术服务;工程项目管理;合同能源管理;电力工程;建筑工
泗水辉光）（注1） 责任 程;机电设备安装工程施工;电力设备销售;农作物种植、销售。(依
公司 法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
通榆县通光新能源 新能源技术推广服务及技术咨询;光伏发电项目、风力发电项目
有限
有限公司（以下简 通 的开发、建设、维护、经营管理及技术咨询;电力工程、建筑工
责任 500 51 100
称：通榆通光） 榆 程、机电设备安装工程施工;畜牧养殖、销售;农作物种植、销售。
公司
（注1） (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
新能源发电;动力电池的技术开发、技术维护、技术管理、技术
泗水海峰新能源有 有限
泗 咨询、技术服务;工程项目管理;能源管理;电力工程;建筑工程;机
限公司（以下简称：责任 100 40.8 80
水 电设备安装工程施工;电力设备销售;农作物种植、销售。(依法须
泗水海峰）（注1） 公司
经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
从事新能源技术、智能设备、计算机软硬件、农业科技领域内
的的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让;供电服务(依法
须经批准的经营项目,经相关部门批准后方可开展经营活动);承
重庆海得鑫新能源 装(修试)电力设施(依法须经批准的经营项目,经相关部门批准后
有限
有限公司（以下简 天 方可开展经营活动);计算机系统集成服务;自动化设备、机械设
责任 500 51 100
称：重庆海得鑫） 津 备、机电设备、仪器仪表、工业自动控制系统装置、电子产品(不
公司
（注1） 含电子出版物)、通信设备(不含无线电地面接收设备及发射设
备)的技术开发、设计、销售;从事建筑相关业务(取得相关资质
后方可执业);货物及技术进出口【依法须经批准的项目,经相关部
门批准后方可开展经营活动】。
新能源技术、智能设备技术、计算机软硬件技术、农业技术开
发、转让、咨询服务;风力发电技术服务;供电服务;售电服务;承
天津得榕鑫瑞新能
有限 装(修试)电力设施;计算机系统集成服务;自动化设备、机械设备、
源有限公司（以下简 天
责任 500 机电设备、仪器仪表、工业自动控制系统装置、电子产品、通 51 100
称：天津得榕鑫） 津
公司 信设备技术开发、设计、销售;房屋建筑工程施工;货物及技术的
（注1）
进出口。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
活动)
注1：该些公司均为子公司南京电力为建设电站而设立或并购的项目公司，截至2019年6月30日，南京电力尚未和第三方签订
与该些项目公司相关的电站建设合作协议，该些公司也未开展实际经营活动，只是进行了工商登记，除海南昌江锦宁新能源
投资有限公司、南京风光新能源科技有限公司、儋州衍大新能源科技有限公司和南京昱光新能源科技有限公司外亦未对该些
公司实际出资。
注2：上年合并范围内子公司为55家，本期新增子公司6家，减少子公司2家，期末合并范围内子公司为59家。
注3：本公司子公司南京电力于2018年5月18日将其持有子公司阳春市海得新能源科技有限公司20%股权出质给洮南市成拓商
务有限公司，股权质押登记编号为A1800040286；本公司子公司海南昌江锦宁新能源投资有限公司于2018年5月29日将其持
有子公司儋州衍大新能源科技有限公司 100% 股权股质押给中水开元国际 融资租赁有限公司，股权质 押登记 编号为
469003201800000017。
1.7.1本期新增子公司
序号 子公司名称 本期纳入合并范围原因
1 通榆县通光新能源有限公司 新设
2 泗水智得智慧科技有限公司 新设
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
3 泗水辉光新能源有限公司 新设
4 泗水海峰新能源有限公司 新设
5 重庆海得鑫新能源有限公司 新设
6 天津得榕鑫瑞新能源有限公司 新设
1.7.2本期减少子公司
1 南京新美佳新能源科技发展有限公司 转让
2 广东斯量电力有限公司 转让
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会计准则的规定进行
确认和计量，在此基础上编制财务报表。
根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》 （财会 [2019] 6号），本公司对财务报表格式进行了
相应调整。
2、持续经营
经本公司评估，自本报告期末起的12个月内，本公司持续经营能力良好，不存在导致对本公司持续经营能力产生重大怀疑的
因素。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定。未提及的业务按企业会计准则中相关会计政策执行。
2017 年 3 月 31 日，财政部修订了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号—金融资
产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》及《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》，并要求境内上市公司自2019
年1月1日起施行。准则规定，在准则实施日，企业应当按照规定对金融工具进行分类和计量，涉及前期比较财务报表数据与
本准则要求不一致的，无需调整。金融工具原账面价值和在本准则实施日的新账面价值之间的差额，需要调整2019年初留存
收益、其他综合收益及财务报表其他项目金额。
本公司将以前年度分类为可供出售金融资产的权益投资不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金
融资产（其他权益工具投资）。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果、所有者权益变动和
现金流量等有关信息。
2、会计期间
会计期间自公历1月1日起至12月31日止。
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
3、营业周期
12个月。
4、记账本位币
记账本位币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1 同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定为同一控制下的企业合并。
合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并
财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金
资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份
额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总
额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询
等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
2 非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业合并。
购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承
担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关
管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债
务性证券的初始确认金额。
购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于
购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的
差额，计入当期损益。
3 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的
在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购
买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关
规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其
账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的
其他综合收益等应当转为购买日所属当期收益。
6、合并财务报表的编制方法
1 合并范围
合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。
2 控制的依据
投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回
报金额，视为投资方控制被投资方。相关活动，系为对被投资方的回报产生重大影响的活动。
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3 决策者和代理人
代理人仅代表主要责任人行使决策权，不控制被投资方。投资方将被投资方相关活动的决策权委托给代理人的，将该决策权
视为自身直接持有。
在确定决策者是否为代理人时，公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方之间的关系。
1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该决策者为代理人。
2）除1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质性权利、决策者的薪酬水平、决策者
因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关因素进行判断。
4 投资性主体
当同时满足下列条件时，视为投资性主体：
1）该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；
2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；
3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
属于投资性主体的，通常情况下符合下列所有特征：
1）拥有一个以上投资；
2）拥有一个以上投资者；
3）投资者不是该主体的关联方；
4）其所有者权益以股权或类似权益方式存在。
如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其
他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益。
投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则将其控制的全部主体，包括那些通过投资性主体所间接控制的主体，纳入合并
财务报表范围。
5 合并程序
子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调
整；或者要求子公司按照本公司的会计政策或会计期间另行编报财务报表。
合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表分别以本公司和子公司的资产负债表、利
润表、现金流量表及所有者（股东）权益变动表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资
产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表的影响后，由本公司合并编制。
本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资
产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”
之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于
母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”
项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公
司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目
列示。有少数股东的，在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目，反映少数股东权益变动的情况。子公司少数股
东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。
本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数；
编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量表时，
将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时对比较报表的相关项目进行调整，视同
合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编
制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将
该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将
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该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务期初至
处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
6 特殊交易会计处理
6.1 购买子公司少数股东拥有的子公司股权
在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持
续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
6.2 不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资
在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有
子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不
足冲减的，调整留存收益。
6.3处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时，对于剩余股权的处理
在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权
公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入
丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资
收益。
6.4企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，且该多次交易属于一揽子交易的处理
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的
交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财
务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下：
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明多次交易事项属于一揽子
交易：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
1 合营安排的分类
合营安排分为共同经营和合营企业。
2 共同经营参与方的会计处理
合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营方向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外)，在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易
产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定
的资产减值损失的，合营方全额确认该损失。
合营方自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外)，在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归
属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合
营方按其承担的份额确认该部分损失。
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对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，按照上述方法进行会计
处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的期限短（一般指从购买日起三个
月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1 外币业务
外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资
本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货
币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。
2 外币财务报表的折算
以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算成记账本位币，所有者权益中除
未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账本位币编制的利润表中的收入与费用项目，采用交易发
生日的即期汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中核算。以非记账本位币编制的现
金流量表中各项目的现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表
中单独列示。
10、金融工具
10.1 金融工具的确认和终止确认
本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
对于以常规方式购买或出售金融资产的，本公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止
确认已出售的资产，同时确认处置利得或损失以及应向买方收取的应收款项。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
2）该金融资产已转移，且本公司转移了该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬；
3）该金融资产已转移，且本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是，本公司未保留对
该金融资产的控制。
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
10.2金融资产的分类
根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：
1）以摊余成本计量的金融资产。
2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
1）以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产：
（1）本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。
（2）该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具投资）
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金融资产同时符合下列条件的，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
（1）本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。
（2）该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
按照本条第1）项分类为以摊余成本计量的金融资产和按照本条第2）项分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合
收益的金融资产（债务工具投资）之外的金融资产，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在初始确认时，本公司可以将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（非
交易性权益工具投资），并按照规定确认股利收入。该指定一经做出，不得撤销。本公司在非同一控制下的企业合并中确认
的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
10.3 金融负债的分类
除下列各项外，本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。
3）不属于本条第1）项或第2）项情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）项情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。
在非同一控制下的企业合并中，本公司作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，该金融负债按照以公允价值计量且其变
动计入当期损益进行会计处理。
在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司可以将金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债，该指定满足下列条件之一：
1）能够消除或显著减少会计错配。
2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行
管理和业绩评价，并在本公司内部以此为基础向关键管理人员报告。
该指定一经做出，不得撤销。
10.4 嵌入衍生工具
嵌入衍生工具，是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中的衍生工具。
混合合同包含的主合同属于金融工具确认和计量准则规范的资产的，本公司将该混合合同作为一个整体适用该准则关
于金融资产分类的相关规定。
混合合同包含的主合同不属于金融工具确认和计量准则规范的资产，且同时符合下列条件的，本公司从混合合同中分
拆嵌入衍生工具，将其作为单独存在的衍生工具处理：
1）嵌入衍生工具的经济特征和风险与主合同的经济特征和风险不紧密相关。
2）与嵌入衍生工具具有相同条款的单独工具符合衍生工具的定义。
3）该混合合同不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。
10.5 金融工具的重分类
本公司改变管理金融资产的业务模式时，对所有受影响的相关金融资产进行重分类。本公司对所有金融负债均不得进
行重分类。
本公司对金融资产进行重分类，自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理。重分类日，是指导致本公司对金融
资产进行重分类的业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天。
10.6 金融工具的计量
1）初始计量
本公司初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和
金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用应当计入初始确认金额。
2）后续计量
初始确认后，本公司对不同类别的金融资产，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允
价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。
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初始确认后，本公司对不同类别的金融负债，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入当期损益或以其他适当
方法进行后续计量。
金融资产或金融负债的摊余成本，以该金融资产或金融负债的初始确认金额经下列调整后的结果确定：
1）扣除已偿还的本金。
2）加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额。
3）扣除累计计提的损失准备（仅适用于金融资产）。
本公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定，但下列情况除外：
1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际
利率计算确定其利息收入。
2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资
产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。本公司按照上述政策对金融资产的摊余成本运用实际利率法计算利息收入
的，若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，并且这一改善在客观上可与应用上述政策之后发
生的某一事件相联系（如债务人的信用评级被上调），本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。
10.7 金融工具的减值
1）减值项目
本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
（1）分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
（2）租赁应收款。
（3）贷款承诺和财务担保合同。
本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产，指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（非交易性权益工具投资），以及衍生金融资产。
2）减值准备的确认和计量
除了对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产以及始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准
备的金融资产之外，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情
形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：
如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信
用损失的金额计量其损失准备，无论本公司评估信用损失的基础是单项金融工具还是金融工具组合，由此形成的损失准备的
增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，处于第二阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用
损失的金额计量其损失准备。无论本公司评估信用损失的基础是单项金融工具还是金融工具组合，由此形成的损失准备的增
加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于已发生信用减值的金融资产，处于第三阶段，本公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累
计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，本公司将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当
期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金
额，本公司也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。
对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具投资），本公司在其他综合收益中确认其损失
准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不应减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表
日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内
预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额应当作为减值利得计入当期损益。
本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据时，本公司在组合基础上评估信用风险是否显
著增加。
对于适用本项政策有关金融工具减值规定的各类金融工具，本公司按照下列方法确定其信用损失：
（1）对于金融资产，信用损失为本公司收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
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（2）对于租赁应收款项，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
（3）对于未提用的贷款承诺，信用损失应为在贷款承诺持有人提用相应贷款的情况下，本公司应收取的合同现金流量与预
期收取的现金流量之间差额的现值。
（4）对于财务担保合同，信用损失应为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预
期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。
（5）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与
按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。
3）信用风险显著增加
本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率和该工具在资产负债表日所确定的预计存续
期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。除特殊情形外，本公司采用未来12个月内发生的违约风险的变化
作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，以确定自初始确认后信用风险是否已显著增加。
本公司确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险的，可以假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显
著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险
自初始确认后并未显著增加。
4）应收票据和应收账款减值
对于应收账款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
当单项应收票据或应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据或应收账款划
分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。如果有客观证据表明某项应收票据或应收账款已经发生信用减值，则本公
司对该应收票据或应收账款单项计提坏准备并确认预期信用损失。对于划分为组合的应收票据或应收账款，本公司参考历史
信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用
损失。
应收票据和应收账款组合：
组合名称 确定组合依据
应收票据组合1 银行承兑汇票
应收票据组合2 评估为正常的、低风险的商业承兑汇票
应收账款组合1-账龄组合 将除合并范围内关联方组合外的应收账款按账龄作为信用风险特征划分
为若干组合。根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情
况确定本年度各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本年度应计提的坏账准备。
应收账款组合2-合并范围内关联方组合 将合并范围内关联方款项划分为一组合
5）其他应收款减值
按照10.7 2）中的描述确认和计量减值。
当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在
组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
组合名称 确定组合依据
其他应收款组合1-押金、备用金及保证金组合 将押金、备用金及保证金划分为一组合
其他应收款组合2-合并范围内关联方组合 将合并范围内关联方款项划分为一组合
其他应收款组合3-其他应收款项 应收其他应收款项划分为一组合
10.8 利得和损失
本公司将以公允价值计量的金融资产或金融负债的利得或损失计入当期损益，除非该金融资产或金融负债属于下列情
形之一：
1）属于《企业会计准则第24号——套期会计》规定的套期关系的一部分。
2）是一项对非交易性权益工具的投资，且本公司将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
3）是一项被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本公司自身信用风险变动引起的其公允价
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值变动应当计入其他综合收益。
4）是一项分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具投资），其减值损失或利得和汇兑损益
之外的公允价值变动计入其他综合收益。
本公司只有在同时符合下列条件时，才能确认股利收入并计入当期损益：
1）本公司收取股利的权利已经确立；
2）与股利相关的经济利益很可能流入本公司；
3）股利的金额能够可靠计量。
以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照本项重分类、按
照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。本公司将一项以摊余成本计量的金融资产重分类为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产的，按照该资产在重分类日的公允价值进行计量。原账面价值与公允价值之间的差额计入当期损
益。将一项以摊余成本计量的金融资产重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的，按照该金融资产
在重分类日的公允价值进行计量。原账面价值与公允价值之间的差额计入其他综合收益。以摊余成本计量且不属于任何套期
关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认时计入当期损益或在按照实际利率法摊销时计入相关期间损益。
对于本公司将金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该金融负债所产生的利得或损失按
照下列规定进行处理：
1）由本公司自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额，计入其他综合收益；
2）该金融负债的其他公允价值变动计入当期损益。
按照本条第1）规定对该金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融
负债的全部利得或损失（包括本公司自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。该金融负债终止确认时，之前计入其他
综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益。
本公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的，当该金融资产终止
确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产所产生的所有利得或损失（债务工具投资），除减值损
失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益，直至该金融资产终止确认或被重分类。但是，采用实际利率法计算的该金
融资产的利息计入当期损益。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，
计入当期损益。本公司将该金融资产重分类为其他类别金融资产的，对之前计入其他综合收益的累计利得或损失转出，调整
该金融资产在重分类日的公允价值，并以调整后的金额作为新的账面价值。
10.9 报表列示
本公司将分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在“交易性金融资产”科目中列示。自资产负债表日起超
过一年到期且预期持有超过一年的以公允价值计量且其变动计入当期损益的非流动金融资产，在“其他非流动金融资产”科目
列示。
本公司将分类为以摊余成本计量的长期债权投资，在“债权投资”科目中列示。自资产负债表日起一年内到期的长期债权投资，
在“一年内到期的非流动资产”科目列示。本公司购入的以摊余成本计量的一年内到期的债权投资，在“其他流动资产”科目列
示。
本公司将分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的长期债权投资，在“其他债权投资”科目列示。自资产负债表日
起一年内到期的长期债权投资的期末账面价值，在“一年内到期的非流动资产”科目列示。本公司购入的以公允价值计量且其
变动计入其他综合收益的一年内到期的债权投资，在“其他流动资产”科目列示。
本公司将指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，在“其他权益工具投资”科目列示。
本公司承担的交易性金融负债，以及本公司持有的直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，在“交易
性金融负债”科目列示。
10.10 权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注
销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。本
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公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理，发放的股票股利不影响所有者权益总额。
11、应收票据
详见本章节附注10金融工具
12、应收账款
详见本章节附注10金融工具
13、应收款项融资
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
详见本章节附注10金融工具
15、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1 存货的类别
存货包括库存商品、工程成本、建造合同形成的已完工未结算资产、在产品、发出商品、原材料等，按成本与可变现净值孰
低列示。
2 发出存货的计价方法
存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按照一定方法分配
的制造费用。周转材料包括低值易耗品和包装物等。
3 确定不同类别存货可变现净值的依据
存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去
至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为
基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成
品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。持有存货的数量多于销售合同订购数量
的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
本公司根据上述原则，并根据系统集成业务和商品分销业务存货周转期不同的特点，分别按下述不同的估算方法确定可变现
净值。
（1）与系统集成业务相关的存货：以该些存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税
费后的金额确定可变现净值。
（2）与商品分销业务相关的存货：以单品期末库存大于其前12个月销售数量为基础确定其可变现净值。期末库存大于其前
12个月销售数量时按下列方法确定可变现净值：
（a）采购入库库龄尚未超过6个月的存货的可变现净值为其账面值；
（b）为已确认的特定合同备货购入且待发的存货的可变现净值为其账面值；
（c）对于其他存货，根据以下方法确定可变现净值；
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等于前12个月所销售数量的存货的可变现净值为其账面值；
超过前12个月销售数量1～2倍的期未存货的可变现净值为其账面值的50%；
超过前12个月销售数量2～3倍的期未存货的可变现净值为其账面值的20%；
超过前12个月销售数量3倍以上的期未存货的可变现净值为0。
4 存货的盘存制度
存货盘存制度采用永续盘存制。
5 低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品在领用时采用一次摊销法核算成本，包装物在领用时采用一次转销法核算成本。
16、 其他流动资产
其他流动资产系待抵扣增值税进项税、预缴所得税、理财产品本金等。
17、合同资产
18、合同成本
19、持有待售资产
20、债权投资
21、其他债权投资
22、长期应收款
23、长期股权投资
1 共同控制、重大影响的判断标准
按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，则视为
共同控制。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不视为共同控制。
对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为对
被投资单位实施重大影响。
2 初始投资成本确定
企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“3.5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”的相关内容确认初始
投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本：
1）以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权
投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。与发行权益性证券直
接相关的费用，应当按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》的有关规定确定。
3）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的
长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满
足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
4）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3 后续计量及损益确认方法
3.1 成本法后续计量
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公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调
整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
3.2 权益法后续计量
公司对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，投资方取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，
分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利
计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所
有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。投资方在确认应享有被投资单位净损益的份额时，
以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计
政策及会计期间与投资方不一致的，按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资
收益和其他综合收益等。
投资方确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记
至零为限，投资方负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损
分担额后，恢复确认收益分享额。
投资方计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有
的比例计算归属于投资方的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。投资方与被投资单位发生的未实现内部交易损失，
按照《企业会计准则第8号——资产减值》等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认。
投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间
接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都按照金融工具政策的有关规定，对间接持有的该部分投
资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
3.3 因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的处理
按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改
按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原
计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
3.4处置部分股权的处理
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按本附注“金融工具”的政策
核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而
确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位
实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩
余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按本附注“金融工具”的有关政策进行会计处理，其在丧失控制
之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。在编制合并财务报表时，按照本附注“合并财务报表的编制方法”的相关
内容处理。
3.5对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的处理
分类为持有待售资产的对联营企业或合营企业的权益性投资，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示，公允价
值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法
进行会计处理。已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为
持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有待售期间的财务报表作相应调整。
3.6 处置长期股权投资的处理
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项
投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
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24、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
投资性房地产包括已出租持有并准备增值后转让的土地使用权以及已出租的建筑物，以实际成本进行初始计量。与投资性房
地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，在
发生时计入当期损益。
本公司采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊
销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示如下：
类 别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧(摊销)率（%）
房屋及建筑物 20/40 5 2.375/4.75
25、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满
足下列条件的，才能予以确认：1） 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；2） 该固定资产的成本能够可靠地
计量。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20-40 5 2.375-4.75
自有房屋装修 年限平均法 5-10 0 10-20
机器及辅助设备 年限平均法 5-20 5 4.75-19
运输工具 年限平均法 5 5 19
计算机及电子设备 年限平均法 5 5 19
办公及其他设备 年限平均法 5 5 19
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
26、在建工程
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在
资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自
次月起开始计提折旧。
27、借款费用
发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借款费用，在资产支出及
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借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建
的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且
中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
在资本化期间内，专门借款（指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项）以专门借款当期实际发生的利息
费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金
额；一般借款则根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般
借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
28、生物资产
29、油气资产
30、使用权资产
31、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
无形资产包括土地使用权、软件、商标权、外购和自制非专利技术等。无形资产以实际成本计量。
土地使用权按使用年限40年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定
资产。软件按使用的有效年限10年平均摊销。商标权及外购非专利权按法律规定的有效年限10年平均摊销。自制非专利权，
按工作量法及不少于3年的时间进行摊销。
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
（2）内部研究开发支出会计政策
根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支
出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2）管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3）能够证明该无形资产将如何产生经济利益；
4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资本
化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。
当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
32、长期资产减值
在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。固定资产、
无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试
结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去
处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难
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以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入
的最小资产组合。前述资产减值损失一经确认，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
33、长期待摊费用
长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，按
预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
长期待摊费用性质 摊销方法 摊销年限
经营租入固定资产改良 平均年限法 5年或按租赁期限摊销
34、合同负债
35、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。发生的职工福利
费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。为职
工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，
在职工为公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入
当期损益或相关资产成本。
在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增
加的预期支付金额计量。在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
利润分享计划同时满足下列条件时，公司确认相关的应付职工薪酬：
1）因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
（2）离职后福利的会计处理方法
设定提存计划
公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，公司将全部应缴
存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
设定受益计划
公司对设定受益计划的会计处理包括下列四个步骤：
1）根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计，计量设定受益
计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。公司将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的
现值和当期服务成本。
2）设定受益计划存在资产的，公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一
项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定
受益计划净资产。
3）确定应当计入当期损益的金额。
4）确定应当计入其他综合收益的金额。
公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相
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关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，按照直线法将累计设定受
益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致企业第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导致该福利义务显
著增加的期间。
报告期末，公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为：服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额，以及重
新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
在设定受益计划下，公司在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：
1）修改设定受益计划时。
2）企业确认相关重组费用或辞退福利时。
公司在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
（3）辞退福利的会计处理方法
公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
1）公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。
2）公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照关于设定提存计划的有关政策进行处理。
除上述情形外，公司按照关于设定受益计划的有关政策，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，将其
他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
1）服务成本。
2）其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
3）重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。
长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，公司在职工提供服务的期间确认应付长期残疾福利义务；长期残疾福利
与职工提供服务期间长短无关的，公司在导致职工长期残疾的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。
36、租赁负债
37、预计负债
对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确
认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币
时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行
的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
38、股份支付
1. 股份支付的种类
根据结算方式分为以权益结算的涉及职工的股份支付、以现金结算的涉及职工的股份支付
2. 权益工具公允价值的确定方法
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向职工授予的限制性股票的公允价值以授予日普通股市价为基础进行计量。
3. 确认可行权权益工具最佳估计的依据
以资产负债表日最新取得的可行权职工人数、报告年度经审计的可行权业绩指标完成情况等后续信息为可行权权益工具最佳
估计的依据。
4. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
以权益结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资本公积；授予
后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最
佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
以现金结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用和相
应负债；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况
的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应负债。
39、优先股、永续债等其他金融工具
40、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
是否已执行新收入准则
□ 是 □ 否
41、政府补助
1 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资
产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损
益。
2 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或
冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
3 同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类
为与收益相关的政府补助。
4 政府补助在利润表中的核算
与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府
补助，应当计入营业外收支。
5 政府补助退回的处理
已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：
初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；
存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；
属于其他情况的，直接计入当期损益。
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42、递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（包括应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性
差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的
初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）
的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。
于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但本公司能够
控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。
43、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。
经营租赁的会计处理方法：经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付
款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应
付款列示。
44、 商誉
商誉为股权投资成本超过应享有的被投资单位于投资取得日的公允价值份额的差额，或者为非同一控制下企业合并成本超过
企业合并中取得的被购买方可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。
企业合并形成的商誉在合并财务报表上单独列示。购买联营企业和合营企业股权投资成本超过投资时应享有被投资单位的公
允价值份额的差额，包含于长期股权投资。
45、其他重要的会计政策和会计估计
46、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注
财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转 详见首次执行新金融工具
财政部相关文件及公司第七届
移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》，以及《企业会计 准则调整首次执行当年年
董事会第六次会议决议通过
准则第 37 号——金融工具列报》。本公司自 2019 年 1 月 1 日起 初财务报表相关项目情况
施行前述准则，并根据前述准则关于衔接的规定，于 2019 年 1
86
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
月 1 日对财务报表进行了相应的调整。
“应收票据及应收账款”分拆
为 “应收票据”和“应收账
款”，应收票据本期余额
根据财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的
226,105,870.88 元，上期余
通知》（财会〔2019〕6 号），本公司对财务报表格式进行了相应 财政部相关文件
额 256,107,471.49 元；应收
调整。
账款本期余额
626,697,441.63 元，上期余
额 678,868,462.81 元；
财政部于 2019 年 5 月 9 日颁布《关于印发修订企业会计准则第
7 号—非货币性资产交换》（财会【2019】8 号）及修订后的《企 财政部相关文件 对公司财务报表无影响
业会计准则第 7 号—非货币性资产交换》
财政部于 2019 年 5 月 16 日颁布《关于印发修订企业会计准则
第 12 号—债务重组》（财会【2019】9 号）及修订后的《企业会 财政部相关文件 对公司财务报表无影响
计准则第 12 号—债务重组》
新金融工具准则将金融资产分为三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，
以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具首次施行日，本公司以管理金融资产的业务模式以及
该资产的合同现金流量特征对金融资产进行重新分类。新金融工具准则以“预期信用损失法”替代了原金融工具准则中的“已
发生损失法”。
本公司按照新金融工具准则相关规定，于准则施行日，对金融工具进行以下调整：
1.本公司将以前年度分类为可供出售金融资产的权益投资不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
金融资产（其他权益工具投资）。
2.本公司将以前年度分类为其他流动资产的金融工具重新分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（交易性
金融资产）。
3.本公司根据“预期信用损失法”对金融工具的减值情况进行了评估，经本公司评估，新金融工具准则要求下的预期信用损失
法对本年合并及公司财务报表所列示的金额或披露并无重大影响。
本公司因执行新金融工具准则对2019年1月1日合并及公司资产负债表各项目的影响请见首次执行新金融工具准则调整首次
执行当年年初财务报表相关项目情况。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 236,646,794.27 236,646,794.27 0.00
结算备付金
87
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
拆出资金
交易性金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 256,107,471.49 256,107,471.49 0.00
应收账款 678,868,462.81 678,868,462.81 0.00
应收款项融资
预付款项 30,058,025.31 30,058,025.31 0.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 8,623,257.13 8,623,257.13 0.00
其中：应收利息 0.00 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00 0.00
买入返售金融资产
存货 288,690,414.56 288,690,414.56 0.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00 0.00
其他流动资产 44,243,603.12 24,243,603.12 -20,000,000.00
流动资产合计 1,543,238,028.69 1,543,238,028.69 0.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 133,535,884.01 -133,535,884.01
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 22,929,743.51 22,929,743.51 0.00
其他权益工具投资 133,535,884.01 133,535,884.01
其他非流动金融资产
投资性房地产 65,533,663.55 65,533,663.55 0.00
固定资产 262,693,476.29 262,693,476.29 0.00
在建工程 955,028.88 955,028.88 0.00
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 24,549,563.27 24,549,563.27 0.00
开发支出 4,568,159.71 4,568,159.71 0.00
商誉 7,012,909.85 7,012,909.85 0.00
长期待摊费用 1,805,892.41 1,805,892.41 0.00
递延所得税资产 56,007,899.37 56,007,899.37 0.00
其他非流动资产
非流动资产合计 579,592,220.85 579,592,220.85 0.00
资产总计 2,122,830,249.54 2,122,830,249.54 0.00
流动负债：
短期借款 551,802,563.61 551,802,563.61 0.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 34,366,871.86 34,366,871.86 0.00
应付账款 288,217,735.23 288,217,735.23 0.00
预收款项 67,423,221.12 67,423,221.12 0.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 24,460,551.69 24,460,551.69 0.00
应交税费 33,082,217.92 33,082,217.92 0.00
其他应付款 35,384,867.69 35,384,867.69 0.00
其中：应付利息 658,147.39 658,147.39 0.00
应付股利 0.00 0.00 0.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,034,738,029.12 1,034,738,029.12 0.00
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 1,115,669.25 1,115,669.25 0.00
递延收益 10,470,075.32 10,470,075.32 0.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 11,585,744.57 11,585,744.57 0.00
负债合计 1,046,323,773.69 1,046,323,773.69 0.00
所有者权益：
股本 241,404,649.00 241,404,649.00 0.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 582,243,266.33 582,243,266.33 0.00
减：库存股 23,611,488.00 23,611,488.00 0.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 57,463,207.28 57,463,207.28 0.00
一般风险准备
未分配利润 65,618,654.60 65,618,654.60 0.00
归属于母公司所有者权益合计 923,118,289.21 923,118,289.21 0.00
少数股东权益 153,388,186.64 153,388,186.64 0.00
所有者权益合计 1,076,506,475.85 1,076,506,475.85 0.00
负债和所有者权益总计 2,122,830,249.54 2,122,830,249.54 0.00
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 161,186,590.58 161,186,590.58 0.00
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 69,479,118.50 69,479,118.50 0.00
应收账款 335,814,820.94 335,814,820.94 0.00
应收款项融资
预付款项 4,786,631.69 4,786,631.69 0.00
其他应收款 285,223,637.30 285,223,637.30 0.00
其中：应收利息 0.00 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00 0.00
存货 62,038,867.45 62,038,867.45 0.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 0.00 0.00 0.00
流动资产合计 918,529,666.46 918,529,666.46 0.00
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 55,776,678.01 -55,776,678.01
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 460,546,288.95 460,546,288.95 0.00
其他权益工具投资 55,776,678.01 55,776,678.01
其他非流动金融资产
投资性房地产 65,533,663.55 65,533,663.55 0.00
固定资产 68,920,908.79 68,920,908.79 0.00
在建工程 0.00 0.00 0.00
生产性生物资产
91
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
油气资产
使用权资产
无形资产 8,237,082.98 8,237,082.98 0.00
开发支出 1,032,076.02 1,032,076.02 0.00
商誉
长期待摊费用 40,191.69 40,191.69 0.00
递延所得税资产 11,782,301.79 11,782,301.79 0.00
其他非流动资产
非流动资产合计 671,869,191.78 671,869,191.78 0.00
资产总计 1,590,398,858.24 1,590,398,858.24 0.00
流动负债：
短期借款 394,402,563.61 394,402,563.61 0.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 38,890,000.00 38,890,000.00 0.00
应付账款 85,600,672.76 85,600,672.76 0.00
预收款项 39,712,629.20 39,712,629.20 0.00
合同负债
应付职工薪酬 12,331,275.00 12,331,275.00 0.00
应交税费 14,755,074.07 14,755,074.07 0.00
其他应付款 28,672,943.98 28,672,943.98 0.00
其中：应付利息 512,892.59 512,892.59 0.00
应付股利 0.00 0.00 0.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 614,365,158.62 614,365,158.62 0.00
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
92
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 7,420,259.52 7,420,259.52 0.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,420,259.52 7,420,259.52 0.00
负债合计 621,785,418.14 621,785,418.14 0.00
所有者权益：
股本 241,404,649.00 241,404,649.00 0.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 530,490,385.87 530,490,385.87 0.00
减：库存股 23,611,488.00 23,611,488.00 0.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 57,463,207.28 57,463,207.28 0.00
未分配利润 162,866,685.95 162,866,685.95 0.00
所有者权益合计 968,613,440.10 968,613,440.10 0.00
负债和所有者权益总计 1,590,398,858.24 1,590,398,858.24 0.00
（4）首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
47、其他
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
应纳税增值额（应纳税额按应纳税销售
增值税 额乘以适用税率扣除当期允计抵扣的进 13%（原 16%）、9%（原 10%）、6%
项税后的余额计算）
城市维护建设税 应纳增值税额 7%、5%、1%
93
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
企业所得税 应税所得额 25%、15%
教育费附加 应纳增值税额 3%
地方教育费附加 应纳增值税额 2%、1%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
本公司及子公司成都海得控制系统有限公司、新疆海得控制系统有限公司、上海海得
15%
自动化控制软件有限公司、浙江海得新能源有限公司
其他子公司 25%
2、税收优惠
1 本公司于2017年10月23日获得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及上海市地方税务局联合签发
的高新技术企业证书（证书编号：GR201731000043），有效期三年。本公司2019年减按15%税率计缴企业所得税。
2 浙江海得新能源有限公司于2017年11月13日获得由浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税
务局联合签发的高新技术企业证书（证书编号：GR201733002502），有效期三年。2019年度浙江海得新能源有限公司减按
15%税率计缴企业所得税。
3 成都海得控制系统有限公司于2018年12月3日获得由四川省科学技术厅、四川省财政局、四川省国家税务局及四川省地方
税务局联合签发的高新技术企业证书（证书编号：GR201851001361），有效期三年。2019年度成都海得控制系统有限公司
减按15%税率计缴企业所得税。
4 上海海得自动化控制软件有限公司于2018年11月27日获得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及
上海市地方税务局联合签发的高新技术企业证书（证书编号：GR201831001795），有效期三年。2019年度上海海得自动化
控制软件有限公司减按15%税率计缴企业所得税。
5 新疆海得控制系统有限公司于2014年5月6日取得新疆维吾尔自治区经济和信息化委员会“关于确认新疆海得控制系统有限
公司主营业务符合国家鼓励类目录的函”（新经信产业函【2014】232号），确定公司自2012年1月1日至2020年12月31日减按
15%的税率计缴企业所得税。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 51,311.97 45,466.48
银行存款 105,218,334.01 217,302,483.75
其他货币资金 18,386,059.22 19,298,844.04
合计 123,655,705.20 236,646,794.27
其他说明
项目 期末余额 年初余额
94
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
履约及质保保函保证金 1,725,951.06 3,784,823.84
银行承兑汇票保证金 16,653,684.33 15,511,020.20
投标保函保证金 3,000.00
合计 18,379,635.39 19,298,844.04
2、交易性金融资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益
26,960,000.00 20,000,000.00
的金融资产
其中：
理财产品 26,960,000.00 20,000,000.00
其中：
合计 26,960,000.00 20,000,000.00
3、衍生金融资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 202,318,369.58 223,223,404.15
商业承兑票据 23,787,501.30 32,884,067.34
合计 226,105,870.88 256,107,471.49
单位： 元
期末余额 期初余额
坏账准 坏账
账面余额 账面余额
备 准备
类别
计 账面价值 计 账面价值
金 金
金额 比例 提 金额 比例 提
额 额
比 比
95
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
例 例
其中：
按组合计提坏账准
226,105,870.88 100.00% 226,105,870.88 256,107,471.49 100.00% 256,107,471.49
备的应收票据
其中：
银行承兑汇票 202,318,369.58 89.48% 202,318,369.58 223,223,404.15 87.16% 223,223,404.15
评估为正常的、低风
23,787,501.30 10.52% 23,787,501.30 32,884,067.34 12.84% 32,884,067.34
险的商业承兑汇票
合计 226,105,870.88 100.00% 226,105,870.88 256,107,471.49 100.00% 256,107,471.49
按组合计提坏账准备：
单位： 元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
银行承兑汇票 202,318,369.58 0.00 0.00%
评估为正常的、低风险的商业承兑汇票 23,787,501.30 0.00 0.00%
合计 226,105,870.88 0.00 --
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
（3）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 36,480,564.95
合计 36,480,564.95
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 459,161,543.44
商业承兑票据 1,150,000.00
合计 459,161,543.44 1,150,000.00
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（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
（6）本期实际核销的应收票据情况
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按单项计提坏账准 750,000. 750,000. 48,662,72 34,973,37 13,689,350.
0.09% 100.00% 0.00 5.72% 71.87%
备的应收账款 00 00 5.00 5.00 00
按组合计提坏账准 791,700, 165,003, 626,697,4 801,375,9 136,196,8 665,179,11
99.91% 20.84% 94.27% 17.00%
备的应收账款 589.32 147.69 41.63 98.95 86.14 2.81
其中：
791,700, 165,003, 626,697,4 801,375,9 136,196,8 665,179,11
风险组合 99.91% 20.84% 94.27% 17.00%
589.32 147.69 41.63 98.95 86.14 2.81
792,450, 165,753, 626,697,4 850,038,7 171,170,2 678,868,46
合计 100.00% 20.92% 100.00% 20.14%
589.32 147.69 41.63 23.95 61.14 2.81
按单项计提坏账准备：0
单位： 元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
青岛用和恒立国际贸易
750,000.00 750,000.00 100.00% 预计无法收回
有限公司
合计 750,000.00 750,000.00 -- --
按组合计提坏账准备： -2,779,482.04
单位： 元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
1 年以内 41,338,150.23 1,860,216.75 4.50%
1至2年 103,491,427.51 15,523,714.13 15.00%
2至3年 101,126,110.94 30,337,833.28 30.00%
3至4年 67,665,380.68 33,832,690.34 50.00%
4 年以上 29,146,527.01 29,146,527.01 100.00%
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合计 342,767,596.37 110,700,981.51 --
确定该组合依据的说明：
新能源业务：对于单项金额重大或者非重大的系统集成业务信用风险特征组合的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款
项一起按实际账龄作为信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款
项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本年度各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本年度应计提的坏账准备。
按组合计提坏账准备：-4,256,746.45
单位： 元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
1 年以内小计 97,647,671.02 4,394,145.21 4.50%
1至2年 27,105,255.06 9,486,839.27 35.00%
2至3年 4,386,863.60 2,193,431.82 50.00%
3 年以上 24,701,442.29 24,701,442.29 100.00%
合计 153,841,231.97 40,775,858.59 --
确定该组合依据的说明：
智能制造业务：
对于单项金额重大或者非重大的系统集成业务信用风险特征组合的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按实际
账龄作为信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际
损失率为基础，结合现时情况确定本年度各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本年度应计提的坏账准备。
按组合计提坏账准备：1,682,599.44
单位： 元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
未逾期 189,275,668.23 0.00%
逾期 0-30 天 48,811,554.19 0.00%
逾期 30-90 天 33,840,963.77 1,015,228.91 3.00%
逾期 90-180 天 11,138,733.77 2,784,683.46 25.00%
逾期 180-360 天 4,596,891.64 2,298,445.85 50.00%
逾期 360 天以上 7,427,949.38 7,427,949.37 100.00%
合计 295,091,761.00 13,526,307.59 --
确定该组合依据的说明：
工业电气产品分销业务：对于单项金额重大或者非重大的产品分销业务信用风险特征组合的应收款项，与经单独测试后未减
值的应收款项一起按逾期账龄作为信用风险特征划分为若干账龄组，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险
特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本年度各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本年度应计提
的坏账准备。
按确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
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□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
账龄 期末余额
1 年以内（含 1 年） 425,758,191.61
0-1 年 425,758,191.61
1至2年 132,673,532.69
2至3年 107,890,808.98
3 年以上 126,128,056.04
3至4年 72,884,246.83
4至5年 36,960,651.33
5 年以上 16,283,157.88
合计 792,450,589.32
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销
新能源业务 113,480,463.55 -2,779,482.04 110,700,981.51
智能制造业务 45,782,605.04 -4,256,746.45 41,525,858.59
工业电气产品分销业务 11,907,192.55 1,682,599.44 63,484.40 13,526,307.59
合计 171,170,261.14 -5,353,629.05 63,484.40 165,753,147.69
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
实际核销的应收账款 63,484.40
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额比例（%） 坏账准备期末余额
第一名 非关联方 62,138,767.63 7.84 21,595,960.74
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第二名 非关联方 53,452,173.22 6.75 17,596,686.61
第三名 非关联方 41,408,800.00 5.23 10,382,172.00
第四名 非关联方 29,868,967.00 3.77 23,642,527.00
第五名 非关联方 21,048,240.00 2.66 3,157,236.00
合计 - 207,916,947.85 26.25 76,374,582.35
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：本报告期末预付款项中无预付持公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位或其他关联方款项。
6、应收款项融资
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 38,424,293.43 92.06% 28,026,418.61 93.24%
1至2年 2,505,879.56 6.00% 853,551.60 2.84%
2至3年 643,983.62 1.54% 910,776.40 3.03%
3 年以上 164,093.30 0.40% 267,278.70 0.89%
合计 41,738,249.91 -- 30,058,025.31 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
单位名称 金额 未及时结算的原因
中国水利水电第四工程局有限公司 717,750.00 尚未完成结算
苏州安驰控制系统有限公司 500,000.00 尚未完成结算
湖北茗峰新能源科技有限公司 500,000.00 尚未完成结算
四川众璟建设工程有限公司 295,000.00 尚未完成结算
四川信恒诺科技有限公司 216,880.30 尚未完成结算
合计 2,229,630.30
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（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
上海金极信息系统工程有限公司 非关联方 3,872,770.56 1年以内 工程款待结算
上海科致电气自动化股份有限公司 非关联方 2,063,048.50 1年以内 工程款待结算
江苏中犇建筑工程劳务有限公司 非关联方 2,000,000.00 1年以内 工程款待结算
江苏中信博新能源科技股份有限公司 非关联方 1,995,200.00 1年以内 工程款待结算
西门子（中国）有限公司 非关联方 1,920,436.94 1年以内 工程款待结算
合计 11,851,456.00
其他说明：本报告期末预付款中无预付持公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位或其他关联方款项。
8、其他应收款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 10,754,532.65 8,623,257.13
合计 10,754,532.65 8,623,257.13
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计 0.00 0.00
2）重要逾期利息
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
合计 0.00 0.00
2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
3）坏账准备计提情况
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□ 适用 √ 不适用
其他说明：无
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
员工借款及备用金 3,450,309.83 1,253,246.70
保证金及押金 10,350,931.48 10,587,696.00
保险赔款
往来款 900,000.00 900,000.00
其他 359,467.34 187,673.75
合计 15,060,708.65 12,928,616.45
2）坏账准备计提情况
单位： 元
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期信用 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用 合计
损失 (未发生信用减值) 损失(已发生信用减值)
2019 年 1 月 1 日余额 20,705.32 4,284,654.00 4,305,359.32
2019 年 1 月 1 日余额在本期 —— —— —— ——
本期计提 816.68 816.68
2019 年 6 月 30 日余额 21,522.00 4,284,654.00 4,306,176.00
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
账龄 期末余额
1 年以内（含 1 年） 8,391,559.75
0-1 年 8,391,559.75
1至2年 4,054,331.29
2至3年 607,042.33
3 年以上 2,007,775.28
3至4年 475,937.25
4至5年 4,893.70
5 年以上 1,526,944.33
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合计 15,060,708.65
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
4）本期实际核销的其他应收款情况
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
海南省航领新能源电力有限公司 保证金 3,384,654.00 2 年以内 22.47% 3,384,654.00
重庆园业实业有限公司 保证金 1,000,000.00 1 年以内 6.64%
深圳市广银信投资有限公司 研发项目 900,000.00 3 年以上 5.98% 900,000.00
乌鲁木齐昆仑环保集团有限公司 保证金 530,400.00 1 年以内 3.52%
河南联创工程造价咨询代理有限公司 保证金 520,000.00 3 年以上 3.45%
合计 -- 6,335,054.00 -- 42.06% 4,284,654.00
6）涉及政府补助的应收款项
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
9、存货
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 108,230,270.78 53,280,216.32 54,950,054.46 121,974,777.48 51,809,603.39 70,165,174.09
在产品 10,679,543.01 10,679,543.01 5,674,665.76 5,674,665.76
库存商品 228,397,245.07 31,536,084.90 196,861,160.17 146,709,739.88 31,166,031.26 115,543,708.62
建造合同形成的已完
64,934,243.44 64,934,243.44 45,471,978.03 45,471,978.03
工未结算资产
发出商品 10,063,557.82 10,063,557.82 4,401,382.56 4,401,382.56
工程成本 68,817,259.04 68,817,259.04 47,433,505.50 47,433,505.50
合计 491,122,119.16 84,816,301.22 406,305,817.94 371,666,049.21 82,975,634.65 288,690,414.56
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（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 51,809,603.39 1,596,173.70 17,653.43 107,907.34 53,280,216.32
库存商品 31,166,031.26 370,053.64 31,536,084.90
合计 82,975,634.65 1,966,227.34 17,653.43 107,907.34 84,816,301.22
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额
累计已发生成本 498,257,444.30
累计已确认毛利 143,325,330.34
已办理结算的金额 576,648,531.20
建造合同形成的已完工未结算资产 64,934,243.44
10、合同资产
11、持有待售资产
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计 0.00 0.00
13、其他流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
待抵扣进项税 27,793,717.87 24,097,949.40
预缴所得税 145,653.72
合计 27,793,717.87 24,243,603.12
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14、债权投资
15、其他债权投资
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
17、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
减值
追 减 宣告发
权益法下确 其他综 其他 计提 准备
被投资单位 期初余额 加 少 放现金 其 期末余额
认的投资损 合收益 权益 减值 期末
投 投 股利或 他
益 调整 变动 准备 余额
资 资 利润
一、合营企业
重庆佩特电气有限公司 22,104,370.49 -450,511.42 21,653,859.07
小计 22,104,370.49 -450,511.42 21,653,859.07
二、联营企业
上海海斯科网络科 825,373.02 -454,710.31 370,662.71
小计 825,373.02 -454,710.31 370,662.71
合计 22,929,743.51 -905,221.73 22,024,521.78
18、其他权益工具投资
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
常熟海得电梯控制与节能技术有限公司 1,950,000.00 1,950,000.00
深圳南山阿斯特创新股权投资基金合伙企业（有限合伙） 63,826,678.01 53,826,678.01
广西富凯利源投资有限公司 24,232,500.00 24,232,500.00
湖南晶尧分布式能源服务有限公司 26,826,706.00 26,826,706.00
广西浩德新能源有限公司 26,700,000.00 26,700,000.00
合计 143,535,884.01 133,535,884.01
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19、其他非流动金融资产
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 86,294,561.29 86,294,561.29
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工
程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 86,294,561.29 86,294,561.29
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 20,760,897.74 20,760,897.74
2.本期增加金额 1,152,829.44 1,152,829.44
（1）计提或摊销 1,152,829.44 1,152,829.44
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 21,913,727.18 21,913,727.18
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
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四、账面价值
1.期末账面价值 64,380,834.11 64,380,834.11
2.期初账面价值 65,533,663.55 65,533,663.55
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
其他说明：上述投资性房地产中原值为 38,957,933.75 元，期末账面价值为 31,329,738.32 元，建筑面积为 8,797.53 平方米的
房屋建筑物（房产证号沪房地闵字（2013）第 046580 号、沪房地闵字（2013）第 041843 号）作为本附注短期借款所述
176,000,000.00 元短期借款的抵押物。
21、固定资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
固定资产 253,806,067.86 262,693,476.29
合计 253,806,067.86 262,693,476.29
（1）固定资产情况
单位： 元
机器及辅助 自有房屋装
项目 房屋建筑物 运输设备 电子设备 办公设备 合计
设备 修
一、账面原值：
1.期初余额 123,906,149.84 180,490,297.98 12,180,626.77 27,769,889.95 6,406,832.63 44,479,077.49 395,232,874.66
2.本期增加
942,672.60 177,521.96 288,349.45 29,404.00 1,437,948.01
金额
（1）购置 942,672.60 177,521.96 288,349.45 29,404.00 1,437,948.01
（2）在建
工程转入
（3）企业
合并增加
3.本期减少
752,690.89 225,684.58 144,262.51 87,753.76 1,210,391.74
金额
（1）处置
752,690.89 225,684.58 144,262.51 87,753.76 1,210,391.74
或报废
107
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4.期末余额 123,906,149.84 180,680,279.69 11,954,942.19 27,803,149.40 6,607,428.32 44,508,481.49 395,460,430.93
二、累计折旧
1.期初余额 18,613,814.46 25,170,191.88 9,259,245.83 22,378,514.36 5,006,142.55 34,242,728.22 114,670,637.30
2.本期增加
4,537,845.75 2,178,575.22 624,858.90 695,143.83 400,992.57 1,621,507.13 10,058,923.40
金额
（1）计提 4,537,845.75 2,178,575.22 624,858.90 695,143.83 400,992.57 1,621,507.13 10,058,923.40
3.本期减少
529,210.18 214,400.35 124,321.67 76,026.50 943,958.70
金额
（1）处置
529,210.18 214,400.35 124,321.67 76,026.50 943,958.70
或报废
4.期末余额 23,151,660.21 26,819,556.92 9,669,704.38 22,949,336.52 5,331,108.62 35,864,235.35 123,785,602.00
三、减值准备
1.期初余额 17,868,761.07 17,868,761.07
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
（1）处置
或报废
4.期末余额 17,868,761.07 17,868,761.07
四、账面价值
1.期末账面
100,754,489.63 135,991,961.70 2,285,237.81 4,853,812.88 1,276,319.70 8,644,246.14 253,806,067.86
价值
2.期初账面
105,292,335.38 137,451,345.03 2,921,380.94 5,391,375.59 1,400,690.08 10,236,349.27 262,693,476.29
价值
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（2）暂时闲置的固定资产情况
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
（4）通过经营租赁租出的固定资产
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
（6）固定资产清理
其他说明：上述固定资产中原值为 29,490,254.55 元，期末账面价值为 23,804,531.37 元，建筑面积为 19,524.5 平方米的房屋
建筑物（房产权证号为桐房权证桐字第 00305121 号、桐房权证桐字第 00305122 号、桐房权证桐字第 00305123 号及桐房权
证桐字第 00305124 号）及原值为 25,776,528.00 元，期末账面价值为 21,032,035.36 元，建筑面积为 26,524.14 平方米的房屋
建筑物（房产权证号为桐房权证桐字第 00217474 号、桐房权证桐字第 00217475 号、桐房权证桐字第 00217476 号及桐房权
证桐字第 00217477 号）作为本附注短期借款所述 52,500,000.00 元短期借款的抵押物。
上述固定资产中原值为15,349,996.52元，期末账面价值为9,987,738.92元，建筑面积为3,639.45平方米的房屋建筑物（房产权
证号为沪房地闵字（2013）第041843号）作为本附注短期借款所述176,000,000.00元短期借款的抵押物。
上述固定资产中原值为6,867,433.39元，期末账面价值为5,888,823.81元，建筑面积为632.87平方米的房屋建筑物（房产权证
号为权2845943、权2845983、权2845998及权2846027）抵押给成都中小企业融资担保有限责任公司，作为本附注短期借款所
述8,000,000.00 元短期借款的抵押物。
22、在建工程
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
在建工程 1,006,187.37 955,028.88
合计 1,006,187.37 955,028.88
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
智能制造 M ES 系统项目 581,110.79 581,110.79 529,952.30 529,952.30
4T 振动台 340,170.94 340,170.94 340,170.94 340,170.94
CRM 营销管理软件 84,905.64 84,905.64 84,905.64 84,905.64
合计 1,006,187.37 1,006,187.37 955,028.88 955,028.88
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
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本期 利息
本期 工程累 其中：本 本期 资
预 转入 资本
本期增加 其他 计投入 期利息 利息 金
项目名称 算 期初余额 固定 期末余额 工程进度 化累
金额 减少 占预算 资本化 资本 来
数 资产 计金
金额 比例 金额 化率 源
金额 额
智能制造 M ES 系统项 其
529,952.30 51,158.49 581,110.79 100.00% 95.00%
目 他
其
4T 振动台 340,170.94 340,170.94 100.00% 99.00%
他
其
CRM 营销管理软件 84,905.64 84,905.64 60.00% 60.00%
他
合计 955,028.88 51,158.49 1,006,187.37 -- -- --
（3）本期计提在建工程减值准备情况
（4）工程物资
其他说明：
公司董事会认为：上述期末在建工程未发生可收回金额低于其账面价值的情况而毋须计提减值准备。
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
专 非专
项目 土地使用权 软件 商标权 外购非专利技术 自制非专利技术 合计
利 利技
110
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权 术
一、账面原值
1.期初
11,825,886.13 9,902,211.65 56,181.76 3,937,606.98 76,174,242.30 101,896,128.82
余额
2.本期
433,444.11 433,444.11
增加金额
（1）
433,444.11 433,444.11
购置
（2）
内部研发
（3）
企业合并增
加
3.本期减
少金额
（1）
处置
4.期末
11,825,886.13 10,335,655.76 56,181.76 3,937,606.98 76,174,242.30 102,329,572.93
余额
二、累计摊销
1.期初
2,781,936.24 6,892,873.07 36,986.22 3,551,254.10 62,378,877.70 75,641,927.33
余额
2.本期
198,874.44 495,185.17 2,809.08 43,675.26 2,968,686.46 3,709,230.41
增加金额
（1）
198,874.44 495,185.17 2,809.08 43,675.26 2,968,686.46 3,709,230.41
计提
3.本期
减少金额
（1）
处置
4.期末
2,980,810.68 7,388,058.24 39,795.30 3,594,929.36 65,347,564.16 79,351,157.74
余额
三、减值准备
1.期初 1,704,638.22 1,704,638.22
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余额
2.本期
增加金额
（1）
计提
3.本期
减少金额
（1）处
置
4.期末
1,704,638.22 1,704,638.22
余额
四、账面价值
1.期末
8,845,075.45 2,947,597.52 16,386.46 342,677.62 9,122,039.92 21,273,776.97
账面价值
2.期初
9,043,949.89 3,009,338.58 19,195.54 386,352.88 12,090,726.38 24,549,563.27
账面价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 42.88%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
其他说明：上述无形资产中原值为 11,825,886.13 元，期末账面价值为 8,845,075.45 元，位于桐乡经济开发区人民路工业地块
的土地使用权（土地面积为 43,049.28 平方米，土地权证号为桐国用（2014）第 10925 号和桐国用（2011）第 16452 号）作
为附注短期借款所述 52,500,000.00 元短期借款的抵押物。
27、开发支出
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额
3.0M W 双馈液冷风电变流器 2,262,178.28 0.00 2,262,178.28
智能车间生产物流调度软件解决方案 1,273,905.41 334,649.02 1,608,554.43
工控核心芯片与基础软件研发及其在智能制造关键
1,032,076.02 1,398,858.71 2,430,934.73
设备中的应用示范
HD01FP3000 型低成本二代机变流器 510,858.69 510,858.69
2.5M W 水冷一体机变流器 416,179.74 416,179.74
港口大型起重机械智能远程控制系统关键技术研究 185,218.93 185,218.93
合计 4,568,159.71 2,845,765.09 7,413,924.80
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28、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
上海嘉仪实业有限公司 8,283,278.28 8,283,278.28
合计 8,283,278.28 8,283,278.28
（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
上海嘉仪实业有限公司 1,270,368.43 1,270,368.43
合计 1,270,368.43 1,270,368.43
说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期
等）及商誉减值损失的确认方法：公司通过现金流量净现值估值模型对上海嘉仪实业有限公司的商誉进行减值测试，由于该
公司近几年来经营业绩较平稳，公司所采用的增长率为 0%，税前加权平均资本成本为 8.50%，经测算对该商誉本期毋须计
提减值准备。
29、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
办公室装修费 1,805,892.41 174,887.38 360,113.23 1,620,666.56
合计 1,805,892.41 174,887.38 360,113.23 1,620,666.56
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 253,820,898.94 47,313,272.27 254,631,306.18 47,515,874.07
内部交易未实现利润 3,786,617.99 946,654.50 3,786,617.99 946,654.50
无形资产摊销 32,644,727.78 5,384,233.42 33,199,616.25 5,522,955.53
预计负债 1,115,669.25 167,350.39 1,115,669.25 167,350.39
递延收益 7,007,065.06 1,751,766.27 7,420,259.52 1,855,064.88
113
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合计 298,374,979.02 55,563,276.85 300,153,469.19 56,007,899.37
（2）未经抵销的递延所得税负债
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 55,563,276.85 56,007,899.37
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 21,898,493.69 24,663,716.65
可抵扣亏损 160,511,327.86 171,133,174.81
合计 182,409,821.55 195,796,891.46
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额
2020 年 22,137.27 22,137.27
2021 年 1,440,724.36 13,916,899.95
2022 年 857,084.93 30,652,724.86
2023 年 3,117,951.05 126,541,412.73
2028 年 155,073,430.25
合计 160,511,327.86 171,133,174.81
其他说明：
税前科弥补亏损额以主管税务部门认定数为准。
根据财政部财税〔2018〕76号，自2018年1月1日起，当年具备高新技术企业或科技型中小企业资格（以下统称资格）的企业，
其具备资格年度之前5个年度发生的尚未弥补完的亏损，准予结转以后年度弥补，最长结转年限由5年延长至10年。
31、其他非流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
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32、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
质押借款 30,000,000.00 20,000,000.00
抵押借款 236,500,000.00 257,500,000.00
保证借款 24,999,249.36 10,000,000.00
信用借款 121,119,930.74 214,402,563.61
承兑汇票形成借款 37,500,000.00 49,900,000.00
合计 450,119,180.10 551,802,563.61
短期借款分类的说明：
上述期末信用借款中欧元借款的金额为2,055,058.90欧元，折算汇率7.8170，折合人民币16,064,395.44元；美元借款的金额为
299,000.00美元；折算汇率6.8747，折合人民币2,055,535.30元，其余借款均为人民币借款。
上述期末抵押借款中，借款176,000,000.00元系本公司所借，抵押物见本附注投资性房地产及固定资产所述；借款52,500,000.00
元系子公司浙江海得新能源有限公司所借，抵押物见本附注固定资产及无形资产所述，并由本公司为其提供保证；剩余借款
8,000,000.00 元系子公司成都海得控制系统有限公司所借，抵押物见本附注固定资产所述，由成都中小企业融资担保有限责
任公司、宁韬 先生、刘海遥 女士及成都卓锐科技有限公司提供保证。
上述期末保证借款系子公司浙江海得电气实业有限公司所借，由本公司为其提供保证。
上述期末质押借款均系子公司浙江海得电气实业有限公司所借，质押物见本附注期末公司已质押的应收票据所述。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
33、交易性金融负债
34、衍生金融负债
35、应付票据
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 500,000.00 3,883,996.50
银行承兑汇票 31,855,062.34 30,482,875.36
合计 32,355,062.34 34,366,871.86
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
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36、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付货款及工程款 311,693,737.47 288,217,735.23
合计 311,693,737.47 288,217,735.23
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
第一名 3,596,549.00 尚未完成结算
第二名 1,995,200.00 尚未完成结算
第三名 915,949.00 尚未完成结算
第四名 900,000.00 尚未完成结算
第五名 824,000.00 尚未完成结算
合计 8,231,698.00 --
其他说明：
本报告期末应付账款中无应付持有公司5%以上（含5%）表决权股份的股东款项，应付其他关联方款项详见本附注关联方应
收应付款项所示。
37、预收款项
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预收账款 122,916,416.81 67,423,221.12
合计 122,916,416.81 67,423,221.12
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
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江苏中泰桥梁钢构股份有限公司 1,709,401.70 尚未完成结算
太原重工股份有限公司 652,564.10 尚未完成结算
湖南省方源建筑工程有限公司 683,200.00 尚未完成结算
合计 3,045,165.80 --
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
38、合同负债
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 24,114,453.00 82,182,815.33 99,745,431.05 6,551,837.28
二、离职后福利-设定提存计划 0.00 9,368,722.99 9,368,722.99 0.00
三、辞退福利 346,098.69 0.00 346,098.69 0.00
合计 24,460,551.69 91,551,538.32 109,460,252.73 6,551,837.28
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴 24,086,589.00 70,844,813.31 88,874,478.31 6,056,924.00
2、职工福利费 0.00 2,910,849.37 2,910,849.37 0.00
3、社会保险费 0.00 4,206,084.77 4,206,084.77 0.00
其中：医疗保险费 0.00 3,331,523.16 3,331,523.16 0.00
工伤保险费 0.00 137,932.97 137,932.97 0.00
生育保险费 0.00 328,754.40 328,754.40 0.00
外来劳力综合保险 0.00 407,874.24 407,874.24 0.00
4、住房公积金 27,864.00 3,735,120.16 3,730,222.58 32,761.58
5、工会经费和职工教育经费 0.00 485,947.72 23,796.02 462,151.70
合计 24,114,453.00 82,182,815.33 99,745,431.05 6,551,837.28
（3）设定提存计划列示
单位： 元
117
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项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 0.00 9,164,849.48 9,164,849.48 0.00
2、失业保险费 0.00 203,873.51 203,873.51 0.00
3、企业年金缴费 0.00
合计 0.00 9,368,722.99 9,368,722.99 0.00
40、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 1,285,078.54 14,246,722.39
企业所得税 14,228,287.11 15,870,260.71
个人所得税 556,669.86 342,652.43
城市维护建设税 70,279.84 799,472.82
房产税 20,110.65 1,127,656.24
教育费附加 133,006.41 664,352.75
土地使用税 24.21 30,453.73
河道费 0.00 646.85
合计 16,293,456.62 33,082,217.92
41、其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付利息 474,929.29 658,147.39
应付股利 0.00 0.00
其他应付款 27,444,871.06 34,726,720.30
合计 27,919,800.35 35,384,867.69
（1）应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期借款应付利息 474,929.29 658,147.39
合计 474,929.29 658,147.39
118
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（2）应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计 0.00 0.00
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
限制性股票回购义务 12,128,598.60 23,522,973.00
押金及保证金等 15,316,272.46 11,203,747.30
合计 27,444,871.06 34,726,720.30
2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
限制性股票回购义务 12,128,598.60 尚未完成结算
合计 12,128,598.60 --
其他说明：本年末其他应付款中无应付持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项，应付其他关联方款项详见本附
注应付项目所示。
42、持有待售负债
43、一年内到期的非流动负债
44、其他流动负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
119
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45、长期借款
（1）长期借款分类
46、应付债券
（1）应付债券
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
47、租赁负债
48、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
（2）专项应付款
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
（2）设定受益计划变动情况
50、预计负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
产品质量保证 1,474,690.32 1,115,669.25 计提维保费用
合计 1,474,690.32 1,115,669.25 --
51、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 7,528,964.12 130,000.00 543,194.46 7,115,769.66
非专利技术转让收益 2,941,111.20 166,477.98 2,774,633.22
120
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合计 10,470,075.32 130,000.00 709,672.44 9,890,402.88 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期计入营
本期新增补 本期计入其 本期冲减成 与资产相关/
负债项目 期初余额 业外收入金 其他变动 期末余额
助金额 他收益金额 本费用金额 与收益相关
额
服务业发展
引导资金-智
能制造远程
2,898,000.00 378,000.00 2,520,000.00 与资产相关
监控管理云
平台关键技
术研究
工控核心芯
片与基础软
件研发及其
2,780,000.00 2,780,000.00 与资产相关
在智能制造
关键设备中
的应用示范
张江国家自
主创新示范
646,462.97 110,822.22 535,640.75 与资产相关
区专项发展
资金
科委合作项
目-融合北斗
的物流跟踪
572,000.00 130,000.00 702,000.00 与资产相关
与监控关键
技术及示范
应用
智能设备远
程监控管理 344,907.65 44,650.02 300,257.63 与资产相关
云平台项目
闵行区知识
140,000.00 140,000.00 与收益相关
产权评议
科学小巨人
57,857.14 57,857.14 与资产相关
培育企业
产学研合作
计划立项补 50,847.46 50,847.46 与资产相关
助
2016 年上海
产业转型升 38,888.90 9,722.22 29,166.68 与资产相关
级发展专项
121
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资金（品牌经
济发展）
合 计 7,528,964.12 130,000.00 543,194.46 7,115,769.66
52、其他非流动负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
53、股本
单位：元
本次变动增减（+、-）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 241,404,649.00 -970,560.00 -970,560.00 240,434,089.00
其他说明：
1、根据公司2016年12月23日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过的《关于<公司2016年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案>》和修改后公司章程的规定，限制性股票激励计划的首次授予部分授予日为2016年12月27日，授予价格为
每股11.74元，公司股权激励对象合计139名自然人；公司于2017年实际收到股权激励对象75名自然人股东认购的342.36万股
的认缴股款40,193,064.00元，其中增加股本3,423,600.00元，增加资本公积-股本溢价36,769,464.00元，同时确认库存股及回
购义务相关负债40,193,064.00元；公司于 2017年4月24日完成上述工商变更手续，股本变更为242,817,049元，每股面值1元，
计242,817,049股。
2、根据公司2017年11月17日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过的《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已
获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》以及修改后章程的规定，公司决定回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已
获授但尚未解锁的限制性股票39,000.00股，回购价为每股11.64元，减少注册资本 39,000.00元，变更后的注册资本和股本俱
为 242,778,049.00元，公司于2018年2月24日完成上述工商变更手续。
3、根据公司2018年5月21日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》以及修改
后章程的规定，公司回购注销部分限制性股票1,373,400股，回购价为每股11.54元，公司减少注册资本1,373,400.00元，变更
后的注册资本和股本俱为241,404,649.00元，公司于2018年8月1日完成上述工商变更手续。
4、公司分别于2019年4月25日召开第七届董事会第七次会议、2019年5月13日召开2019年第一次临时 股东大会，审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意将部分限制性股票970,560股 进行回购注销。2019年7月23日公司在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销手续，注销完成后，公司股本由242,778,049股变更为240,434,089股。
5、期末股本中，无限售条件流通股为156,952,154股，限售条件流通股为83,481,935股。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
55、资本公积
单位： 元
122
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项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 521,792,824.10 10,423,814.40 511,369,009.70
其他资本公积 60,450,442.23 60,450,442.23
合计 582,243,266.33 10,423,814.40 571,819,451.93
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：股本溢价的减少系本期回购限制性股票所致，详见本附注股本所述。
56、库存股
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
库存股 23,611,488.00 11,394,374.40 12,217,113.60
合计 23,611,488.00 11,394,374.40 12,217,113.60
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本期库存股减少详见本附注股本所述。
57、其他综合收益
58、专项储备
59、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 57,463,207.28 57,463,207.28
合计 57,463,207.28 57,463,207.28
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：无
60、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 65,618,654.60 252,086,910.17
调整后期初未分配利润 65,618,654.60 252,086,910.17
加：本期归属于母公司所有者的净利润 5,238,511.84 -159,556,453.03
减：提取法定盈余公积 2,912,577.64
应付普通股股利 -194,112.00 23,999,224.90
期末未分配利润 71,051,278.44 65,618,654.60
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
123
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2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 830,505,522.45 684,697,119.57 751,142,622.75 615,425,552.32
其他业务 9,842,759.22 1,152,829.44 8,109,568.07 1,152,829.44
合计 840,348,281.67 685,849,949.01 759,252,190.82 616,578,381.76
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
62、税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 1,094,435.86 942,743.20
教育费附加 606,720.24 678,480.14
房产税 835,039.01 1,125,814.47
土地使用税 32,638.25 166,063.21
车船使用税 4,680.00 4,500.00
印花税 274,650.73 520,985.31
水利建设基金 900.48 2,787.87
江海堤防管理费 3,899.31 2,268.06
地方教育经费 266,969.71 189,393.31
合计 3,119,933.59 3,633,035.57
63、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
人员薪酬费 23,508,040.98 24,526,187.96
业务招待费 10,136,512.21 11,733,979.21
差旅费 7,144,626.15 11,307,585.05
124
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技术支持费 173,124.29 1,070,611.50
运输费 4,016,598.85 3,495,525.35
房租物业费 1,666,076.18 2,020,546.80
办公费 794,479.13 1,349,165.15
业务推广费
进出口报关费 781,333.65 954,029.03
电话费 430,457.60 436,195.03
会务费 0.00 250,821.53
固定资产折旧 148,313.87 140,010.02
其他 2,162,175.80 2,305,856.32
合计 50,961,738.71 59,590,512.95
64、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
人员薪酬费 30,335,650.00 30,096,932.53
房租物业费 4,826,251.26 5,285,647.19
固定资产折旧 3,553,500.64 3,887,883.41
业务招待费 1,861,129.09 2,036,271.71
会务费 1,494,013.61 2,144,996.02
差旅费 2,479,899.60 2,447,958.27
车辆使用费 1,164,247.52 2,337,151.03
办公费 1,542,363.65 1,945,754.15
中介机构费用 1,255,028.49 1,121,942.78
技术支持费 1,732,053.80 2,680,856.65
资产摊销费 843,347.93 679,399.56
电话费 292,635.08 354,249.11
股权激励费 0.00 1,486,215.47
其他 1,919,402.07 3,454,080.01
合计 53,299,522.74 59,959,337.89
65、研发费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
125
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人员薪酬费 24,779,112.42 22,046,439.97
资产摊销费 3,220,126.67 8,142,503.20
测试耗用费
固定资产折旧 2,160,646.76 1,886,135.19
差旅费 989,214.87 1,903,139.73
技术支持费 714,385.57 1,281,198.77
中介机构费用 861,977.92 426,861.86
办公费 367,279.66 472,371.59
会务费 122,181.82 455,564.67
房租物业费 45,100.85 143,378.81
电话费 61,661.30 82,809.07
业务招待费
其他 242,155.30 158,562.87
合计 33,563,843.14 36,998,965.73
66、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 12,854,034.62 13,189,753.57
减：利息收入 485,101.27 569,439.32
利息净支出 12,368,933.35 12,620,314.25
汇兑净损失 274,137.93 -188,911.22
现金折扣 -6,031,884.76 -5,358,624.47
银行手续费 343,774.27 1,082,845.89
合计 6,954,960.79 8,155,624.45
67、其他收益
单位： 元
产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额
增值税即征即退税费返还 4,823,254.77 6,289,217.78
政府补助 3,979,167.46 4,055,424.44
个税手续费 0.00 16,752.23
126
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68、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -946,189.21 -2,122,795.38
理财收益 109,678.80
合计 -836,510.41 -2,122,795.38
69、净敞口套期收益
70、公允价值变动收益
71、信用减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
其他应收款坏账损失（损失以“-”号填列 ） -816.68
应收账款坏账损失（损失以“-”号填列 ） 5,353,629.05
合计 5,352,812.37 0.00
72、资产减值损失
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失（损失以“-”号填列 ） -21,161,371.69
二、存货跌价损失（损失以“-”号填列 ） -1,966,227.34 212,563.81
合计 -1,966,227.34 -20,948,807.88
73、资产处置收益
单位： 元
资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额
处置固定资产利得或损失 -12,809.66 37,061.58
74、营业外收入
单位： 元
127
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计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
违约赔款 629,302.16 92,778.87 629,302.16
其他 103,406.64 56,635.83 103,406.64
合计 732,708.80 149,414.70 732,708.80
75、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
固定资产报废损失 7,840.72 19,457.41 7,840.72
提前退租损失 0.00 139,500.00 0.00
罚款 196,778.99 196,778.99
其他 24,142.30 58,340.86 24,142.30
合计 228,762.01 217,298.27 228,762.01
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 7,768,140.59 7,159,146.12
递延所得税费用 444,622.52 -71,548.74
以前年度所得税清算影响额 -1,505,009.66 -2,162,971.79
合计 6,707,753.45 4,924,625.59
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 18,441,967.67
按法定/适用税率计算的所得税费用 2,766,295.15
子公司适用不同税率的影响 2,390,091.35
调整以前期间所得税的影响 -2,051,292.79
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 3,602,659.74
所得税费用 6,707,753.45
128
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77、其他综合收益
详见附注。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
补贴收入 3,600,973.00 3,860,580.00
其他 2,623,279.71 2,700,050.02
收回保证金 3,233,217.63 11,454,201.80
银行保函 2,368,556.74 1,758,000.00
合计 11,826,027.08 19,772,831.82
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付的销售费用、管理费用及研发费用 48,011,322.41 64,179,690.79
公司职工暂支款 592,671.63 191,848.16
支付保证金 5,017,889.54 7,172,225.31
银行保函 1,410,533.96
合计 55,032,417.54 71,543,764.26
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收到银行存款利息 485,101.27 569,439.32
合计 485,101.27 569,439.32
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
合计 0.00 0.00
129
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（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收回应付票据保证金 11,943,882.59 34,279,409.32
保证金转回 4,303,149.46
合计 16,247,032.05 34,279,409.32
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付的应付票据保证金 16,285,227.67 24,638,582.54
支付银行借款保证金 0.00 1,555,500.00
股权激励回购 11,200,262.40 16,302,996.00
合计 27,485,490.07 42,497,078.54
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 11,734,214.22 -43,329,323.92
加：资产减值准备 -3,386,585.03 20,948,807.88
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折
11,211,752.87 8,438,931.90
旧
无形资产摊销 3,709,230.41 8,684,940.28
长期待摊费用摊销 360,113.23 122,226.05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
12,809.66 -17,604.17
（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 7,287.30
财务费用（收益以“－”号填列） 10,007,833.67 10,805,135.00
投资损失（收益以“－”号填列） 836,510.41 2,122,795.38
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 444,622.52 -71,548.74
存货的减少（增加以“－”号填列） -119,778,432.96 -95,620,515.41
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经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 50,337,446.48 122,932,623.18
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 49,562,548.90 -130,648,716.05
其他 5,129,065.81 1,492,930.91
经营活动产生的现金流量净额 20,188,417.49 -94,139,317.71
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 105,276,069.81 80,969,870.39
减：现金的期初余额 217,347,950.23 107,587,926.20
现金及现金等价物净增加额 -112,071,880.42 -26,618,055.81
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 105,276,069.81 217,347,950.23
其中：库存现金 51,311.97 45,466.48
可随时用于支付的银行存款 105,218,334.01 217,302,483.75
可随时用于支付的其他货币资金 6,423.83
三、期末现金及现金等价物余额 105,276,069.81 217,347,950.23
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 18,379,635.39 19,298,844.04
80、所有者权益变动表项目注释
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 18,379,635.39 银行承兑汇票保证金、履约、投标及质保保函保证金
应收票据 36,480,564.95 银行借款及应付票据的质押物
固定资产 60,713,129.46 短期借款的抵押物
无形资产 8,845,075.45 短期借款的抵押物
投资性房地产 31,329,738.32 短期借款的抵押物
合计 155,748,143.57 --
131
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82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金 -- --
其中：美元 39,403.34 6.8747 270,886.14
欧元 84.72 7.8170 662.26
港币
应收账款 -- --
其中：美元
欧元
港币
应付帐款
其中：美元 21,986.93 6.8747 151,153.55
欧元 426,050.93 7.8170 3,330,440.12
港币
长期借款 -- --
其中：美元
欧元
港币
短期借款
其中：美元 299,000.00 6.8747 2,055,535.30
欧元 2,055,058.90 7.8170 16,064,395.44
港币
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：无
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84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
增值税即征即退税费返还 4,823,254.77 其他收益 4,823,254.77
浦江镇促进就业补贴 13,500.00 其他收益 13,500.00
专利资助 2,175.50 其他收益 2,175.50
2018 年度浦江镇优秀贡献企业奖奖励 30,000.00 其他收益 30,000.00
第二代 H&ISERVER 容错服务器 110,822.22 其他收益 110,822.22
智能设备远程监控管理云平台 44,650.02 其他收益 44,650.02
2016 年上海产业转型升级发展专项资金（品牌经济发展） 9,722.22 其他收益 9,722.22
服务业发展引导资金-智能制造远程监控管理云平台关键技术研究 378,000.00 其他收益 378,000.00
2019 第二批产业转型升级发展高端智能首台套验收款 724,000.00 其他收益 724,000.00
企业录用本街道户籍人员补助 3,000.00 其他收益 3,000.00
上海市知识产权局补贴（2019 年第 1 批一般资助费） 297.50 其他收益 297.50
分布式可再生能源发电并网消纳关键技术及示范应用专项经费 15,000.00 其他收益 15,000.00
全国科技工作者状况调查站点经费 4,000.00 其他收益 4,000.00
2019 年第二批省科技发展专项资金 300,000.00 其他收益 300,000.00
2019 年首台套保费补助（2.5M W 全功率液冷） 1,157,000.00 其他收益 1,157,000.00
浙江科协站点经费 6,000.00 其他收益 6,000.00
高企培训奖 100,000.00 其他收益 100,000.00
2018 知识产权专项补助 70,000.00 其他收益 70,000.00
研发省级奖励 370,000.00 其他收益 370,000.00
上海市宝山区罗泾镇人民政府企业扶持资金 80,000.00 其他收益 80,000.00
上海市浦东新区高桥镇人民政府代管资金专户财政扶持款 561,000.00 其他收益 561,000.00
科委合作项目-融合北斗的物流跟踪与监控关键技术及示范应用 130,000.00 递延收益 0.00
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
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85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
（2）合并成本及商誉
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
（2）合并成本
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
无
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
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5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
公司本期新设及注销子公司导致的合并范围变化详见本附注“公司基本情况”。
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
主 持股比例
要 注
子公司名称 经 册 业务性质 取得方式
直接 间接
营 地
地
福 福
1.福建海得自动化控制系统有限公司 电气设备销售 67.00% 设立
州 州
成 成
2.成都海得控制系统有限公司 电气设备销售及施工 60.00% 设立
都 都
新 新
3.新疆海得控制系统有限公司 电气设备销售及施工 48.00% 设立
疆 疆
济 济
4.济南海得控制系统有限公司 电气设备销售 67.00% 设立
南 南
上 上
5.上海海得自动化控制软件有限公司 电气设备销售、软件开发销售 100.00% 设立
海 海
桐 桐
6.浙江海得成套设备制造有限公司 电气设备销售 100.00% 设立
乡 乡
上 上
7.上海海得控制系统科技有限公司 电气设备销售 100.00% 设立
海 海
上 上
8.海得电气科技有限公司 电气工业元器件销售 51.00% 设立
海 海
桐 桐
9.浙江海得新能源有限公司 大功率电力电子产品生产销售 100.00% 设立
乡 乡
南 南
10.南京海得电力科技有限公司 新能源电站建设 51.00% 设立
京 京
云 云 设立
11.建水云得太阳能科技有限公司 太阳能发电 100.00%
南 南
12.海得电气（大连）有限公司 大 大 电气工业元器件销售 51.00% 设立
135
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连 连
武 武 设立
13.武汉海得电气科技有限公司 电气工业元器件销售 51.00%
汉 汉
南 南 设立
14.海得电气科技南京有限公司 电气工业元器件销售 51.00%
京 京
广 广 设立
15.广州海得电气科技有限公司 电气工业元器件销售 51.00%
州 州
无 无 设立
16.海得电气科技（无锡）有限公司 电气工业元器件销售 51.00%
锡 锡
桐 桐 设立
17.浙江海得电气实业有限公司 电气工业元器件销售 51.00%
乡 乡
杭 杭 设立
18.杭州海得电气科技有限公司 电气工业元器件销售 51.00%
州 州
上 上 非同一控制
19.上海嘉仪实业有限公司 电气工业元器件销售 51.00%
海 海 下企业合并
济 济 设立
20.济南海得电气科技有限公司 电气工业元器件销售 51.00%
南 南
北 北 设立
21.合浦县鑫易能源有限公司 新能源项目投资 43.35%
海 海
昌 昌 非同一控制
22.海南昌江锦宁新能源投资有限公司 新能源项目投资 43.35%
江 江 下企业合并
太 太
23.山西上电海得新能源开发有限公司 新能源项目开发与维护 26.01% 设立
原 原
南 南 非同一控制
24.南京辉光新能源科技有限公司 电力工程施工 51.00%
京 京 下企业合并
南 南 非同一控制
25.南京风光新能源科技有限公司 电力工程施工 51.00%
京 京 下企业合并
常 常
26.常熟启光新能源科技有限公司 新能源技术服务 51.00% 设立
熟 熟
南 南 非同一控制
27.南京龙光新能源科技有限公司 新能源技术开发 51.00%
京 京 下企业合并
菏 菏 设立
28.菏泽海得同创新能源科技有限公司 新能源技术开发 26.01%
泽 泽
北 北 设立
29.合浦县衍鑫能源有限公司 新能源项目投资 43.35%
海 海
儋 儋 非同一控制
30.儋州衍大新能源科技有限公司 新能源项目投资 43.35%
州 州 下企业合并
昌 昌 非同一控制
31.昌江华兴新能源有限公司 新能源项目投资 51.00%
江 江 下企业合并
136
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
太 太
32.娄烦县上得风力发电有限公司 新能源发电项目 26.01% 设立
原 原
沧 沧 非同一控制
33.海兴云得新能源科技有限公司 光伏电站开发 51.00%
州 州 下企业合并
南 南 非同一控制
34.南京昱光新能源科技有限公司 新能源技术服务 51.00%
京 京 下企业合并
日 日 非同一控制
35.日照乐光新能源科技有限公司 新能源技术研发 51.00%
照 照 下企业合并
菏 菏 设立
36.曹县得创新能源有限公司 电力工程、建筑工程 26.01%
泽 泽
咸 咸 设立
37.淳化宁塬云得风力发电有限公司 风力发电工程施工 51.00%
阳 阳
聊 聊 设立
38.聊城市得瑞新能源有限公司 风力发电工程施工 26.01%
城 城
重 重 设立
39.重庆海得榕新能源有限公司 电力工程施工 51.00%
庆 庆
重 重 非同一控制
40.重庆市南川区得榕吉瑞新能源有限公司 新能源技术研发、风电场运营 51.00%
庆 庆 下企业合并
阳 阳 设立
41.阳春市海得新能源科技有限公司 新能源技术研发、电力工程施工 51.00%
春 春
阳 阳 设立
42.阳春市海成风力发电有限公司 风力发电工程施工 51.00%
春 春
阳 阳 设立
43.阳春市云成风力发电有限公司 风力发电工程施工 51.00%
春 春
南 南 设立
44.南京陕峰新能源有限公司 新能源、智能技术开发、咨询 51.00%
京 京
南 南 设立
45.南京云得新能源科技有限公司 新能源技术研发 51.00%
京 京
大 大 风力产品销售、风力发电及相关新 设立
46.大宁云得新能源科技有限公司 51.00%
宁 宁 能源技术开发
内 内 设立
蒙 蒙
古 古
47.科尔沁右翼中旗云得新能源有限公司 太阳能光伏发电 51.00%
自 自
治 治
区 区
南 南 非同一控制
48.南京和中略新能源科技有限公司 新能源技术 51.00%
京 京 下企业合并
49.虞城海得风力发电有限公司 虞 虞 风力发电、新能源技术 51.00% 非同一控制
137
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城 城 下企业合并
咸 咸 非同一控制
50.淳化中略景阳山风力发电有限公司 风力发电工程施工 51.00%
阳 阳 下企业合并
南 南 非同一控制
51.南京海得星辉新能源科技有限公司 电力技术、智能化系统 51.00%
京 京 下企业合并
南 南 非同一控制
52.南京牧光新能源科技有限公司 新能源技术研发、风力发电 51.00%
京 京 下企业合并
金 金 非同一控制
53.淮安金北风力发电有限公司 风力发工程 45.90%
湖 湖 下企业合并
泗 泗 设立
54.泗水智得智慧科技有限公司 新能源技术研发、风力发电 40.80%
水 水
泗 泗 设立
55.泗水辉光新能源有限公司 新能源技术研发、风力发电 40.80%
水 水
通 通 设立
56.通榆县通光新能源有限公司 新能源技术研发、风力发电 51.00%
榆 榆
泗 泗 设立
57.泗水海峰新能源有限公司 新能源发电 40.80%
水 水
重 重 设立
58.重庆海得鑫新能源有限公司 新能源技术开发、服务 51.00%
庆 庆
天 天 设立
59.天津得榕鑫瑞新能源有限公司 新能源技术开发、服务 51.00%
津 津
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
少数股东 本期归属于少 本期向少数股东
子公司名称 期末少数股东权益余额
持股比例 数股东的损益 宣告分派的股利
成都海得控制系统有限公司 40.00% -638,261.96 14,291,310.71
海得电气科技有限公司 49.00% 9,281,468.65 158,286,549.15
南京海得电力科技有限公司 49.00% -2,054,884.49 -12,900,157.81
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
成都海 143,381, 7,486,39 150,867, 117,634, 117,634, 94,719,0 7,652,60 102,371, 67,152,8 67,152,8
0.00 0.00
得控制 464.65 1.91 856.56 613.75 613.75 11.89 1.34 613.23 15.40 15.40
138
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系统有
限公司
海得电
气科技 547,461, 18,090,2 565,551, 242,518, 242,518, 482,183, 17,652,6 499,835, 195,743, 195,743,
0.00
有限公 549.69 27.98 777.67 003.89 003.89 041.34 61.68 703.02 701.99 701.99
司
南京海
得电力 198,721, 84,691,1 283,412, 309,739, 309,739, 204,471, 84,970,9 289,442, 311,575, 311,575,
0.00
科技有 665.69 43.82 809.51 662.19 662.19 299.84 58.96 258.80 469.66 469.66
限公司
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
成都海得控
12,648,038.2 63,730,794.6
制系统有限 -2,245,488.44 -2,245,488.44 -3,238,350.74 245,840.86 245,840.86 -4,334,232.97
3 6
公司
海得电气科 611,137,444. 18,941,772.7 18,941,772.7 -56,069,624.9 1,186,167,24 36,147,180.6 36,147,180.6 29,654,168.2
技有限公司 16 5 5 3 0.07 5 5 4
南京海得电
19,568,196.5 45,829,236.7 -42,187,105.8 -42,187,105.8 37,828,520.1
力科技有限 226,415.09 -4,193,641.82 -4,193,641.82
4 3 3 3 4
公司
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
注 持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营企业名称 主要经营地 册 业务性质 营企业投资的会
直接 间接
地 计处理方法
重庆佩特电气有限公司 重庆 重 风电产品销售 40.67% 9.33% 权益法
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庆
上
上海海斯科网络科技有限公司 上海 网络安全和软硬件产品销售 49.00% 权益法
海
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
重庆佩特电气有限公司 重庆佩特电气有限公司
流动资产 43,701,903.73 48,240,969.93
其中：现金和现金等价物 23,463,374.62 20,358,924.95
非流动资产 2,906,073.75 3,105,073.21
资产合计 46,607,977.48 51,346,043.14
流动负债 3,136,389.42 6,891,497.29
负债合计 3,136,389.42 6,891,497.29
归属于母公司股东权益 43,471,588.06 44,454,545.85
按持股比例计算的净资产份额 21,735,794.03 22,227,272.93
--内部交易未实现利润 81,934.96 122,902.44
对合营企业权益投资的账面价值 21,653,859.07 22,104,370.49
营业收入 2,058,020.92 5,983,349.75
财务费用 -35,415.91 -9,815.61
所得税费用 0.00
净利润 -982,957.79 -2,522,946.95
综合收益总额 -982,957.79 -2,522,946.95
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
上海海斯科网络科技有限公司 上海海斯科网络科技有限公司
流动资产 3,685,303.56 4,638,519.13
非流动资产 508,301.37 612,348.17
资产合计 4,193,604.93 5,250,867.30
流动负债 3,437,150.36 3,566,432.50
负债合计 3,437,150.36 3,566,432.50
归属于母公司股东权益 756,454.57 1,684,434.80
140
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按持股比例计算的净资产份额 370,662.74 825,373.02
对联营企业权益投资的账面价值 370,662.74 825,373.02
营业收入 2,973,909.50 1,396,490.65
净利润 -174,831.34 -1,757,796.48
综合收益总额 -174,831.34 -1,757,796.48
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：无
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括借款、应收账款、预收账款、应付账款、银行存款等。相关金融工具详见各附注披露。这些金融
工具导致的主要风险是信用风险、市场风险、流动风险。本公司管理层管理及监控该风险，以确保及时和有效地采取适当的
措施防范风险。
10.1 信用风险
2019年6月30日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融
资产产生的损失，具体是合并资产负债表中已确认金融资产的账面金额。
为降低信用风险，本公司采用控制信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债
权。因此，本公司管理层认为所承担的信用风险已大为降低。此外，本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动
资金的信用风险较低。
10.2 市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、
外汇风险和其他价格风险。
10.2.1利率风险
本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进
行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求。并且通过缩短单笔借款的期限，特别约定提前还款条
款，合理降低利率波动风险。
10.2.2外汇风险
141
上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率变动的风险。本公司所承受外汇风险主要与持有美元、欧元的
借款及银行存款、以美元、欧元结算的购销业务有关，由于美元、欧元与本公司的功能货币之间的汇率变动使公司面临外汇
风险。目前本公司外币借款及通过外币结算的购销业务规模均不大，相应的外汇风险处于可控范围。于资产负债表日，有关
外币资产及外币负债的余额情况参见附注外币货币性项目所示。
10.2.3其他价格风险：无
10.3 流动风险
管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要、并降低
现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。并将银行借款作为重要的资金来
源，本公司随着经济条件的改变管理并调整资本结构。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计
第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计
量
一、持续的公允价值计量 -- -- -- --
（一）交易性金融资产 26,960,000.00 26,960,000.00
1.以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融 26,960,000.00 26,960,000.00
资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2.指定以公允价值计量且
其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资 143,535,884.01 143,535,884.01
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
142
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2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的
资产总额
（六）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
（七）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损
益的金融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值计
-- -- -- --
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
143
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2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
2、本企业的子公司情况
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注在合营安排或联营企业中的权益所示。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
重庆佩特电气有限公司 合营企业
上海海斯科网络科技有限公司 联营企业
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
广西睿威新能源投资有限公司 列于其他权益工具投资下广西富凯利源投资有限公司的子公司
华容晶尧电力有限公司 列于其他权益工具投资下湖南晶尧分布式能源服务有限公司的子公司
广西浩德新能源有限公司 列于其他权益工具投资下的光伏电站项目公司
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
144
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单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
上海海斯科网络科技有限公司 产品采购 1,362,038.35 10,000,000.00 否 993,193.86
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
重庆佩特电气有限公司（注 1） 许可使用权转让 166,477.98 166,477.98
重庆佩特电气有限公司 产品销售 447,058.53 25,915.36
上海海斯科网络科技有限公司（注 2） 许可使用权转让 0.00 583,333.32
上海海斯科网络科技有限公司 IT 及其他服务费收入 19,115.00 16,255.00
华容晶尧电力有限公司 项目销售 0.00 381,539.77
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
注1：公司2012年度转让给重庆佩特电气有限公司HD01DF2000AAL型双馈风电变流器无形资产普通许可使用权，使用费总
额为500万元，使用期限为15年。
注2：公司2015年度转让给上海海斯科网络科技有限公司自主交换机项目研发技术的普通许可使用权，使用费总额为350万元，
使用期限为3年。
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
上海海斯科网络科技有限公司 办公用房 147,000.00 145,000.00
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
浙江海得新能源有限公司 17,000,000.00 2018 年 08 月 02 日 2019 年 01 月 28 日 是
浙江海得新能源有限公司 23,000,000.00 2018 年 08 月 24 日 2019 年 02 月 20 日 是
浙江海得新能源有限公司 23,000,000.00 2019 年 01 月 31 日 2019 年 08 月 01 日 否
浙江海得新能源有限公司 9,500,000.00 2018 年 11 月 29 日 2019 年 09 月 23 日 否
浙江海得新能源有限公司 20,000,000.00 2018 年 11 月 29 日 2019 年 09 月 23 日 否
浙江海得新能源有限公司 6,519,451.91 2016 年 12 月 07 日 2019 年 12 月 06 日 是
浙江海得新能源有限公司 2,502,668.66 2016 年 12 月 07 日 2019 年 12 月 06 日 是
145
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浙江海得新能源有限公司 8,146,765.72 2016 年 12 月 07 日 2019 年 12 月 06 日 是
浙江海得新能源有限公司 9,233,735.03 2016 年 12 月 07 日 2019 年 12 月 06 日 否
浙江海得电气实业有限公司 24,999,249.36 2019 年 02 月 28 日 2019 年 12 月 18 日 否
浙江海得电气实业有限公司 14,274,024.57 2018 年 11 月 25 日 2020 年 11 月 25 日 是
浙江海得电气实业有限公司 5,900,000.00 2018 年 11 月 25 日 2020 年 11 月 25 日 是
浙江海得电气实业有限公司 13,740,000.00 2018 年 11 月 25 日 2020 年 11 月 25 日 否
（5）关联方资金拆借
（6）关联方资产转让、债务重组情况
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 4,470,068.70 3,671,005.20
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 重庆佩特电气有限公司 7,157,951.77 2,980,386.03 6,679,278.40 1,853,306.75
应收账款 广西睿威新能源投资有限公司 9,660,751.93 2,898,225.58 9,660,751.93 1,449,112.79
应收账款 华容晶尧电力有限公司 4,199,089.05 629,863.36 4,199,089.05 585,795.51
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 上海海斯科网络科技有限公司 469,408.13 771,281.18
其他应付款 重庆佩特电气有限公司 5,319,600.00 5,319,600.00
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7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
公司本期授予的各项权益工具总额 0.00
公司本期行权的各项权益工具总额 0.00
公司本期失效的各项权益工具总额 9,589,132.80
其他说明
根据公司2016年12月23日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过的《关于<公司2016年限制性股票激励计划（草案）及
其摘要的议案>》和修改后公司章程的规定，会议决定授予本公司139位激励对象合计708.50万份限制性股票，其中：首次授
予566.80万股，预留141.7万股。限制性股票的授予日为2016年12月27日，授予价格为11.74元。2017年公司实际收到股权激
励对象75名自然人股东认购的342.36万股的认缴股款。
根据股票期权激励计划，计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日
止，最长不超过48个月，限售期分别为自授予日起12个月、24个月、36个月。
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24
首次授予的限制性股票第一个解除限售期 25%
个月内的最后一个交易日止
自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起36
首次授予的限制性股票第二个解除限售期 35%
个月内的最后一个交易日止
自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48
首次授予的限制性股票第三个解除限售期 40%
个月内的最后一个交易日止
公司本期失效的限制性股票数量为970,560.00股，其中包括回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的
限制性股票60,000.00股以及由于本年度公司未达到股权激励计划中设定的2018年度业绩条件而失效的910,560.00股限制性股
票，上述限制性股票金额为9,589,132.80元。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
授予日权益工具公允价值的确定方法 授予日股票的收盘价减去授予价格
根据本年末取得的可行权职工人数、可行权业绩指标完成
可行权权益工具数量的确定依据
情况等后续信息进行估计
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 7,359,502.22
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本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 0.00
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
14.1.1根据关于批准与索能达集团签署合资合同补充协议的董事会决议，双方于2008年签署《合作经营企业合同》，本公司
同意并支持索能达集团未来数年后拥有子公司海得电气科技有限公司51%股份的意向。双方同意在针对截止于2013年12月31
日的财务报表完成审计后的下一个月内向索能达集团提供其成为大股东的机会。2013年5月15日经公司年度股东大会决议通
过，在原《合作经营企业合同》的基础上做出补充约定，同意延长期限约定，自2012年12月31日至2015年12月31日期间的会
计年度结束后，且海得电气科技有限公司完成审计后的三个月，公司同意向索能达集团提供其成为海得电气科技有限公司控
股股东的机会。2014年经双方友好协商，再次做出补充约定，据适用的中国法律及上市规则在针对截止于2018年12月31日或
经双方同意的之前任一年度的12月31日的财务报表完成审计后的下三个月内，公司同意向索能达集团提供成为海得电气科技
有限公司大股东的机会。于2019年3月经双方友好协商，决定公司有意向索能达集团转让持有的海得电气科技有限公司2%股
权的事项在2020年6月30日前择时讨论。2019年8月16日，公司召开董事会审议通过了《关于合资经营企业合同修正案重要条
款的议案》，同意延长期限，针对截止于2020年12月31日或经双方同意的之前任一年度的12月31日的财务报表完成审计后的
下三个月内，公司同意向索能达集团提供成为海得电气科技有限公司大股东的机会，该事项尚需公司股东大会审议通过。
14.1.2本公司资产抵押及质押情况详见本附注货币资金、应收票据、投资性房地产、无形资产及固定资产等所述。
14.1.3除上述事项外，截至2019年6月30日，本公司未发生影响本财务报表阅读和理解的其他重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
本公司为子公司浙江海得新能源有限公司期末52,500,000.00元借款以及9,233,735.03元应付票据提供担保。为子公司浙江海得
电气实业有限公司期末24,999,249.36元借款以及13,740,000.00元应付票据提供担保。
除上述事项外，截至2019年6月30日，本公司未发生影响本财务报表阅读和理解的其他重大或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
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3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
2、利润分配情况
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
公司 2019 年 8 月 16 日召开第七届董事会第九次会议审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于修改<
公司章程>的议案》，公司拟对因个人原因离职的 7 位激励对象所持有的尚未解锁的限制性股票 179,600 股进行回购注销，回
购价为每股 11.54 元，公司减少注册资本人民币壹拾柒万玖仟陆佰元整（CNY179,600.00），变更后的注册资本和股本俱为人
民币贰亿肆仟零贰拾伍万肆仟肆佰捌拾玖元整（CNY 240,254,489.00），该事项尚需股东大会审议及办理回购注销手续。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
（2）未来适用法
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：
（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
（2）管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
（3）能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
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本公司以业务性质及类型分部为基础确定报告分部，与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。
公司所有分、子公司俱设立于中华人民共和国境内，其所处经济、政治环境无异而不划分地区分部。
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
项目 工业电气产品分销业务 新能源业务 智能制造业务 分部间抵销 合计
主营业务收入 611,137,444.16 30,923,511.58 194,609,913.17 -6,165,346.46 830,505,522.45
主营业务成本 542,180,590.36 21,358,175.23 125,068,951.78 -3,910,597.80 684,697,119.57
资产总额 565,551,777.67 801,897,667.90 1,722,214,371.67 -1,022,014,431.00 2,067,649,386.24
负债总额 242,518,003.89 681,596,796.99 630,313,493.28 -575,213,709.99 979,214,584.17
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按组合计提坏账准 403,842, 28,001,4 375,841,5 366,439,4 30,624,62 335,814,82
100.00% 6.93% 100.00% 8.36%
备的应收账款 936.64 20.42 16.22 46.30 5.36 0.94
其中：
合并范围内关联方 289,715, 289,715,9
71.74% 0.00
组合 901.42 01.42
114,127, 28,001,4 86,125,61 366,439,4 30,624,62 335,814,82
风险组合 28.26% 24.54% 100.00% 8.36%
035.22 20.42 4.80 46.30 5.36 0.94
403,842, 28,001,4 375,841,5 366,439,4 30,624,62 335,814,82
合计 100.00% 6.93% 100.00% 8.36%
936.64 20.42 16.22 46.30 5.36 0.94
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按组合计提坏账准备： -2,623,204.94
单位： 元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
1 年以内 81,246,265.59 3,656,081.95 4.50%
1至2年 10,268,416.34 3,593,945.72 35.00%
2至3年 3,721,921.10 1,860,960.56 50.00%
3 年以上 18,890,432.19 18,890,432.19 100.00%
合计 114,127,035.22 28,001,420.42 --
确定该组合依据的说明：
按账龄分析法计提坏账准备：
对于单项金额重大或者非重大的系统集成业务信用风险特征组合的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按实
际账龄作为信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合的实
际损失率为基础，结合现时情况确定本年度各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本年度应计提的坏账准备。
按组合计提坏账准备：0
单位： 元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
合并范围内关联方组合 289,715,901.42 0.00 0.00%
合计 289,715,901.42 0.00 --
确定该组合依据的说明：
等同收回组合，对于单项金额重大或者非重大的应收款项，不存在信用风险并且短期内可以收回的，不计提坏账准备。包括：
应收子公司款项、未开票收入预提销项等。
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
账龄 期末余额
1 年以内（含 1 年） 226,756,900.99
0-1 年 226,756,900.99
1至2年 90,155,650.18
2至3年 63,947,795.92
3 年以上 22,982,589.55
3至4年 4,042,739.15
4至5年 3,934,145.55
151
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5 年以上 15,005,704.85
合计 403,842,936.64
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销
智能板块业务 30,624,625.36 -2,623,204.94 28,001,420.42
合计 30,624,625.36 -2,623,204.94 28,001,420.42
（3）本期实际核销的应收账款情况
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额比例 坏账准备
（%） 期末余额
第一名 关联方 104,975,082.31 25.99 0.00
第二名 关联方 84,590,037.60 20.95 0.00
第三名 关联方 81,682,130.21 20.23 0.00
第四名 关联方 33,162,297.12 8.21 0.00
第五名 非关联方 16,329,196.18 4.04 734,813.83
合计 - 320,738,743.42 79.42 734,813.83
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
2、其他应收款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 191,191,586.34 285,223,637.30
合计 191,191,586.34 285,223,637.30
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（1）应收利息
1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计 0.00 0.00
2）重要逾期利息
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
合计 0.00 0.00
2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：无
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
关联方往来 188,045,301.86 282,775,872.11
保证金押金 2,058,794.54 1,757,370.93
个人借款 745,995.97 364,416.90
其他 359,467.34 343,134.05
合计 191,209,559.71 285,240,793.99
2）坏账准备计提情况
单位： 元
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计
用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值)
2019 年 1 月 1 日余额 17,156.69 17,156.69
2019 年 1 月 1 日余额在 —— —— —— ——
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本期
本期计提 816.68 816.68
2019 年 6 月 30 日余额 17,973.37 17,973.37
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
账龄 期末余额
1 年以内（含 1 年） 2,236,829.22
0-1 年 2,236,829.22
1至2年 103,159,750.79
2至3年 83,002,022.49
3 年以上 2,810,957.21
3至4年 2,229,972.21
5 年以上 580,985.00
合计 191,209,559.71
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
4）本期实际核销的其他应收款情况
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例
第一名 往来款 97,137,341.90 3 年以内 50.80%
第二名 往来款 70,798,751.57 2 年以内 37.03%
第三名 往来款 19,846,789.51 3 年以上 10.38%
第四名 保证金 520,000.00 3 年以上 0.27%
第五名 保证金 400,000.00 1 年以内 0.21%
合计 -- 188,702,882.98 -- 98.69%
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 441,557,000.00 441,557,000.00 441,557,000.00 441,557,000.00
对联营、合营企
18,134,809.71 18,134,809.71 18,989,288.95 18,989,288.95
业投资
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合计 459,691,809.71 459,691,809.71 460,546,288.95 460,546,288.95
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
备 额
成都海得控制系
9,000,000.00 9,000,000.00
统有限公司
济南海得控制系
1,407,000.00 1,407,000.00
统有限公司
上海海得自动化
控制软件有限公 10,000,000.00 10,000,000.00
司
浙江海得成套设
55,000,000.00 55,000,000.00
备制造有限公司
上海海得控制系
12,000,000.00 12,000,000.00
统科技有限公司
海得电气科技有
35,700,000.00 35,700,000.00
限公司
浙江海得新能源
280,000,000.00 280,000,000.00
有限公司
福建海得自动化
控制系统有限公 3,350,000.00 3,350,000.00
司
建水云得太阳能
30,000,000.00 30,000,000.00
科技有限公司
南京海得电力科
5,100,000.00 5,100,000.00
技有限公司
合计 441,557,000.00 441,557,000.00
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
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重庆佩特
18,163,91 -399,768. 17,764,14
电气有限
5.93 93 7.00
公司
18,163,91 -399,768. 17,764,14
小计
5.93 93 7.00
二、联营企业
上海海斯
科网络科 825,373.0 -454,710. 370,662.7
技有限公 2 31 1
司
825,373.0 -454,710. 370,662.7
小计
2 31 1
18,989,28 -854,479. 18,134,80
合计
8.95 24 9.71
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 200,706,238.50 144,008,960.26 164,029,254.35 110,048,380.69
其他业务 10,674,934.35 1,152,829.44 7,562,929.81 1,152,829.44
合计 211,381,172.85 145,161,789.70 171,592,184.16 111,201,210.13
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 5,100,000.00
权益法核算的长期股权投资收益 -854,479.24 -1,887,404.43
子公司注销损失 -1,484,073.40
合计 -854,479.24 1,728,522.17
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6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -12,809.66
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 3,979,167.46
受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 109,678.80
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 503,946.79
减：所得税影响额 335,591.23
少数股东权益影响额 584,644.06
合计 3,659,748.10 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
增值税即征即退与公司正常经营业务-软
件产品的开发及销售密切相关；《财政
部、国家税务总局关于软件产品增值税
政策的通知》(财税[2011]100 号)作为政
策依据，符合国家政策规定；多年来本
软件产品增值税税负超过 3%部分即征即 公司均依据该政策获得相应的即征即退
4,823,254.77
退收入 收入，因此不属于性质特殊或偶发性的
事项，不将其列报为非经常性损益，不
会影响报表使用人对公司经营业绩和盈
利能力的正常判断。基于上述考虑，公
司未将此项即征即退收入列报为非经常
性损益项目。
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
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归属于公司普通股股东的净利润 0.57% 0.0219 0.0219
扣除非经常性损益后归属于公司
0.17% 0.0066 0.0066
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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上海海得控制系统股份有限公司 2019 年半年度报告全文
第十一节 备查文件目录
1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
2、载有公司法定代表人签名的2019年半年度报告全文及摘要原件。
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
4、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室、深圳证券交易所。
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