国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于上海海得控制系统股份有限公司
2019年度股东大会的法律意见书
致：上海海得控制系统股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师（上海）事
务所接受上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指
派许航律师、顾泽皓律师出席并见证了公司于2020年5月18日在上海市闵行区新
骏环路777号1号楼4楼报告厅召开的公司2019年度股东大会，并依据有关法律、
法规、规范性文件的规定以及《公司章程》的规定，对本次股东大会的召集、召
开程序、出席人员资格、召集人资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表
法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、公司已于2020年4月25日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
向公司股东发出了召开公司2019年度股东大会的会议通知。经核查，通知载明了
会议的时间、地点、内容、会议出席对象，并说明了有权出席会议的股东的股权
登记日、出席会议的股东的登记方法、联系电话和联系人的姓名等事项。
2、经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式
召开，其中：
（1）2020年5月18日，本次会议按照会议通知通过深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统为股东提供了网络投票安排，其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为：2020年5月18日上午9:30至11:30，下午13:00至
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2020年5月18日上午
9:15至下午15:00期间的任意期间。
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（2）本次股东大会现场会议于2020年5月18日14点30分在上海市闵行区新骏
环路777号1号楼4楼报告厅召开，会议的时间、地点及其他事项与会议通知披露
的一致。经本所律师核查，本次会议的召集、召开程序符合公司法律、法规、《股
东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员的资格与召集人资格
1、出席会议的股东、股东代表及委托投票代理人
根据公司出席会议股东的签名、授权委托书及深圳证券信息有限公司对网络
投票的统计，本次参与表决的股东、股东代表及委托投票代理人13人，其中现场
参与表决的股东、股东代表及委托投票代理人10人；通过网络参与表决的股东、
股东代表及委托投票代理人3人。参与表决的股东、股东代表及委托投票代理人
代表股份111,957,258股，占公司股份总数的46.5994％；其中现场参与表决的股
东、股东代表及委托投票代理人代表股份111,954,248股，占公司股份总数的
46.5982％；通过网络参与表决的股东、股东代表及委托投票代理人代表股份3,010
股，占公司股份总数的0.0013％。
2、出席会议的其他人员
出席会议人员除上述股东、股东代表及股东委托代理人外，还有公司的董事、
监事、高级管理人员及公司聘请的律师。
经验证，上述人员的资格均合法有效。
3、召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规及公
司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序
本次股东大会审议并通过了以下议案：
1、《2019年度董事会工作报告》；
同意111,954,248股，占参与表决有表决权股份总数的99.9973％；反对3,010
股，占参与表决有表决权股份总数的0.0027％；弃权0股，占参与表决有表决权
股份总数的0.0000％。
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2、《2019年度监事会工作报告》；
同意111,954,248股，占参与表决有表决权股份总数的99.9973％；反对3,010
股，占参与表决有表决权股份总数的0.0027％；弃权0股，占参与表决有表决权
股份总数的0.0000％。
3、《2019年度报告及摘要》；
同意111,954,248股，占参与表决有表决权股份总数的99.9973％；反对3,010
股，占参与表决有表决权股份总数的0.0027％；弃权0股，占参与表决有表决权
股份总数的0.0000％。
4、《2019年财务决算报告》；
同意111,954,248股，占参与表决有表决权股份总数的99.9973％；反对3,010
股，占参与表决有表决权股份总数的0.0027％；弃权0股，占参与表决有表决权
股份总数的0.0000％。
5、《2019年度利润分配预案》；
同意111,954,248股，占参与表决有表决权股份总数的99.9973％；反对3,010
股，占参与表决有表决权股份总数的0.0027％；弃权0股，占参与表决有表决权
股份总数的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意3,395,720股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的99.9114％；反对3,010股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的0.0886％；弃权0股，占参与表决有表决权中小投资者所持股份
总数的0.0000％。
6、《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报
告审计机构的议案》；
同意111,954,248股，占参与表决有表决权股份总数的99.9973％；反对3,010
股，占参与表决有表决权股份总数的0.0027％；弃权0股，占参与表决有表决权
股份总数的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意3,395,720股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的99.9114％；反对3,010股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的0.0886％；弃权0股，占参与表决有表决权中小投资者所持股份
总数的0.0000％。
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7、《公司年度综合授信额度的议案》；
同意111,954,248股，占参与表决有表决权股份总数的99.9973％；反对3,010
股，占参与表决有表决权股份总数的0.0027％；弃权0股，占参与表决有表决权
股份总数的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意3,395,720股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的99.9114％；反对3,010股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的0.0886％；弃权0股，占参与表决有表决权中小投资者所持股份
总数的0.0000％。
8、《公司年度对外担保额度的议案》；
同意111,954,248股，占参与表决有表决权股份总数的99.9973％；反对3,010
股，占参与表决有表决权股份总数的0.0027％；弃权0股，占参与表决有表决权
股份总数的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意3,395,720股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的99.9114％；反对3,010股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的0.0886％；弃权0股，占参与表决有表决权中小投资者所持股份
总数的0.0000％。
9、《公司及控股子公司年度日常关联交易预计的议案》；
同意10,494,022股，占参与表决有表决权股份总数的99.9713％；反对3,010
股，占参与表决有表决权股份总数的0.0287％；弃权0股，占参与表决有表决权
股份总数的0.0000％。关联股东许泓、郭孟榕、吴秋农、石朝珠回避表决。
其中中小投资者表决情况为：同意3,395,720股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的99.9114％；反对3,010股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的0.0886％；弃权0股，占参与表决有表决权中小投资者所持股份
总数的0.0000％。
10、《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》；
同意110,357,556股，占参与表决有表决权股份总数的99.9973％；反对3,010
股，占参与表决有表决权股份总数的0.0027％；弃权0股，占参与表决有表决权
股份总数的0.0000％。关联股东吴秋农、石朝珠回避表决。
其中中小投资者表决情况为：同意3,395,720股，占参与表决有表决权中小投
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资者所持股份总数的99.9114％；反对3,010股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的0.0886％；弃权0股，占参与表决有表决权中小投资者所持股份
总数的0.0000％。
11、《关于修改<公司章程>及其附件的议案》；
同意111,954,248股，占参与表决有表决权股份总数的99.9973％；反对3,010
股，占参与表决有表决权股份总数的0.0027％；弃权0股，占参与表决有表决权
股份总数的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意3,395,720股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的99.9114％；反对3,010股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的0.0886％；弃权0股，占参与表决有表决权中小投资者所持股份
总数的0.0000％。
四、结论
通过现场见证，本所律师确认，公司本次股东大会的召集、召开程序及表决
方式符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席本次股东大
会的人员及本次股东大会的召集人具有合法有效的资格，表决程序和结果真实、
合法、有效。
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（本页无正文，为国浩律师（上海）事务所关于上海海得控制系统股份有限公司
2019年度股东大会法律意见书签字盖章页）
国浩律师（上海）事务所 经办律师：
许 航
负责人：
李 强 顾泽皓
2020 年 5 月 18 日
