上海海得控制系统股份有限公司

   董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法


    第一条 为加强上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）对董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确管理程序，根据《公
司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《上市公司董事、监事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、 深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，制定本办法。
    第二条 本办法适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动的管理。
    第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和深交所其他相关规定中关于内幕交易、操纵
市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
    第四条 公司董事长为公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理工作的第一责任人，董事会秘书具体负责管理公司上述人员的身份及持
股变动的自查和信息披露工作。
    第五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表、前述人员的配偶
及本办法第二十一条规定的自然人、法人或其他组织在买卖本公司股票及其衍生
品种前，应当按本办法附件的表格要求填报资料,将其买卖计划以书面方式通知
董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买
卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》、深交所其他相关规定和公司章程等规定的，董事
会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事、高级管理人员、证券事务代
表和相关自然人、法人或其他组织，并提示相关风险。
    第六条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表（或新任董事、监
事、高级管理人员和证券事务代表）应当如实向中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人及其亲属（包括配
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偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等），并
申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。
    第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的
股份。
    第八条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内
委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、
子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等）：
    （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2
个交易日内；
    （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
    （三）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后 2 个交易日内；
    （四）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信
息发生变化后的 2 个交易日内；
    （五）现任董事、监事、高级管理人员、证券事务代表在离任后 2 个交易
日内；
    （六）深交所要求的其他时间。
    以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所
持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
    第九条 公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其向
深交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所
及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律
责任。
    第十条 公司董事会秘书应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监
事、高级管理人员和证券事务代表及其亲属股份管理相关信息进行确认，并及时
反馈确认结果。
    第十一条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中


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国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户
中已登记的本公司股份予以锁定。
       公司董事、监事、高级管理人员在本人证券账户内通过二级市场购买、可转
债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动
锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
       第十二条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以本公司董事、监事
和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的 A 股、B
股为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度（按照 A 股、 股分别计算）；
同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解
锁。
       当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足 1,000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
       因公司进行权益分派获得对价、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。
       第十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所
和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董
事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份
自动锁定。
       第十四条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
       第十五条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，
中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份
予以全部锁定。
       第十六条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品
种的 2 个交易日内，通过公司董事会在深交所指定网站进行披露。内容包括：
       （一）本次变动前持股数量；
       （二）本次股份变动的日期、数量、价格；
       （三）变动后的持股数量；


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    （四）深交所要求披露的其他事项。
    公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不确认披露信息的，深交所在
其指定网站公开披露以上信息。
    第十七条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上股份的股东违
反《证券法》相关规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，公司董事会应当收回其
所得收益，并及时披露以下内容：
    （一）相关人员违规买卖股票的情况；
    （二）公司采取的处理措施；
    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
    （四）深交所要求披露的其他事项。
    前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具
有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票
或者其他具有股权性质的证券。
    第十八条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配
偶在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：
    （一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报
告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告日前一日；
    （二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影
响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
    （四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
    公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规
定，并承担相应责任。
    第十九条 公司如通过章程对董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及
前述人员的配偶等人员所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让
股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时披露并做好后续管理。
    第二十条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当确保下列自
然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的


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行为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
    （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （四）中国证监会、深交所或本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知内
幕信息的自然人、法人或其他组织。
    第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
    公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人、其他
组织拟对公司进行收购或者取得控制权的，上市公司应当披露由非关联董事表决
作出的董事会决议、非关联股东表决作出的股东大会决议以及独立董事和独立财
务顾问的意见。
    第二十二条 上市公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票
为标的证券的融资融券交易。
    第二十三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员的身
份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，
并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
    公司董事会办公室对董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份的行为进行
监督，对于其违规买卖本公司股份的行为，公司董事会办公室将在第一时间向董
事会秘书报告，董事会秘书应及时报告深交所和中国证监会上海监管局。
     第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员应主动配合监管部门的工作，
对以自己名义开户的股票账户进行清理，如实申报买卖本公司股票情况，杜绝出
借账户行为。
    第二十五条 本办法由董事会负责解释。
    第二十六条 本办法自董事会审议通过之日起施行。




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    上海海得控制系统股份有限公司
            董   事   会
          2021 年 5 月 23 日




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     附件：

     上海海得控制系统股份有限公司董事、监事、高管及相关人员买卖海得控制股票申报表
姓名或公司                                                预计买（卖） 计划买（卖）
                职务        与本公司关系       股票账号
  名称                                                      股份数量       时间




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