国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于上海海得控制系统股份有限公司
2020年度股东大会的法律意见书
致：上海海得控制系统股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师（上海）事
务所接受上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指
派许航律师、顾泽皓律师出席并见证了公司于2021年6月3日在上海市闵行区新骏
环路777号1号楼4楼报告厅召开的公司2020年度股东大会，并依据有关法律、法
规、规范性文件的规定以及《公司章程》的规定，对本次股东大会的召集、召开
程序、出席人员资格、召集人资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法
律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、公司已于2021年4月30日在巨潮资讯网向公司股东发出了召开公司2020
年度股东大会的会议通知，5月24日在巨潮资讯网向公司股东发出了关于股东增
加临时提案的公告暨2020年度股东大会补充通知。经核查，通知载明了会议的时
间、地点、内容、会议出席对象，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、
出席会议的股东的登记方法、联系电话和联系人的姓名等事项。
2、经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式
召开，其中：
（1）2021年6月3日，本次会议按照会议通知通过深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统为股东提供了网络投票安排，其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为：2021年6月3日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午
13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年6月3
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日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
（2）本次股东大会现场会议于2021年6月3日下午14:30在上海市闵行区新骏
环路777号1号楼4楼报告厅召开，会议的时间、地点及其他事项与会议通知披露
的一致。经本所律师核查，本次会议的召集、召开程序符合公司法律、法规、《股
东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员的资格与召集人资格
1、出席会议的股东、股东代表及委托投票代理人
根据公司出席会议股东的签名、授权委托书及深圳证券信息有限公司对网络
投票的统计，本次参与表决的股东、股东代表及委托投票代理人24人，其中现场
参与表决的股东、股东代表及委托投票代理人11人，通过网络参与表决的股东、
股东代表及委托投票代理人13人。参与表决的股东、股东代表及委托投票代理人
代表股份111,427,215股，占公司股份总数的46.5456%，其中现场参与表决的股东、
股 东 代 表 及 委 托 投 票 代 理 人 代 表 股 份 110,780,248 股 ， 占 公 司 股 份 总 数 的
46.2754%，通过网络参与表决的股东、股东代表及委托投票代理人代表股份
646,967股，占公司股份总数的0.2703%。
2、出席会议的其他人员
出席会议人员除上述股东、股东代表及股东委托代理人外，还有公司的董事、
监事、其他高级管理人员及公司聘请的律师。
经验证，上述人员的资格均合法有效。
3、召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规及公
司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序
本次股东大会审议并通过了以下议案：
1、《2020年度董事会工作报告》；
同意110,796,248股，占出席会议所有股东所持股份的99.4337％；反对630,967
股，占出席会议所有股东所持股份的0.5663％；弃权0股（其中，因未投票默认
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弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
2、《2020年度监事会工作报告》；
同意110,796,248股，占出席会议所有股东所持股份的99.4337％；反对630,967
股，占出席会议所有股东所持股份的0.5663％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
3、《2020年度报告及摘要》；
同意110,796,248股，占出席会议所有股东所持股份的99.4337％；反对630,967
股，占出席会议所有股东所持股份的0.5663％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
4、《2020年度财务决算报告》；
同意110,796,248股，占出席会议所有股东所持股份的99.4337％；反对630,967
股，占出席会议所有股东所持股份的0.5663％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
5、《2020年度利润分配预案》；
同意110,846,648股，占出席会议所有股东所持股份的99.4790％；反对580,567
股，占出席会议所有股东所持股份的0.5210％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意2,384,120股，占出席会议中小股东所持股
份的80.4173％；反对580,567股，占出席会议中小股东所持股份的19.5827％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
6、《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报
告审计机构的议案》；
同意110,796,248股，占出席会议所有股东所持股份的99.4337％；反对630,967
股，占出席会议所有股东所持股份的0.5663％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意2,333,720股，占出席会议中小股东所持股
份的78.7172％；反对630,967股，占出席会议中小股东所持股份的21.2828％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
7、《公司年度综合授信额度的议案》；
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同意110,796,248股，占出席会议所有股东所持股份的99.4337％；反对630,967
股，占出席会议所有股东所持股份的0.5663％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意2,333,720股，占出席会议中小股东所持股
份的78.7172％；反对630,967股，占出席会议中小股东所持股份的21.2828％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
8、《公司年度对外担保额度的议案》；
同意 110,796,248 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4337％；反对
630,967 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5663％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意2,333,720股，占出席会议中小股东所持股
份的78.7172％；反对630,967股，占出席会议中小股东所持股份的21.2828％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
9、《公司及控股子公司年度日常关联交易预计的议案》；
同意9,432,022股，占出席会议所有股东所持股份的93.7298％；反对630,967
股，占出席会议所有股东所持股份的6.2702％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意2,333,720股，占出席会议中小股东所持股
份的78.7172％；反对630,967股，占出席会议中小股东所持股份的21.2828％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
关联股东回避表决。
10、《关于修订<公司章程>及其附件的议案》
同意110,796,248股，占出席会议所有股东所持股份的99.4337％；反对630,967
股，占出席会议所有股东所持股份的0.5663％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意 2,333,720 股，占出席会议中小股东所持
股份的 78.7172％；反对 630,967 股，占出席会议中小股东所持股份的 21.2828％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
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11、《关于修订<股东大会累积投票制实施细则>的议案》；
同意110,796,248股，占出席会议所有股东所持股份的99.4337％；反对630,967
股，占出席会议所有股东所持股份的0.5663％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意2,333,720股，占出席会议中小股东所持股
份的78.7172％；反对630,967股，占出席会议中小股东所持股份的21.2828％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
12、《关于修订<关联交易管理办法> 的议案》；
同意110,796,248股，占出席会议所有股东所持股份的99.4337％；反对630,967
股，占出席会议所有股东所持股份的0.5663％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意2,333,720股，占出席会议中小股东所持股
份的78.7172％；反对630,967股，占出席会议中小股东所持股份的21.2828％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
13、《关于修订<独立董事工作细则> 的议案》；
同意110,796,248股，占出席会议所有股东所持股份的99.4337％；反对630,967
股，占出席会议所有股东所持股份的0.5663％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意2,333,720股，占出席会议中小股东所持股
份的78.7172％；反对630,967股，占出席会议中小股东所持股份的21.2828％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
14、《关于第八届董事会董事津贴标准的议案》；
同意110,796,248股，占出席会议所有股东所持股份的99.4337％；反对630,967
股，占出席会议所有股东所持股份的0.5663％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意2,333,720股，占出席会议中小股东所持股
份的78.7172％；反对630,967股，占出席会议中小股东所持股份的21.2828％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
15、《关于第八届监事会监事津贴标准的议案》；
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同意110,796,248股，占出席会议所有股东所持股份的99.4337％；反对630,967
股，占出席会议所有股东所持股份的0.5663％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小投资者表决情况为：同意2,333,720股，占出席会议中小股东所持股
份的78.7172％；反对630,967股，占出席会议中小股东所持股份的21.2828％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
16、《关于董事会换届选举及提名第八届董事会非独立董事候选人的议案》；
议案序号 议案名称 得票数 中小投资者票数 是否当选
16.01 许泓 110,872,849 2,410,321 是
16.02 郭孟榕 110,872,849 2,410,321 是
16.03 陈平 110,872,849 2,410,321 是
16.04 石朝珠 110,872,849 2,410,321 是
本项议案采用累积投票的方式表决。
17、《关于董事会换届选举及提名第八届董事会独立董事候选人的议案》；
议案序号 议案名称 得票数 中小投资者票数 是否当选
17.01 王力 110,872,849 2,410,321 是
17.02 习俊通 110,872,849 2,410,321 是
17.03 巢序 110,872,849 2,410,321 是
本项议案采用累积投票的方式表决。
18、《关于监事会换届选举及提名第八届监事会监事候选人的议案》。
议案序号 议案名称 得票数 中小投资者票数 是否当选
18.01 贾滢澜 110,870,149 2,407,621 是
18.02 陈志旻 110,872,849 2,410,321 是
本项议案采用累积投票的方式表决。
本次会议议案8、议案10为特别决议事项，已由出席股东大会的股东所持有
效表决权股份总数的三分之二以上股东表决通过。议案16、17、18采用累积投票
表决方式。议案5至议案18对中小投资者单独计票。
四、结论
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
通过现场见证，本所律师确认，公司本次股东大会的召集、召开程序及表决
方式符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席本次股东大
会的人员及本次股东大会的召集人具有合法有效的资格，表决程序和结果真实、
合法、有效。
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
（本页无正文，为国浩律师（上海）事务所关于上海海得控制系统股份有限公司
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国浩律师（上海）事务所 经办律师：
许 航
负责人：
李 强 顾泽皓
2021 年 6 月 3 日
