2018


保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司、
                                         被保荐公司简称：成飞集成
中航证券有限公司（以下简称“保荐机构”）
保荐代表人姓名：张晓                       联系电话：18600680211
保荐代表人姓名：丁小文                     联系电话：021-38674627
保荐代表人姓名：孙捷                       联系电话：021-80198962
保荐代表人姓名：马伟                       联系电话：010-59562463
现场检查人员姓名：张晓、王慷、孙捷、江珊
现场检查对应期间：√上半年          √下半年
现场检查时间：2019 年 1 月 7 日至 2019 年 1 月 9 日
一、现场检查事项                                      现场检查意见
                                                                     不适
（一）公司治理                                        是     否
                                                                     用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014
年修订）》第 34 条所列）：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三
会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召
集人资格、表决程序等事项进行核查。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                        √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                        √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                        √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                      √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014
年修订）》第 34 条所列）：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审
部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                       √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                       √
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规           √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                       √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                       √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                       √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                       √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                       √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                       √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                       √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014
年修订）》第 34 条所列）：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                       √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014
年修订）》第 34 条所列）：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质
和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                       √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                       √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                       √
义务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                       √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                     √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                     √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014
年修订）》第 34 条所列）：签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形         √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                       √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                       √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                       √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014
年修订）》第 34 条所列）：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，
查阅公司公告；搜索行业数据，进行比较分析
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是                     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014
年修订）》第 34 条所列）：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014
年修订）》第 34 条所列）：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、
复制有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露              √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                        √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                        √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    无

    特此报告。

    以下无正文。
    （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于四
川成飞集成科技股份有限公司 2018 年度定期现场检查报告》之签署页）




    保荐代表人：
                      张 晓                   丁小文




                                             国泰君安证券股份有限公司

                                                       2019 年 1 月 18 日
    （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于四
川成飞集成科技股份有限公司 2018 年度定期现场检查报告》之签署页）




    保荐代表人：
                      孙 捷                   马 伟




                                                      中航证券有限公司

                                                      2019 年 1 月 18 日