国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司
             关于四川成飞集成科技股份有限公司
         2019 年度内部控制规则落实自查表的核查意见

    根据中国证券监督管理委员会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》和
深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上

市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定，
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）、中航证券有限公司（以下
简称“中航证券”）作为四川成飞集成科技股份有限公司（以下简称“成飞集成”、
“公司”）的联席保荐机构，认真对公司内部控制制度的制定和运行情况进行了
核查，对公司填制的内部控制规则落实自查表的内容进行了核查，具体情况如下：

    一、公司内控规则落实情况

    成飞集成结合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易

所股票上市规则》等有关规定，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制
度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况
等，并重点检查了信息披露、内幕交易的控制、募集资金存放与使用、关联交易、
对外担保、重大投资等方面的内部控制。根据检查结果，填写了《内部控制规则

落实自查表》。通过自查，未发现公司存在违反内部控制规则的情况。

    二、保荐机构核查意见

    保荐代表人通过查阅公司章程、股东大会、董事会、监事会议事规则以及董

事会各专门委员会会议的相关资料、查阅其他相关内部控制制度以及各项业务和
管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他相关资
料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟通访谈

等方式，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对成飞集成填写的《内部控制规则落
实自查表》进行了逐项核查，对公司内部控制的有效性、合理性、完整性进行了
核查。

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    经核查，保荐机构认为：成飞集成已经建立了较为健全的法人治理结构，制
定了较为完备的公司治理及内部控制的各项规章制度，现有的内部控制制度能够
有效执行，执行情况符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律

法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与业务经营及管理相关
的有效的内部控制。成飞集成《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整地
反映了其内部控制制度的建设及运行情况。




    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于四
川成飞集成科技股份有限公司 2019 年度内部控制规则落实自查表的核查意见》
之签章页）




      保荐代表人：
                         杨可意               丁小文




                                             国泰君安证券股份有限公司


                                                          年   月   日




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    （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于四
川成飞集成科技股份有限公司 2019 年度内部控制规则落实自查表的核查意见》
之签章页）




    保荐代表人：
                      孙 捷                   马 伟




                                                      中航证券有限公司

                                                          年   月   日




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