中信建投证券股份有限公司
关 于深圳诺普信农化股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：诺普信
保荐代表人姓名：赵龙 联系电话：0755-23953853
保荐代表人姓名：包桉泰 联系电话：0755-23953843
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 16 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 30 日
本次培训重点讲述《深圳证券交易所
股票上市规则（2022 年修订）》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管
（3）培训的主要内容 指引第 5 号——信息披露事务管理》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》等重要法
律法规及企业目前阶段较为关注的内
容，并结合市场案例、相关监管动态
进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1.首次公开发行或再融资时所作关于股份限售的承诺（西
是 不适用
藏林芝好来实业有限公司、东莞市聚富有限公司）
2.首次公开发行或再融资时所作关于同业竞争的承诺（卢
柏强、卢叙安、卢翠冬、卢翠珠、卢丽红、深圳市融信
南方投资有限公司（已更名为“深圳市诺普信投资控股 是 不适用
有限公司”）、西藏林芝好来实业有限公司、西藏林芝
润宝盈信实业投资有限公司、东莞市聚富有限公司）
3.公司关于类金融业务的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
本次非公开发行股票持续督导期内，保荐
代表人未发生变更。
2023 年 2 月，谭永丰由于工作变动原因辞
1.保荐代表人变更及其理由
职，无法继续承担公司持续督导工作，中
信建投证券重新委派赵龙担任持续督导
保荐代表人，接替谭永丰的相关工作。
2022 年 11 月，因 2017 年利源精制非公开
项目保荐机构被吉林证监局出具警示函，
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其
保荐机构已经按照相关要求进行了整改。
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
报告期内不存在因为公司对保荐机构的
监管措施。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳诺普信农化股份有限公
司2022年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
赵 龙 包桉泰
中信建投证券股份有限公司
2023 年 4 月 26 日