证券代码：002229            证券简称：鸿博股份         公告编号：2022-012


                           鸿博股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及
                           整改情况的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

  假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    鸿博股份有限公司（以下简称“公司”）拟实施非公开发行股票事项。根
据中国证券监督管理委员会的相关要求，经公司核查确认，现将公司最近五年
被证券监管部门和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）采取处罚或监管措
施的情况及相应的整改情况公告如下：

    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

    公司最近五年不存在受到证券监管部门和交易所处罚的情况。

    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

    最近五年，公司被深交所通报批评 1 次、出具关注函 2 次，具体情况如下：

    （一）2020 年 10 月 15 日，上市公司收到深交所下发的《关于对鸿博股份
有限公司及相关当事人给予通报批评的决定》

    1、主要内容

    深交所对本公司做出了通报批评的纪律处分，主要内容如下：“经查明，
鸿博股份有限公司（以下简称“鸿博股份”）及相关当事人存在以下违规行为：

    一、违规对外提供担保

    2019 年 9 月 19 日，鸿博股份全资子公司开封鸿博股权投资有限公司为上
海恒翟商贸有限公司 8,000 万元银行承兑汇票提供质押担保，担保金额占鸿博
股份 2018 年经审计净资产的 4.98%。2019 年 12 月 24 日，该担保已解除。鸿博
股份对上述担保事项未履行审议程序及信息披露义务。


                                    1
    二、违规对外提供财务资助

    2019 年 12 月至 2020 年 1 月，鸿博股份先后 4 次以贸易预付款的形式转出
资金 6,000 万元，相关款项流向鸿博股份董事长毛伟控制的关联公司，相关金
额占鸿博股份 2018 年经审计净资产的 3.74%。2020 年 4 月 3 日，鸿博股份已收
回全部资金及利息。

    鸿博股份的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第
1.4 条、第 2.1 条、第 9.11 条、第 10.2.4 条，本所《中小企业板上市公司规
范运作指引（2015 年修订）》第 1.3 条、第 2.1.4 条、第 2.1.6 条、第 7.4.5
条、第 8.3.4 条和本所《上市公司规范运作指引（2020 年修订）》第 1.2 条、
第 2.1.4 条、第 2.1.6 条、第 6.2.5 条、第 6.3.2 条的规定。

    鸿博股份董事长兼时任总经理毛伟未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违
反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第
3.1.5 条、第 3.1.6 条的规定，对鸿博股份上述违规行为负有重要责任。

    鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》
第 17.2 条、第 17.3 条，《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第二十一条、
第二十三条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：

    一、对鸿博股份有限公司给予通报批评的处分；

    二、对鸿博股份有限公司董事长、时任总经理毛伟给予通报批评的处分。

    对于鸿博股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本
所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。”

    2、整改情况

    被通报批评后后，公司高度重视，以此为鉴，深刻吸取教训，认真总结，
公司管理层积极加强对《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
等相关法律、法规和规范性文件的学习，提高对法律法规的理解和执行，强化
自身勤勉尽责和规范运作意识。

    （二）关注函


                                    2
序
       时间       文件名称                    主要关注内容                       整改措施
号
                             你公司于 2018 年 7 月 26 日披露了《关于筹
                             划重大资产购买的提示性公告》，称公司拟
                             以现金方式收购交易标的 75%的股权，交易
                             价格预估为 8.10-9.75 亿元。我部对此表示
                             关注，请公司补充说明以下内容：
                             1、请结合交易价格、标的资产最近一年一期            公司对此高
                             财务数据，明确说明是否达到重大资产重组             度重视，组
                             的标准。                                           织相关人员
                             2、截至 2018 年 3 月 31 日，公司货币资金余         就《关注
                             额 6.88 亿元。结合公司主营业务营运资金需           函》中的问
                             用量、银行授信额度等情况，说明此次收购             题进行落
                             资产的资金来源，相关融资安排、是否涉及             实、解答，
                  关于对鸿
                             借款及相应还款计划、每年需承担的财务费             对关注函所
                  博股份有
                             用，并模拟测算财务费用对公司净利润的影             涉及的有关
                  限公司的
                             响。                                               问题的回复
                  关注函
1    2018-07-29              3、公司控股股东、实际控制人尤友鸾于                进行了信息
                  （中小板
                             2018 年 6 月 14 日、15 日、19 日以集中竞价         披露，详见
                  关注函
                             方 式 合 计 增 持 股 份 493 万 股 ， 增 持 金 额   《鸿博股份
                  [2018]第
                             5,004.79 万元。请说明此次筹划本次重大资            有限公司关
                  270 号）
                             产重组过程中的关键时间点、参与筹划人、             于深圳证券
                             内部审议程序及相关信息保密情况，并自查             交易所关注
                             公告披露前六个月内内幕信息知情人及其近             函的回复公
                             亲属交易公司股票的情况。                           告》（公告
                             4、公司于 2018 年 6 月 7 日披露了《大股东          编号：
                             减持股份预披露公告》，控股股东、实际控             2018-060
                             制人之一的尤玉仙女士将于公告发布之日起             号）
                             15 个交易日后三个月内累计拟减持不超过
                             500 万股。请说明于该时点披露收购事项是
                             否存在操纵股价、配合减持、损害中小投资
                             者权益的情况。
                             5、其他需说明的情况。请你公司就上述问题



                                          3
                            做出书面说明，并于 8 月 2 日前将有关说明
                            材料报送我部并对外披露。同时，提醒你公
                            司：上市公司应当按照国家法律、法规、本
                            所《股票上市规则》和《中小企业板上市公
                            司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范
                            运作，认真和及时地履行信息披露义务。
                            2019 年 11 月 20 日，你公司披露公告称，你
                            公司与上海哈世科技有限公司（以下简称
                            “哈世科技”）签订战略合作协议，拟在基
                            于区块链技术的彩票、电子票据等领域开展      公司对此高
                            合作；11 月 21 日，你公司披露公告称，你     度重视，组
                            公司与柬埔寨金象有限公司（以下简称“金      织相关人员
                            象公司”）签订战略合作协议，拟在基于区      就《关注
                            块链技术的彩票产品及应用、彩票全产业链      函》中的问
                            战略等领域开展合作。我部对此表示关注，      题进行落
                            请你公司就以下事项进行自查并作出书面说      实、解答，
                 关于对鸿
                            明：                                        对关注函所
                 博股份有
                            1、哈世科技、金象公司相关情况，包括但不     涉及的有关
                 限公司的
                            限于成立时间、注册资本、主营业务、近三      问题的回复
                 关注函
2   2019-11-22              年主要财务数据（包括营业收入、净利润、      进行了信息
                 （中小板
                            总资产、净资产等）。                        披露，详见
                 关注函
                            2、哈世科技涉及区块链领域的具体情况，包     《鸿博股份
                 [2019]第
                            括但不限于主要应用场景及市场规模、市场      有限公司关
                 390 号）
                            竞争情况、所拥有的区块链技术及人才储备      于深圳证券
                            情况、盈利模式及其可行性、近三年取得的      交易所关注
                            营业收入及净利润。                          函的回复公
                            3、公告披露，你公司与哈世科技双方合作的     告》（公告
                            主要内容包括：基于区块链技术的彩票产品      编号：
                            及应用，包括彩票系统及电子票据系统，以      2019-127
                            及共同投资基于上述区块链业务的经营主体      号）
                            等。请以图表或举例的方式具体说明区块链
                            技术在彩票、电子票据系统的应用场景、是
                            否具备可行性。



                                       4
4、请结合上述问题的回复及你公司现有主营
业务，说明你公司与哈世科技、金象公司合
作的必要性和可行性，与现有主营业务是否
存在协同效应，相关决策是否科学谨慎，以
及预计对你公司 2019 年财务状况及经营成果
的影响，并就上述合作面临的不确定因素，
进行充分的风险提示。
5、2019 年 5 月 29 日，你公司控股股东、实
际控制人尤氏家族将其持有的 71,263,785 股
公司股份，占公司总股本的 14.26%，转让给
河南寓泰控股有限公司（以下简称“寓泰控
股”）；6 月 17 日，你公司完成了董事会、
监事会换届选举工作。请你公司在函询的基
础上说明：
（1）寓泰控股与你公司是否存在其他协议或
安排，包括但不限于股权结构、主营业务变
更等；
（2）你公司控股股东、实际控制人、持股
5%以上股东、董监高及其一致行动人在本函
发出之日前三个月股票交易情况，以及未来
三个月增减持计划。
6、你公司披露相关公告前两日股价连续上
涨，其中 11 月 18 日涨幅达到 9.95%。请你
公司说明上述事项的动议、筹划过程、涉及
人员及保密情况，并向我部报备内幕信息知
情人及其直系亲属名单、股票交易情况自查
报告。
7、你公司认为应予以说明的其他事项。请你
公司就上述问题作出书面说明，在 2019 年
11 月 28 日前将有关说明材料报送我部并对
外披露，同时抄报福建证监局上市公司监
管处。同时，提醒你公司：上市公司应当按
照国家法律、法规、本所《股票上市规则》



             5
                      和《中小企业板上市公司规范运作指引》等
                      规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地
                      履行信息披露义务。

   除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监
管措施的情况。

   特此公告。



                                               鸿博股份有限公司董事会

                                               二〇二二年一月二十四日




                                 6