鸿博股份 2021 年独立董事述职报告


                        鸿博股份有限公司
                   2021年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：
    我们作为鸿博股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司
法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和
要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极出席公司股东大会及董事会，认真审议董事会
各项议案，坚持科学审慎决策，就有关重大事项发表了客观公正的独立意见，发
挥独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司及全体股东的合法权益。现将
2021 年度工作情况汇报如下：
    一、第五届董事会独立董事的基本情况
    董延安： 男，中国国籍，西南财经大学会计学专业博士研究生。贵州财经
大学教授，硕士研究生导师，贵州省高校哲学社会科学学术带头人，贵州省级重
点学科会计学学科带头人，贵州省人大咨询专家；现任贵黔国际医院管理有限公
司董事、贵州三力制药股份有限公司独立董事、贵州维康子帆药业股份有限公司
独立董事、鸿博股份有限公司独立董事、四川九门科技股份有限公司董事。
    何菁： 女，中国国籍，西南财经大学，法律硕士学历。曾任四川文君律师
事 务所律师，四川鼎公律师事务所律师，现为四川英特信律师事务所律师、鸿
博股份有限公司独立董事。
    胡穗华：女，中国国籍,湖南大学应用数学专业，博士研究生。历任广东省
经济管理干部学院营销管理、科研与培训管理专业讲师、副教授等职，现任广东
财经大学彩票研究中心副教授、硕士生导师。胡穗华女士于 2021 年 7 月任期届
满，届满后不再担任公司独立董事及董事会专门委员会相关职务。
    钟鸿钧，男，1971 年出生，中国国籍，英国牛津大学，经济学博士学位，
曾任北京大学光华管理学院张维迎教授研究助理；现任上海财经大学商学院数字
经济研究中心主任、万向信托独立董事、腾讯研究院和全球顶级经济咨询公司
Brattle Group 的特聘专家、鸿博股份有限公司独立董事。
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    二、独立董事年度履职情况
    （一）出席董事会、股东大会会议情况

    2021年度，公司共召开4次股东大会，11次董事会。出席会议情况如下：


                                   董事会会议                                 股东大会

 姓名
           本年应出席   现场出席     通讯出     委托出     缺席    本年应出席     亲自出席

             （次）      （次）      席（次） 席（次）    （次）     （次）        （次）

 何菁         11           1           10         0         0           4            4
董延安        11           1           10         0         0           4            4
胡穗华         5           1           4          0         0           2            2
钟鸿钧         6           0           6          0         0           2            2
    我们认为公司召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策
和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。作为独立董事，我们能够做到按
时出席董事会议，认真履行独立董事的勤勉职责。在召开董事会会议之前均主动
了解并获取做出决策需要的情况和资料，了解公司生产运作和经营情况，会议上
认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化与建设性意见，为董事会科学决
策与治理机制的完善起到了积极的促进作用。


    （二）发表事前认可与独立意见情况
    作为公司独立董事，我们根据深圳证券交易所的要求对董事会2021年度审议
的相关事项发表了同意的事前认可与独立意见，审议过程未受到公司控股股东或
其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响，具体如下：
                                                                                     意见
会议时间                届次                             发表意见事项
                                                                                     类型
                                            1、 关于会计政策变更事项的独立意
               第五届董事会第十八次         见
2021.1.28                                                                                同意
                       会议                 2、 关于计提资产减值准备事项的独
                                            立意见
                                            1、 关于公司控股股东及其他关联方占
              第五届董事会第十九次              用公司资金的专项说明及独立意见
2021.4.15                                                                                同意
              会议                          2、 关于公司对外担保等情况的专项说
                                                明及独立意见
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                                    3、 关于 2020 年度内部控制的自我评
                                        价报告的独立意见
                                    4、 关于公司 2020 年度利润分配预案
                                        的独立意见
                                    5、 关于公司使用部分闲置自有资金进
                                        行现金管理的独立意见
                                    6、 关于公司未来三年（2021-2023 年）
                                        股东回报规划（草案）的独立意见
             第五届董事会第二十二
2021.7.12                           1、 关于补选公司独立董事的独立意见     同意
             次会议
                                    1、 关于公司 2021 年上半年度当期及
                                        累计对外担保情况的专项说明及独
                                        立意见
             第五届董事会第二十三   2、 关于 2021 年上半年公司控股股东
2021.8.30                                                                  同意
             次会议                     及其他关联方资金占用情况的专项
                                        说明及独立意见
                                    3、 关于 2021 年半年度募集资金存放
                                        与使用情况专项报告的独立意见
             第五届董事会第二十七   1、 关于聘任公司 2021 年度审计机构
2021.11.18                                                                 同意
             次会议                     的独立意见

   以上独立意见公司已披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。


   （三）出席专门委员会会议情况
   第五届董事会独立董事专门委员会的任职情况：
   何菁女士在第五届董事会担任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委
员、战略委员会委员。
   董延安先生在第五届董事会担任审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委
员、提名委员会委员。
   胡穗华女士在第五届董事会担任提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委
员、战略委员会委员。
   钟鸿钧先生第五届董事会担任提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委
员、战略委员会委员。

   2021年度专门委员会召开情况如下：
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                   届次                          审议议案
           第五届董事会审计委
           员会 2021 年第一次会 1、审议《关于变更会计政策的议案》
           议材料
                                1、 审议《关于<2020 年年度报告>全文及
                                    其摘要的议案》；
                                2、 审议《内部控制自我评价报告》
                                3、 审议《2020 年度财务决算报告及 2021
                                    年度财务预算方案》
                                4、 审议《2020 年度利润分配预案》
           第五届董事会审计委
                                5、 审议《2020 年度募集资金存放与使用
           员会 2021 年第二次会
                                    情况的专项报告》
           议
                                6、 审议《关于向银行申请综合授信的议
                                    案》
                                7、 审议《关于使用闲置自有资金进行现
                                    金管理的议案》
审计委员会
                                8、 审议《公司未来三年（2021-2023 年）
                                    股东回报规划（草案）》
           第五届董事会审计委
                                1、 审议《关于<公司 2021 年第一季度报
           员会 2021 年第三次会
                                告>全文及其正文的议案》
           议
                                1、 审议《关于<2021 年半年度报告>全文
           第五届董事会审计委
                                及其摘要的议案》
           员会 2021 年第四次会
           议                   2、审议《2021 年半年度募集资金存放与
                                实际使用情况的专项报告》
           第五届董事会审计委     1、 审议《关于公司<2021 年第三季度报
           员会 2021 年第五次会
                                  告>全文及正文的议案》
           议
           第五届董事会审计委     1、审议《关于聘任公司 2021 年度审计机
           员会 2021 年第六次会
           议                     构的议案》

           第五届董事会提名委 1、审议《关于提名钟鸿钧先生为公司第五
提名委员会 员会 2021 年第一次会
                                届董事会独立董事候选人的议案》
           议

薪酬与考核 第五届董事会薪酬与 1、审议《关于董事、高管人员 2020 年度
  委员会   考核委员会 2021 年第
                                绩效考核结果的议案》
           一次会议
战略委员会 第五届董事会战略委 1、审议《2021 年度经营目标和计划》
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            员会 2021 年第一次会
            议

    2021年度专门委员会出席情况如下：


                                   专门委员会议
 姓名
          本年应出席（次）   亲自出席（次）     委托出席（次）    缺席（次）

董延安           8                 8                   0               0

 何菁            8                 8                   0               0

胡穗华           3                 3                   0               0

钟鸿钧           0                 0                   0               0



    报告期内，作为公司董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会薪酬与
考核委员会、董事会提名委员会成员，我们按照《公司章程》及各专门委员会议
事规则的相关规定，根据公司所处行业环境、产业发展状况和市场整体形势进行
深入分析，并根据公司实际经营管理情况，对公司的发展战略规划与实施提出科
学、合理的建议，为公司发展规划与战略实施得到有效落实提供科学依据；对公
司的财务状况和经营情况进行了详细了解，审查了公司的定期报告、关联交易、
募集资金存放与使用情况、内部控制制度的完善及执行情况等事项，对公司财务
状况和经营情况实施了有效的指导和监督；对公司薪酬与考核制度执行情况进行
监督，同时，结合实际情况对公司董事及高级管理人员薪酬与考核政策与方案进
行了审查；对董事候选人、聘任的高级管理人员进行了提名前的审查工作，对其
任职资格等认真进行了核查，确保了公司董事、高级管理人员聘任的客观性、公
正性与合规性。


    三、进行现场考察情况
    在履职期间，我们利用参加董事会、股东大会及董事会下设委员会会议的机
会以及其他时间到公司进行现场考察，公司管理层重视与我们的沟通交流，充分
保障我们的知情权，通过现场考察和定期电话沟通等方式了解公司生产经营现
状、董事会决议执行情况等重大事项。并基于我们各自专业角度提出建议与观点。
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凡经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审
阅；同时关注市场环境变化及其对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及
时了解公司重大事项进展情况，勤勉尽责地发挥独立董事职能。


    四、保护投资者权益方面所做的工作
    2021 年度，我们作为公司的独立董事，本着忠实、诚信的原则，在多方面
关注上市公司动态，认真履行独董职责，维护上市公司和全体股东的合法权益。
    1、严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事制度》的规定
履行职责，积极参加公司的董事会会议，认真审议各项议案，根据掌握的公司情
况，客观发表意见与观点，并利用专业知识做出独立、公正的判断，切实保护公
司和中小股东的利益。
    2、持续关注公司信息披露工作，确保公司严格按照《深圳证券交易所股票
上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》相关法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》等有
关规定，履行信息披露义务，协助公司推进投资者关系建设，增强投资者对公司
的了解，保障广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
    3、深入了解公司的生产经营和内部管理等制度的完善及执行情况、董事会
决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项。
对公司定期报告及其它有关事项做出了客观、公正的判断。
    4、不断加强相关法律法规的学习，不断提高自身的履职能力，以切实增强
对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的意识


    五、其他工作情况
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。


                                  独立董事：董延安、何菁、胡穗华、钟鸿钧
                                                       二〇二二年四月七日