鸿博股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
我们作为鸿博股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司
法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和
要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极出席公司股东大会及董事会，认真审议董事会
各项议案，坚持科学审慎决策，就有关重大事项发表了客观公正的独立意见，发
挥独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司及全体股东的合法权益。现将
2022 年度工作情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
（一） 报告期内独立董事变动情况
2022年1月25日公司收到独立董事何菁递交的辞职报告，并选举吴松成为独
立董事；2022年2月28日收到独立董事董延安的辞职报告，并选举张晨为独立董
事。
公司第五届董事会于2022年任期届满。8月31日，公司召开2022年第四次临
时股东大会，选举产生第六届董事会，独立董事成员为：钟鸿钧、吴松成、张晨，
任期自2022年8月31日起，共3年。
（二） 第五届董事会独立董事基本情况
董延安： 男，中国国籍，西南财经大学会计学专业博士研究生。贵州财经
大学教授，硕士研究生导师。
何菁： 女，中国国籍，西南财经大学，法律硕士学历。现任四川英特信律
师事务所律师。
钟鸿钧，男，中国国籍，英国牛津大学，经济学博士学位，曾任北京大学光
华管理学院张维迎教授研究助理；现任上海财经大学商学院数字经济研究中心主
任、万向信托独立董事、腾讯研究院和全球顶级经济咨询公司 Brattle Group 的
特聘专家、鸿博股份有限公司独立董事。
（三） 第六届董事会独立董事的基本情况
钟鸿钧：男，中国国籍，英国牛津大学，经济学博士学位，曾任北京大学光
华管理学院张维迎教授研究助理；现任上海财经大学商学院数字经济研究中心主
任、万向信托独立董事、腾讯研究院和全球顶级经济咨询公司 Brattle Group 的
特聘专家、鸿博股份有限公司独立董事。
吴松成：男，中国国籍，硕士学位。1999 年毕业于郑州大学物理工程学院；
2006 年毕业于复旦大学经济学院获经济学硕士学位。曾任中准会计师事务所（特
殊普通合伙）上海分所审计部高级项目经理；上海数融资产管理有限公司副总经
理；上海睿银盛嘉资产管理有限公司投资投行部总经理。现任中审众环会计师事
务所（特殊普通合伙）浙江分所审计部高级项目经理、湖北江瀚新材料股份有限
公司独立董事、鸿博股份有限公司独立董事。
张晨：男，中国国籍。上海社会科学院法学研究所国际经济法专业中国法学
硕士，芝加哥肯特法学院国际比较法和国际法专业美国法学硕士。现担任盈科全
国国际投资与贸易部主任、盈科上海国际资本市场部主任、盈科上海管委会副主
任等职。现任鸿博股份有限公司独立董事。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
2022年度，公司共召开7次股东大会，22次董事会。出席会议情况如下：
董事会会议 股东大会
姓名
本年应出席 现场出席 通讯出 委托出 缺席 本年应出席 亲自出席
（次） （次） 席（次） 席（次） （次） （次） （次）
何菁 2 2 0 0 0 1 1
董延安 3 3 0 0 0 2 2
钟鸿钧 22 1 21 0 0 7 7
吴松成 18 1 17 0 0 5 5
张晨 17 1 16 0 0 4 4
我们认为公司召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策
和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。作为独立董事，我们能够做到按
时出席董事会议，认真履行独立董事的勤勉职责。在召开董事会会议之前均主动
了解并获取做出决策需要的情况和资料，了解公司生产运作和经营情况，会议上
认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化与建设性意见，为董事会科学决
策与治理机制的完善起到了积极的促进作用。
（二）发表事前认可与独立意见情况
作为公司独立董事，我们根据深圳证券交易所的要求对董事会2022年度审议
的相关事项发表了同意的事前认可与独立意见，审议过程未受到公司控股股东或
其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响，具体如下：
意见
会议时间 届次 发表意见事项
类型
1. 关于公司 2021 年度审计机构事项
第五届董事会第二十九 的独立意见
2022.1.4 同意
次会议 2. 关于聘任公司 2021 年年度审计机
构的事前认可意见
1. 关于公司符合非公开发行股票条件
的独立意见
2. 关于公司 2022 年非公开发行股票
方案的独立意见
3. 关于公司 2022 年非公开发行股票
预案的独立意见
4. 关于公司 2022 年非公开发行股票
募集资金使用可行性分析报告的独
立意见
第五届董事会第三十次 5. 关于无需编制前次募集资金使用情
2022.1.24 同意
会议 况报告的说明的议案
6. 关于建立非公开发行股票募集资金
专项存储账户的独立意见
7. 关于公司 2022 年非公开发行股票
摊薄即期回报填补回报措施及相关
承诺的独立意见
8. 关于公司与认购对象签署附条件生
效股份认购协议暨关联交易的独立
意见
9. 关于公司未来三年（2022 年-2024
年）股东分红回报规划的独立意见
10. 关于提请股东大会审议同意河南禄
捷电子科技中心（有限合伙）免于
发出要约的独立意见
11. 关于《鸿博股份有限公司 2022 年限
制性股票激励计划（草案）》及其
摘要的独立意见
12. 关于《鸿博股份有限公司 2022 年限
制性股票激励计划实施考核管理办
法》的独立意见
13. 关于提请公司股东大会授权董事会
办理本次非公开发行股票及本次限
制性股票激励计划相关事宜的独立
意见
14. 关于第五届董事会第三十次会议相
关事项的事前认可意见
第五届董事会第三十一
2022.1.25 1. 关于补选公司独立董事的独立意见 同意
次会议
1. 关于本次重大资产重组相关事项的
第五届董事会第三十二 独立意见
2022.2.14 同意
次会议 2. 关于公司第五届董事会第三十二次
会议相关事项的事前认可意见
第五届董事会第三十三
2022.3.1 1. 关于补选公司独立董事的独立意见 同意
次会议
第五届董事会第三十四 1. 关于全资子公司开展融资租赁业务
2022.3.17 同意
次会议 并为其提供担保的独立意见
1. 关于公司控股股东及其他关联方占
用公司资金及公司对外担保的专项
说明和独立意见
2. 关于 2021 年度内部控制的自我评
价报告的独立意见
第五届董事会第三十五 3. 关于公司 2021 年度利润分配预案
2022.4.6 同意
次会议 的独立意见
4. 关于公司 2021 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告的议案的独
立意见
5. 关于变更公司经营范围及修改<公
司章程>的独立意见
第五届董事会第三十七 1. 关于向激励对象首次授予限制性股
2022.5.5 同意
次会议 票的独立意见
1. 关于公司终止本次重大资产重组相
第五届董事会第三十八 关事项的独立意见
2022.7.31 同意
次会议 2. 关于公司第五届董事会第三十八次
会议相关事项的事前认可意见
1. 关于董事会换届选举和提名董事候
选人的独立意见
第五届董事会第三十九 2. 关于第六届董事会董事薪酬标准的
2022.8.5 同意
次会议 独立意见
3. 关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的独立意见
1. 关于公司 2022 年上半年度当期及
累计对外担保情况的专项说明及独
立意见
第五届董事会第四十一 2. 关于 2022 年上半年公司控股股东
2022.8.22 同意
次会议 及其他关联方资金占用情况的专项
说明及独立意见
3. 关于 2022 年半年度募集资金存放
与使用情况专项报告的独立意见
第五届董事会第四十二 1. 关于变更募投项目部分募集资金用
2022.8.23 途、实施主体及使用募集资金对外 同意
次会议 投资议案的独立意见
第六届董事会第一次会 1. 关于聘任公司高级管理人员的独立
2022.9.2 同意
议 意见
第六届董事会第二次会 1. 关于向激励对象预留授予限制性股
2022.9.13 同意
议 票的议案的独立意见
1. 关于《鸿博股份有限公司 2022 年第
二期限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要的独立意见
2. 关于《鸿博股份有限公司 2022 年第
第六届董事会第四次会 二期限制性股票激励计划实施考核
2022.11.16 同意
议 管理办法》的独立意见
3. 关于公司续聘 2022 年年度审计机
构相关事宜的独立意见
4. 关于续聘公司 2022 年年度审计机
构的事前认可意见
1. 关于《鸿博股份有限公司 2022 年第
二期限制性股票激励计划（草案修
第六届董事会第五次会 订稿）》及其摘要的独立意见
2022.11.21 同意
议 2. 关于《鸿博股份有限公司 2022 年第
二期限制性股票激励计划实施考核
管理办法（修订稿）》的独立意见
第六届董事会第六次会 1. 关于聘任公司副总经理的议案的独
2022.11.28 同意
议 立意见
第六届董事会第七次会 1. 关于向激励对象授予限制性股票的
2022.12.16 同意
议 独立意见
以上独立意见公司已披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（三）出席专门委员会会议情况
第五届董事会独立董事专门委员会的任职情况：
战略委员会：钟鸿钧 、吴松成
提名委员会：钟鸿钧（主任委员）、吴松成
审计委员会：吴松成（主任委员）、钟鸿钧、张晨
薪酬与考核委员会：张晨（主任委员）、钟鸿钧、吴松成
第六届董事会独立董事专门委员会的任职情况：
战略委员会：钟鸿钧
提名委员会：张晨（主任委员）、吴松成
审计委员会：吴松成（主任委员）、钟鸿钧、张晨
薪酬与考核委员会：钟鸿钧（主任委员）、张晨、吴松成
2022年度专门委员会召开情况如下：
届次 审议议案
第五届董事会审计委 1. 审议《关于聘任公司 2021 年度审计机
员会 2022 年第一次会 构的议案》
议材料
第五届董事会审计委
1. 审议《关于补选第五届董事会审计委
员会 2022 年第二次会
员会成员的议案》
议
1. 审议《关于<2021 年年度报告>全文及
审计委员会
其摘要的议案》；
第五届董事会审计委 2. 审议《2021 年内部控制自我评价报告》
员会 2022 年第三次会 3. 审议《2021 年度财务决算报告及 2022
议 年度财务预算方案》
4. 审议《2021 年度利润分配预案》
5. 审议《2021 年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》
第五届董事会审计委
1. 审议《关于<公司 2022 年第一季度报
员会 2022 年第四次会
告全文>的议案》
议
1. 审议《关于<2022 年半年度报告>全文
第五届董事会审计委
及其摘要的议案》
员会 2022 年第五次会
议 2. 审议《2022 年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》
第五届董事会审计委 1. 审议《关于第六届董事会审计委员会
员会 2022 年第六次会
议 成员的议案》
第六届董事会审计委 1. 审议《关于公司<2022 年第三季度报
员会 2022 年第一次会
告>的议案》
议
第五届董事会提名委 1. 审议《关于提名吴松成为第五届董事
员会 2022 年第一次会 会独立董事候选人的议案》
议
第五届董事会提名委 1. 审议《关于提名张晨为第五届董事会
员会 2022 年第二次会 独立董事候选人的议案》
议
提名委员会 1. 审议《关于提名毛伟为第六届董事会董
第五届董事会提名委 事长候选人的议案》
员会 2022 年第三次会 2. 审议《关于选举第六届董事会专门委员
议
会成员的议案》
第六届董事会提名委 1. 审议《关于提名李宁为第六届董事会副
员会 2022 年第一次会 总经理的议案》
议
1. 审议《关于<鸿博股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其
第五届董事会薪酬与 摘要的议案》
考核委员会 2022 年第
一次会议 2. 审议《关于<鸿博股份有限公司 2022
薪酬与考核 年限制性股票激励计划实施考核管理
委员会 办法>的议案》
第五届董事会薪酬与
1. 审议《关于董事、高管人员 2021 年度
考核委员会 2022 年第
绩效考核结果的议案》
二次会议
第六届董事会薪酬与 1. 审议《关于<鸿博股份有限公司 2022
考核委员会 2022 年第 年第二 期限制 性股 票 激励计 划（草
一次会议 案）>及其摘要的议案》
2. 审议《关于<鸿博股份有限公司 2022
年第二期限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》
1. 审议《关于<鸿博股份有限公司 2022
年第二期限制性股票激励计划（草案
第六届董事会薪酬与 修订稿）>及其摘要的议案》
考核委员会 2022 年第
二次会议 2. 审议《关于<鸿博股份有限公司 2022
年第二期限制性股票激励计划实施考
核管理办法（修订稿）>的议案》
第五届董事会战略委
战略委员会 员会 2022 年第一次会 1、审议《2022 年度经营目标和计划》
议
2022 年度，专门委员会会议召开共计16次，全体独立董事认真履行职责，
积极参加会议，未有无故缺席的情况发生，按照《公司章程》及各专门委员会议
事规则的相关规定，根据公司所处行业环境、产业发展状况和市场整体形势进行
深入分析，并根据公司实际经营管理情况，对公司的发展战略规划与实施提出科
学、合理的建议，为公司发展规划与战略实施得到有效落实提供科学依据；对公
司的财务状况和经营情况进行了详细了解，审查了公司的定期报告、关联交易、
募集资金存放与使用情况、内部控制制度的完善及执行情况等事项，对公司财务
状况和经营情况实施了有效的指导和监督；对公司薪酬与考核制度执行情况进行
监督，同时，结合实际情况对公司董事及高级管理人员薪酬与考核政策与方案进
行了审查；对董事候选人、聘任的高级管理人员进行了提名前的审查工作，对其
任职资格等认真进行了核查，确保了公司董事、高级管理人员聘任的客观性、公
正性与合规性。
三、进行现场考察情况
报告期内，我们利用现场参加会议和公司年度报告审计期间与注册会计师进
行沟通的机会，对公司进行了实地现场考察，全面深入地了解公司经营发展情况。
除现场考察外，我们通过会谈、电话等多种方式对公司进行持续的考察，与公司
其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，
全面深入的了解公司业务、财务、法律等多方面的重大事项，关注外部环境及市
场变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。
四、保护投资者权益方面所做的工作
2022 年度，我们作为公司的独立董事，本着忠实、诚信的原则，在多方面
关注上市公司动态，认真履行独董职责，维护上市公司和全体股东的合法权益。
1、严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事制度》的规定
履行职责，积极参加公司的董事会会议，认真审议各项议案，根据掌握的公司情
况，客观发表意见与观点，并利用专业知识做出独立、公正的判断，切实保护公
司和中小股东的利益。
2、持续关注公司信息披露工作，确保公司严格按照相关法律法规和公司《信
息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露义务，协助公司推进投资者关
系建设，增强投资者对公司的了解，保障广大投资者的知情权，维护公司和中小
股东的权益。
3、深入了解公司的生产经营和内部管理等制度的完善及执行情况、董事会
决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项。
对公司定期报告及其它有关事项做出了客观、公正的判断。
4、不断加强相关法律法规的学习，不断提高自身的履职能力，以切实增强
对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的意识。
五、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
独立董事：钟鸿钧、吴松成、张晨、何菁、董延安
二〇二三年四月二日