北京国枫律师事务所
关于浙江大华技术股份有限公司
2021 年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2022]A0199 号
致：浙江大华技术股份有限公司（贵公司）
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从
业办法》”）及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，北京国枫律
师事务所（以下称“本所”）指派律师出席贵公司 2021 年度股东大会（以下简称
“本次会议”），并出具本法律意见书。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，本
所指派律师通过视频方式对本次会议进行见证。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合
法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及
重大遗漏。
本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何
目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
根据《股东大会规则》第五条和《从业办法》的相关要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的有关文件和
有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
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经查验，本次会议由贵公司第七届董事会第三十次会议决议召开并由董事会
召集。贵公司董事会于2022年4月23日在《证券时报》、深圳证券交易所网站
（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）公开发布了
《浙江大华技术股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》。该通知载明
了本次会议召开的时间、地点，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使
表决权，有权出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、网络投票的时间及方
式、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次会议的审议事项。
（二）本次会议的召开
贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2022年5月16日下午3:00在浙江省杭州市滨江区滨安
路1199号公司会议室如期召开，由贵公司董事长傅利泉先生主持。本次会议通过
深 圳 证券交易所交 易系统进行网 络投票的 具体时间为 2022 年5 月16日 上午
9:15-9:25，9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进
行网络投票的具体时间为2022年5月16日上午9:15至下午3:00的任意时间。
经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所
载明的相关内容一致。
综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次会议召集人和出席本次会议人员的资格
本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章
程》规定的召集人的资格。
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根据出席本次会议现场会议股东的签名、授权委托书、截至本次会议股权登
记日的股东名册及相关股东身份证明文件、深圳证券信息有限公司反馈的现场及
网络投票统计结果，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计54
人，代表股份1,430,378,722股，占贵公司股份总数的47.7661%。除贵公司股东（股
东代理人）外，出席本次会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员、
本所经办律师。
经查验，上述出席本次现场会议人员的资格符合有关法律法规、规范性文件
和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东的资格已由深圳证
券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次会议各项议案的表决程序与表决结果
经查验，本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的
全部议案。本次会议经逐项审议，依照《公司章程》及股东大会议事规则所规定
的表决程序，表决通过了以下议案：
1. 《2021年年度报告》及其摘要
表 决 结 果 ： 同 意 1,429,875,111 股 ， 占 出 席 会议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9648%；反对245,912股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0172%；弃权
257,699股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0180%。
2. 《2021年度董事会工作报告》
表 决 结 果 ： 同 意 1,429,875,111 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9648%；反对245,912股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0172%；弃权
257,699股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0180%。
3. 《2021年度监事会工作报告》
表 决 结 果 ： 同 意 1,429,875,111 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
3
99.9648%；反对245,912股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0172%；弃权
257,699股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0180%。
4. 《2021年度财务决算报告》
表 决 结 果 ： 同 意 1,429,986,111 股 ， 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9726%；反对134,912股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0094％；弃权
257,699股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0180%。
5. 《2021年度利润分配预案》
表 决 结 果 ： 同 意 1,430,237,210 股 ， 占 出 席 会议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9901%；反对134,912股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0094%；弃权
6,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0005%。
6. 《关于确认公司2021年度董事、监事薪酬的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 1,430,193,410 股 ， 占 出 席 会议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9870%；反对178,712股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0125%；弃权
6,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0005%。
7. 《关于拟续聘会计师事务所的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 1,429,863,411 股 ， 占 出 席 会议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9640%；反对257,612股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0180%；弃权
257,699股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0180%。
8. 《关于开展外汇套期保值交易的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 1,430,237,210 股 ， 占 出 席 会议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9901%；反对134,912股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0094%；弃权
6,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0005%。
9. 《关于向银行申请信贷融资业务额度的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 1,428,601,196 股 ， 占 出 席 会议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.8757%；反对1,770,926股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1238%；弃权
6,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0005%。
10. 《关于开展票据池业务的议案》
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表 决 结 果 ： 同 意 1,392,853,745 股 ， 占 出 席 会议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
97.3766%；反对37,518,377股，占出席会议有效表决权股份总数的2.6230%；弃
权6,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0005%。
11. 《关于为子公司提供担保的议案》
表决结果：同意280,101,678股，占出席会议有效表决权股份总数的83.5509%；
反对55,138,651股，占出席会议有效表决权股份总数的16.4472%；弃权6,600股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0020%。
关联股东傅利泉、陈爱玲回避表决，回避表决1,095,131,793股。
12. 《关于回购注销部分限制性股票的议案（一）》
表 决 结 果 ： 同 意 1,430,237,710 股 ， 占 出 席 会议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9901%；反对134,412股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0094%；弃权
6,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0005%。
13. 《关于回购注销部分限制性股票的议案（二）》
表 决 结 果 ： 同 意 1,430,237,210 股 ， 占 出 席 会议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9901%；反对134,912股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0094%；弃权
6,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0005%。
14. 《关于变更注册资本、经营范围及修订<公司章程>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 1,430,237,210 股 ， 占 出 席 会议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
99.9901%；反对134,912股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0094%；弃权
6,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0005%。
15. 《关于增加2022年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：同意265,743,531股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9051%；
反对245,912股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0924%；弃权6,600股，占出
席会议有效表决权股份总数的0.0025%。
关联股东傅利泉、陈爱玲、吴军回避表决，回避表决1,164,382,679股。
16. 《2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
表决结果：同意238,935,808股，占出席会议有效表决权股份总数的71.2716%；
反对96,304,521股，占出席会议有效表决权股份总数的28.7264%；弃权6,600股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0020%。
关联股东傅利泉、陈爱玲回避表决，回避表决1,095,131,793股。
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17. 《2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》
表决结果：同意238,935,808股，占出席会议有效表决权股份总数的71.2716%；
反对96,304,521股，占出席会议有效表决权股份总数的28.7264%；弃权6,600股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0020%。
关联股东傅利泉、陈爱玲回避表决，回避表决1,095,131,793股。
18. 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
表决结果：同意238,935,808股，占出席会议有效表决权股份总数的71.2716%；
反对96,304,521股，占出席会议有效表决权股份总数的28.7264%；弃权6,600股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0020%。
关联股东傅利泉、陈爱玲回避表决，回避表决1,095,131,793股。
本次股东大会的现场会议以现场记名方式进行了表决，选举了股东代表、监
事代表与本所律师共同负责计票和监票工作。现场会议表决票当场清点，经与网
络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后予以公布。贵公司对相关议案的中
小投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果。
经查验，上述第11项、第12项、第13项、第14项、第16项、第17项、第18
项议案均经出席本次会议股东（股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通
过，其余议案经过出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数
通过。
综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法
律法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议召集人和
出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。
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（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于浙江大华技术股份有限公司 2021
年度股东大会的法律意见书》的签署页）
负 责 人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
尹梦琦
斯一凡
2022 年 5 月 16 日
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