上海莱士 002252                                        独立董事 2021 年度述职报告



                  上海莱士血液制品股份有限公司
                   独立董事 2021 年度述职报告

各位股东及股东代表：

     本人（谭劲松）作为上海莱士血液制品股份有限公司（ “公司”）独立董事，
任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽
责，从维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益的角度出发，
独立公正履行职责，积极发挥独立董事的作用。
     报告期内，本人积极出席各项会议，认真审议董事会相关议案并对相关议案
发表独立意见，切实履行独立董事职责。现将本人 2021 年度工作履职情况向各
位股东汇报如下：

一、参加会议情况
     2021 年，公司共召开 6 次董事会会议，本人出席了上述 6 次董事会会议，
会议期间认真审阅了会议资料，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，勤勉履
行独立董事职责。2021 年度，公司共召开 3 次股东大会，本人出席其中 2 次股
东大会。
     任职期间，公司召开、召集的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决
策事项和其他重大事项均履行了相关审议程序，决策结果合法有效，本人未对公
司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。

二、发表独立意见情况
     任职期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，关注公司经营发展和重大事项地推进
情况，与其他独立董事一起对公司相关事项发表了独立意见，对董事会决策的科
学性、客观性及公司良性发展起到了积极的作用。报告期内，本人发表独立意见
如下：
     1、2021 年 1 月 5 日，公司召开第五届董事会第五次（临时）会议，本人根
据相关规则，对公司与关联方 Grifols International, S.A.签订《独家代理协议》暨
日常关联交易事项发表事前认可意见，同意将该议案提交公司第五届董事会第五
次（临时）会议进行审议。会议中就公司提交的《关于公司与关联方签订<独家
代理协议>暨日常关联交易的议案》进行审议并发表独立意见，该次关联交易的
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决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规
及《公司章程》的规定，在议案表决过程中，关联董事依法进行了回避，同意上
述关联交易事项。
     2、2021 年 4 月 21 日，公司召开第五届董事会第六次会议，本人根据相关
规则，本着勤勉尽责的态度，基于独立判断，对报告期内关联交易及关联方资金
占用、对外担保情况的专项说明、内部控制自我评价报告、公司续聘 2021 年度
审计机构、年度董监高薪酬、年度利润分配预案、证券投资专项说明、未来三年
股东回报规划、公司会计政策变更等进行了认真核查，并发表了独立意见。
     3、2021 年 8 月 18 日，公司召开第五届董事会第八次会议，本人根据相关
规则，对 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期间公司关联方资金往来及对外
担保情况进行了认真核查并发表了独立意见。
     4、2021 年 8 月 25 日，公司收到深圳证券交易所关于公司控制权是否变更
等事项出具的《关于上海莱士血液制品股份有限公司的关注函》（公司部关注函
【2021】第 307 号）。公司于 2021 年 9 月 9 日披露了《关于深圳证券交易所关
注函回复的公告》（公告编号：2021-046）等。本人根据相关规则，对公司变更
为无控股股东、无实际控制人的相关事项进行了审慎研究，并发表独立意见，同
意公司关于无控股股东、无实际控制人的认定。
     5、2021 年 9 月 30 日，公司披露了《关于公司日常关联交易的公告》（公
告编号：2021-052），公司与 Grifols, S.A.下属公司基立福医药科技（上海）有
限公司、Grifols (HK) Limited 签订《销售、采购、供应和服务协议》。公司向关
联方采购日常经营所需的血液筛查系统、血液筛查检测试剂和耗材，关联方为公
司提供相关的技术服务。本人根据相关规则，对该事项发表事前认可意见以及独
立意见，该次关联交易的决策程序符合《公司法》、《公司章程》和《深圳证券
交易所股票上市规则》等有关法律、法规及公司章程的规定，同意该次关联交易
事项。
     6、2021 年 10 月 26 日，公司召开第五届董事会第九次（临时）会议，本人
根据相关规则，对董事会审议聘任公司财务负责人事项发表独立意见，同意公司
董事会聘任陈乐奇先生为公司财务负责人。

三、对公司进行现场调查的情况
     报告期内，本人积极了解公司的生产经营情况、财务状况、募集资金使用情
况、对外投资情况、内部控制度执行情况、董事会决议执行情况等，及时了解可

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能产生的经营风险，为董事会各项议案的审议表决、对重大事项发表独立意见提
供了有力的支持。同时通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关
工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、
网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司动态。


四、保护投资者权益方面所作的工作
     作为公司独立董事，本人在2021年内积极、有效地履行了独立董事的各项职
责，对董事会审议的重大事项进行事先审核；对公司控制权变更事项、募集资金
的运用、聘请会计师事务所、关联交易等重大事项发表独立意见；对信息披露和
内部制度建设情况进行了监督和核查；就公司生产经营、财务管理、关联交易、
募集资金使用、对外投资等情况，与公司有关人员进行沟通交流，获取决策信息；
通过独立、客观、审慎地行使各项表决权，切实维护公司和广大股东的合法权益。
     为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人积极学习相关法律法规
和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构及保护社会公
众股股东权益等相关法规的认识和理解，关注中国证监会、上海证监局以及深圳
证券交易所最新的有关规定，积极参加相关培训，不断提高自己的履职能力，提
高维护公司利益和股东合法权益的能力。


五、董事会专门委员会工作情况
     报告期内，本人同时担任第五届董事会审计委员会召集人及第五届董事会提
名委员会委员，期间，公司共召开了5次审计委员会、1次提名委员会，本人均亲
自参加。
     作为董事会审计委员会召集人，报告期内，本人积极推进董事会审计委员会
工作，督促公司内审部独立开展内部审计工作，客观公正地检查公司的财务状况
和经营成果，保证定期报告内容的真实、准确、完整。本人亦对董事会审议委员
会审议事项提出专业建议，代表董事会对公司经营活动的合规性、合法性和效益
性进行了独立的评价和监督。
     作为董事会提名委员会委员，本人根据《公司法》、《公司章程》等相关规
定，审查了公司拟聘任财务负责人的相关资料。
     在2021年年报的编制和披露过程中，本人及时跟进行业发展趋势、公司经营
和财务状况等方面的情况，与财务部门、年审会计师等进行充分、有效的沟通，
关注年报审计工作的整体安排及进展情况，督促外部审计机构按时完成审计工
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作。

六、其他事项
       1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
       2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
       3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


       2022 年 4 月，本人因连续担任公司独立董事满六年，根据相关规定，向公
司董事会申请辞去公司独立董事职务，同时申请辞去公司董事会审计委员会、提
名委员会相关职务，辞职后，本人将不再担任公司任何职务。鉴于本人的辞职将
导致公司独立董事人数占董事会全体成员人数的比例低于三分之一，根据相关规
定，本人辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。
       在此期间，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的要求，本着对公司和
全体股东负责的精神，谨慎、勤勉、忠实地发挥独立董事的作用；同时，进一步
加强对最新法律法规和各项规章制度的学习，加深对规范公司法人治理结构和保
护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，提高自己的履职能力，为董事
会的科学决策和风险防范提供建设性的意见和建议，促进公司进一步规范运作，
客观公正地维护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。
       最后，衷心感谢公司董事会对本人任职期间工作的支持、配合。


       联系方式：china_tjs@263.net


       特此报告。


                                                 独立董事：
                                                                  谭劲松
                                                     二〇二二年四月二十六日




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