中信建投证券股份有限公司
关于拓维信息系统股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投”）作为拓维
信息系统股份有限公司（以下简称“拓维信息”、“公司”）非公开发行股票的保荐
机构，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《深圳证券交
易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，对
拓维信息非公开发行限售股份上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次非公开发行股票基本情况和股本变动情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准拓维信息股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2400 号）核准，拓维信息非公
开发行人民币普通股（A 股）股票 147,250,800 股，发行价格为 6.22 元/股。公司本次
发行新增股份的登记托管及限售手续于 2021 年 9 月 23 日在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）办理完成，新增股份于 2021 年 9 月 30
日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行完成后，公司总股本增至 1,248,017,674
股。本次非公开发行的发行对象与发行数量如下：
序号 认购对象 获配股数（股） 认购金额（元） 限售期（月）
宜宾康慧电子信息产业股权投资合
1 16,077,170 99,999,997.40 6
伙企业（有限合伙）
湖南财信精进股权投资合伙企业
2 8,038,585 49,999,998.70 6
（有限合伙）
3 爱尔医疗投资集团有限公司 11,254,019 69,999,998.18 6
4 北京蜜莱坞网络科技有限公司 5,627,009 34,999,995.98 6
5 张忠革 7,395,498 45,999,997.56 6
6 侯金昆 4,823,151 29,999,999.22 6
湖南云瓴产业投资合伙企业（有限
7 48,070,739 298,999,996.58 6
合伙）
8 UBS AG 4,823,151 29,999,999.22 6
9 财通基金管理有限公司 17,186,495 106,899,998.90 6
10 国泰君安证券股份有限公司 18,167,202 112,999,996.44 6
11 诺德基金管理有限公司 5,787,781 35,999,997.82 6
合计 147,250,800 915,899,976.00 -
限售期：本次非公开发行中，所有发行对象认购的本次非公开发行股票，自发行
结束之日（指本次非公开发行的股份上市之日）起六个月内不得转让。
二、本次申请解除股票限售股东履行承诺情况
根据《上市公司证券发行管理办法（2020 年修订）》、《上市公司非公开发行股
票实施细则（2020 年修订）》的规定，本次非公开发行的发行对象宜宾康慧电子信
息产业股权投资合伙企业（有限合伙）、湖南财信精进股权投资合伙企业（有限合
伙）、爱尔医疗投资集团有限公司、北京蜜莱坞网络科技有限公司、张忠革、侯金昆、
湖南云瓴产业投资合伙企业（有限合伙）、UBS AG、财通基金管理有限公司、国泰
君安证券股份有限公司、诺德基金管理有限公司均承诺所认购的公司本次非公开发行
的股份自股份发行结束之日（指本次非公开发行的股份上市之日）起 6 个月内不转让。
截至本公告日，上述承诺均得到严格履行。本次申请解除股份限售的股东不存在
非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在违法违规对其提供担保的情形。
三、本次申请解除股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为 2022 年 3 月 31 日。
2、本次解除限售股份总数为 147,250,800 股，占公司总股本的 11.7988%。
3、本次申请解除股份限售的股东数为 11 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次解除限 本次解除限售
限售股份持有人证券 持有限售股
序号 限售股份持有人名称 售股份数量 股数占公司总
账户名称 数量（股）
（股） 股本的比例
深圳康佳资本股权投
宜宾康慧电子信息产 资管理有限公司-宜宾
1 业股权投资合伙企业 康慧电子信息产业股 16,077,170 16,077,170 1.2882%
（有限合伙） 权投资合伙企业（有
限合伙）
湖南财信精进股权投 湖南财信精进股权投
2 资合伙企业（有限合 资合伙企业（有限合 8,038,585 8,038,585 0.6441%
伙） 伙）
爱尔医疗投资集团有 爱尔医疗投资集团有
3 11,254,019 11,254,019 0.9018%
限公司 限公司
北京蜜莱坞网络科技 北京蜜莱坞网络科技
4 5,627,009 5,627,009 0.4509%
有限公司 有限公司
5 张忠革 张忠革 7,395,498 7,395,498 0.5926%
6 侯金昆 侯金昆 4,823,151 4,823,151 0.3865%
湖南云瓴产业投资合
7 湖南云瓴产业投资 48,070,739 48,070,739 3.8518%
伙企业（有限合伙）
8 UBS AG UBS AG 4,823,151 4,823,151 0.3865%
财通基金－天风证券
财通基金管理有限公 股份有限公司－财通
9 115,756 115,756 0.0093%
司 基金君享丰硕定增量
化对冲单一资产管理
本次解除限 本次解除限售
限售股份持有人证券 持有限售股
序号 限售股份持有人名称 售股份数量 股数占公司总
账户名称 数量（股）
（股） 股本的比例
计划
财通基金－交银国际
信托有限公司－财通
115,756 115,756 0.0093%
基金定增量化对冲 7
号单一资产管理计划
财通基金－建设银行
－财通基金建兴定增
250,804 250,804 0.0201%
量化对冲 2 号集合资
产管理计划
中国工商银行股份有
限公司-财通内需增长
964,630 964,630 0.0773%
12 个月定期开放混合
型证券投资基金
财通基金－马红燕－
财通基金中联 2 号单 321,543 321,543 0.0258%
一资产管理计划
财通基金-胡吉阳-财通
基金言诺定增 1 号单 305,466 305,466 0.0245%
一资产管理计划
财通基金-陶静怡-财通
基金安吉 102 号单一 321,543 321,543 0.0258%
资产管理计划
财通基金－东兴证券
股份有限公司－财通
803,858 803,858 0.0644%
基金东兴 2 号单一资
产管理计划
财通基金－潘宏斌－
财通基金天禧定增格
321,543 321,543 0.0258%
普特 2 号单一资产管
理计划
财通基金－长城证券
股份有限公司－财通
160,772 160,772 0.0129%
基金天禧定增 56 号单
一资产管理计划
财通基金－首创证券
股份有限公司－财通
482,315 482,315 0.0386%
基金汇通 2 号单一资
产管理计划
财通基金－华贵人寿
保险股份有限公司－
分红险资金－财通基 4,823,151 4,823,151 0.3865%
金增值 1 号单一资产
管理计划
财通基金-工商银行-财
通基金西湖大学定增
70,739 70,739 0.0057%
量化对冲 1 号集合资
产管理计划
财通基金－招商银行
－财通基金瑞通 1 号 115,756 115,756 0.0093%
集合资产管理计划
本次解除限 本次解除限售
限售股份持有人证券 持有限售股
序号 限售股份持有人名称 售股份数量 股数占公司总
账户名称 数量（股）
（股） 股本的比例
财通基金－中航证券
有限公司－财通基金
中航盈风 1 号定增量 117,363 117,363 0.0094%
化对冲单一资产管理
计划
财通基金－中建投信
托股份有限公司－财
93,247 93,247 0.0075%
通基金定增量化对冲 6
号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券
－财通基金定增量化
120,579 120,579 0.0097%
对冲 5 号集合资产管
理计划
财通基金－华泰证券
－财通基金定增量化
109,325 109,325 0.0088%
对冲 12 号集合资产管
理计划
财通基金－工商银行
－财通基金定增量化
223,472 223,472 0.0179%
套利 8 号集合资产管
理计划
财通基金－海通证券
股份有限公司－财通
114,148 114,148 0.0091%
基金君享润熙单一资
产管理计划
财通基金-银创鑫升 10
号私募证券投资基金-
160,772 160,772 0.0129%
财通基金银创增润 1
号单一资产管理计划
财通基金-银创混合策
略 1 号私募证券投资
基金-财通基金银创增 160,772 160,772 0.0129%
润 11 号单一资产管理
计划
财通基金-银创增盈 1
号私募证券投资基金-
160,772 160,772 0.0129%
财通基金银创增润 2
号单一资产管理计划
财通基金－须蜜蜜－
财通基金天禧定增 40 160,772 160,772 0.0129%
号单一资产管理计划
财通基金－杜继平－
财通基金天禧定增 33 160,772 160,772 0.0129%
号单一资产管理计划
财通基金-融投通达富
1 号私募证券投资基金
160,772 160,772 0.0129%
-财通基金深融 1 号单
一资产管理计划
财通基金-悬铃增强 21
号私募证券投资基金- 160,772 160,772 0.0129%
财通基金悬铃 1 号单
本次解除限 本次解除限售
限售股份持有人证券 持有限售股
序号 限售股份持有人名称 售股份数量 股数占公司总
账户名称 数量（股）
（股） 股本的比例
一资产管理计划
财通基金-东兴证券股
份有限公司-财通基金
4,823,151 4,823,151 0.3865%
东兴 1 号单一资产管
理计划
财通基金－王永刚－
财通基金天禧定增 76 160,772 160,772 0.0129%
号单一资产管理计划
财通基金－谢浩－财
通基金上南金牛单一 160,772 160,772 0.0129%
资产管理计划
财通基金-证大量化价
值私募证券投资基金-
964,630 964,630 0.0773%
财通基金证大定增 1
号单一资产管理计划
国泰君安证券股份有 国泰君安证券股份有
10 18,167,202 18,167,202 1.4557%
限公司 限公司
诺德基金－浪石量化
进取 1 号私募证券投
资基金－诺德基金浦 64,309 64,309 0.0052%
江 207 号单一资产管
理计划
诺德基金－浪石扬帆 1
号基金－诺德基金浦
80,386 80,386 0.0064%
江 208 号单一资产管
理计划
诺德基金－浪石扬帆 3
号私募证券投资基金
96,463 96,463 0.0077%
－诺德基金浦江 209
号单一资产管理计划
诺德基金－浪石源长 1
诺德基金管理有限公
11 号私募证券投资基金
司 80,386 80,386 0.0064%
－诺德基金浦江 210
号单一资产管理计划
诺德基金－申万宏源
证券股份有限公司－
803,858 803,858 0.0644%
诺德基金浦江 89 号单
一资产管理计划
诺德基金－国联证券
股份有限公司－诺德
482,315 482,315 0.0386%
基金浦江 96 号单一资
产管理计划
诺德基金－华泰证券
股份有限公司－诺德
4,180,064 4,180,064 0.3349%
基金浦江 120 号单一
资产管理计划
合计 147,250,800 147,250,800 11.7988%
四、本次解除限售前后的股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份类型 股份数量 比例 股份数量 比例
增加 减少
（股） （%） （股） （%）
一、有限售条件股份 279,299,270 22.3794 - 147,250,800 132,048,470 10.5807
高管锁定股 116,454,690 9.3312 - - 116,454,690 9.3312
首发后限售股 162,844,580 13.0483 - 147,250,800 15,593,780 1.2495
二、无限售条件股份 968,718,404 77.6206 147,250,800 - 1,115,969,204 89.4193
合计 1,248,017,674 100.0000 147,250,800 147,250,800 1,248,017,674 100.0000
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具之日，
本次申请解除股份限售的股东不存在违反其在公司非公开发行股票中做出的承诺的情
形。公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司
非公开发行股票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》等相关法律、行政法规、部门规章、有关规则的规定。公
司与本次限售股份上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次非公开发行限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓维信息系统股份有限公司非公
开发行限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
宋杨 赵亮
中信建投证券股份有限公司
年 月 日