陕天然气：内幕信息知情人登记管理制度2021-02-26
陕西省天然气股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总 则
第一条 为进一步完善陕西省天然气股份有公司（以下
简称“公司”） 的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，
有效防范内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正原则，
保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》
《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（以
下简称“《规定》”）《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引 》和《公司章程》等有关规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司内幕信息知情人的登记管理
事宜。
第三条 公司内幕信息知情人登记管理工作由公司董事
会负责，公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准
确和完整，董事长为主要责任人。公司董事会秘书负责办理
上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司金融证券部
协助董事会秘书进行公司内幕信息知情人登记管理的日常
工作，及时告知内幕信息知情人的各项保密义务，并依据各
项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。
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公司监事会对公司内幕信息知情人登记管理制度实施
情况进行监督。
第四条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券
法》等法律、法规、规章和其他规范性文件关于内幕交易、
操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法
违规的交易。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第五条 本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉
及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚
未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在公司指定媒体或网
站上正式披露。
第六条 本制度所指内幕信息包括但不限于：
（一）发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的
重大事件包括：
1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大
资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资
产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三
十；
3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交
易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影
响；
4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约
情况；
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5.公司发生重大亏损或者重大损失；
6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
董事长或者经理无法履行职责；
8.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人
持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控
制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的
情况发生较大变化；
9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变
化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者
依法进入破产程序、被责令关闭；
10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决
议被依法撤销或者宣告无效；
11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采
取强制措施；
12.中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
（二）发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较
大影响的重大事件包括：
1.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
2.公司债券信用评级发生变化；
3.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
4.公司发生未能清偿到期债务的情况；
5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产
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的百分之二十；
6.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之
十；
7.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
8.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请
破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；
10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采
取强制措施；
11.中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
涉及公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其
实施重大影响的参股公司涉及上述范围内的信息属于上述
主体的内幕信息。
第七条 本制度所指内幕信息知情人包括：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持股 5%以上的股东及其董事、监事和高级管理人
员,公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高
级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获
取公司有关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、
实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
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（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、
证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理
机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司
及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关
主管部门、监管机构的工作人员；
（九）接触上市公司内幕信息的行政管理人员；
（十）由于与上述相关人员存在亲属关系、业务往来关
系等原因知悉公司有关内幕信息的人员；
（十一）中国证监会或者深圳证券交易所规定的可以获
取内幕信息的其他人员。
公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施
重大影响的参股公司的负责人为本部门或本单位的内幕信
息内部汇报责任人，需要按照本制度的规定履行相关义务。
第三章 内幕信息知情人的登记管理
第八条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写
《陕西省天然气股份有限公司内幕信息知情人档案》（附件
1），并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深
圳证券交易所报备。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、
证件号码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与
公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、
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知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等
信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕
信息的第一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、
书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，
合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第九条 公司的股东、实际控制人及其关联方，收购人、
重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司证
券交易价格有重大影响事项的其他发起方，证券公司、会计
师事务所、律师事务所及其他证券服务机构，有义务积极配
合公司做好内幕信息知情人档案登记管理工作，及时提供公
司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情
况。上述主体应当填写内幕信息知情人档案，并根据事项的
进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司金融证券部，但
完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息
公开披露的时间。
第十条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息
的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性
向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发
生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同
一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息
的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门
时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政
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管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的
时间。
第十一条 公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券
交易所报备相关内幕信息知情人档案：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）分拆上市；
（六）股份回购；
（七）年度报告、半年度报告；
（八）高比例送转股份；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大
合同等可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影
响的其他事项；
（十一）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情
形。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司
应当及时向深圳证券交易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发
生异常波动的，公司应当向深圳证券交易所报备相关内幕信
息知情人档案。
公司进行本条款规定的（一）、（二）、（三）、（四）、
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（六）、（九）等重大事项的，应做好内幕信息管理工作，
视情况分阶段披露提示性公告；除按照有关规定填写公司内
幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内
容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与
筹划决策人员名单、筹划决策方式等，并督促重大事项涉及
的相关人员在备忘录上签名确认。
第十二条 内幕信息知情人自获悉内幕信息之日起应当
填写《陕西省天然气股份有限公司内幕信息知情人登记备案
表》（附件 2 ），并于 2 个工作日内报公司董事会秘书，董
事会秘书应当要求内幕信息知情人完整提供或补充有关信
息。
第十三条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真
实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人备案
名单和信息的真实、准确、及时和完整。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入
档和备案工作。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面
承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘
录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报
了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董
事会秘书应当在书面承诺上签字确认。
第十四条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录
自记录之日起至少保存十年。深圳证券交易所可视情况要求
公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
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第四章 内幕信息保密管理
第十五条 公司内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公
开前负有保密义务，并与公司签订保密协议。内幕信息依法
公开披露前，内幕信息知情人不得泄露、报道、传送内幕信
息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等。
第十六条 内幕信息知情人在公司内幕信息依法公开披
露前，应将信息知情范围控制到最小。
第十七条 内幕信息依法公开披露前，内幕信息知情人
应将载有内幕信息的文件、盘片、录音带、会议记录、决议
等资料妥善保管，不得借予他人阅读、复制，不得交由他人
代为携带、保管。内幕信息知情人应当采取相应措施，保证
电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、复制。
第十八条 如果公司内幕信息由于国家法律、法规等制
度的要求确需向其他方提供，应在提供之前，确认已经与其
签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第五章 责任追究
第十九条 公司应根据中国证监会和深圳证券交易所的
规定和要求，在年报、半年报和相关重大事项公告后 5 个
交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种
的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄漏
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当
进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送陕西证监局和深圳
证券交易所备案，同时在公司指定的报刊和网站上进行公
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告。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究其刑事责任。
第二十条 有下列情形之一的，中国证监会可以对公司及
相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理
措施；情节严重的，可以认定相关人员为不适当人选，或者
对其采取市场禁入措施：
（一）未按照本规定的要求建立内幕信息知情人登记管
理制度；
（二）未按照本规定的要求报送内幕信息知情人档案、
重大事项进程备忘录；
（三）内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有虚
假、重大遗漏和重大错误；
（四）拒不配合上市公司进行内幕信息知情人登记。
中国证监会依照前款规定采取监督管理措施，涉及国有
控股上市公司或其控股股东的，通报有关国有资产监督管理
机构。
发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者
建议他人利用内幕信息进行交易等情形的，中国证监会将对
有关单位和个人进行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法
机关追究刑事责任。
第六章 附 则
第二十一条 本制度所称“第一时间”是指内幕信息知
情人知悉或应知悉内幕信息的 24 小时内。
第二十二条 本制度由公司董事会负责解释。
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第二十三条 在不违反法律、法规、规范性文件情况下，
本制度经董事会批准生效，修改时亦同。
附件：1.陕西省天然气股份有限公司内幕信息知情人员
档案
2.陕西省天然气股份有限公司内幕信息知情人
登记备案表
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附件 1
陕西省天然气股份有限公司内幕信息知情人员档案
（注 2）
证券代码：002267 证券简称：陕天然气 内幕信息事项 ：
知悉
内幕信息 知悉内
序 身份证号 所在单位/部 职务 内幕 知悉内幕信 内幕信息 内幕信息 内幕信息
知情人员 幕信息 登记时间 登记人
号 码 门 /岗位 信息 息地点 内容 所处阶段 公开时间
姓名 方式
时间
注3 注4 注5 注6
公司简称：陕天然气 公司代码：002267
法定代表人签名： 公司盖章：
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注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应当按照《关
于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》第九条的要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持
稳定性。
2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
情人档案应当分别记录。
3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
7. 涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的
配偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本
次重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的
法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。
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附件 2
陕西省天然气股份有限公司内幕信息知情人登记备案表
编号：
内幕信 知悉
知悉内
序 息知情 身份证号 所在单位/部 职务 联系 内幕 知悉内幕信 内幕信息 内幕信息 内幕信息
幕信息 登记时间 登记人
号 人员姓 码 门 /岗位 方式 信息 息地点 内容 所处阶段 公开时间
方式
名 时间
注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应当按照《关
于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》第九条的要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持
稳定性。
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2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
情人档案应当分别记录。
3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
7. 涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的配
偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次
重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法
人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。
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本人/本单位（部门）明确知晓：
1.《陕西省天然气股份有限公司内幕信息知情人登记管
理制度》的内容。
2.作为内幕信息知情人，负有信息保密义务，在公司信
息尚未公开披露前，应将信息知情者控制到最小范围，不得
将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送；不得利用内
幕信息买卖公司证券，为本人、亲属或他人谋利；不得进行
内幕交易或配合他人操作证券交易价格；不得买卖公司证
券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖公司证券。
3.内幕信息依法公开披露前，内幕信息知情人应将载有
内幕信息的文件、盘片、录音带、会议记录、决议等资料妥
善保管，不得借予他人阅读、复制，不得交由他人代为携带、
保管。内幕信息知情人应当采取相应措施，保证电脑储存的
有关内幕信息资料不被调阅、复制。
4.内幕信息发生单位或部门因工作原因需要将内幕信
息传递给公司内部相关业务部门或人员的，应当在传递内幕
信息时要求接收信息的部门或人员 24 小时内填写本表，并
将其作为内幕信息知情人予以管理。
5.如因保密不当使内幕信息泄露或进行内幕交易，本人
将承担相应的法律责任。
本人/本单位（部门）保证以上信息真实、准确、完整。
签 字（盖 章）：
年 月 日
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