证券代码：002276 证券简称：万马股份 编号：2014-063
浙江万马股份有限公司
非公开发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对
公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、本次限售股份实际可上市流通数量为 11,880,000 股,占总股本
比例 1.2642 %。
2、本次限售股份可上市流通日期为：2014 年 10 月 20 日。
一、公司发行股份及股本变化情况概述
浙江万马股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前股本
为 15,000 万股，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕557 号
文核准，向社会公开发行 5,000 万股人民币普通股，并于 2009 年 7
月 10 日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，上市后公司总股
本为 20,000 万股。
2010 年 4 月 6 日，公司实施了 2009 年度利润分配及资本公
积转增股本方案，以资本公积每 10 股转增 10 股，公司总股本变更为
40,000 万股。
2011 年 10 月 18 日，公司非公开发行 3,160 万股，其中浙江
万马电气电缆集团有限公司（以下简称“电气电缆集团”）认购 660 万
股，其所认购的股份自 2011 年 10 月 18 日起 36 个月内不得转
让。公司总股本变更为 43,160 万股。
2012 年 3 月 27 日，公司实施了 2011 年度利润分配及资本公
积转增股本方案，以资本公积每 10 股转增 8 股，总股本变更为
77,688 万股。
2012 年 11 月 5 日，公司发布《发行股份购买资产并募集配套资
金暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书》，向电气电缆集团、
临安市普特实业投资合伙企业(有限合伙)、临安金临达实业投资合伙
企业(有限合伙)、张德生、王一群、张云、潘玉泉合计 7 名对象发行
人民币普通股 152,057,488 股（其中向电气电缆集团发行 65,078,874
股）购买其所持有的浙江万马高分子材料有限公司、浙江万马天屹通
信线缆有限公司、浙江万马集团特种电子电缆有限公司三个标的公司
100%股权。新增股份上市日为 2012 年 11 月 6 日。本次发行后公司
总股本变更为 928,937,488 股。
2013 年 10 月 24 日，公司召开 2013 年第四次临时股东大会，审
议通过《浙江万马电缆股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订
稿）》。2013 年 11 月 26 日、2014 年 7 月 23 日，公司分别发布《关
于限制性股票首次授予完成的公告》、《关于预留限制性股票授予完
成的公告》，其中首次授予数量限制性股票 976.8 万股，授予预留股
份 100 万股。公司总股本变更为 939,705,488 股。
截止本公告日，公司总股本为 939,705,488 股，尚未解除限售的
2011 年 非 公 开 发 行 股 份 数 量 为 11,880,000 股 , 占 总 股 本 比 例 为
1.2642 %。
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情
况
限售股 承诺及追
序
份持有 承诺及追加承诺内容 加承诺的
号
人名称 履行情况
2011 年 10 月 17 日，在公司发布的《非公开发行股票发
电气电缆 行情况报告暨上市公告书》中，电气电缆集团承诺其所
1 严格履行
集团 认购的万马电缆股份的锁定期限为：自 2011 年 10 月 18
日起 36 个月内不得转让。
2011 年 10 月 20 日，公司发布《关于控股股东增持公
司股份的公告》，公司控股股东电气电缆集团于 2011 年
电气电缆
2 10 月 19 日通过二级市场增持公司股份 860,721 股， 严格履行
集团
并承诺：在增持期间及法定期限内不减持其持有的公司
股份。
2012 年 10 月 22 日，公司发布《关于控股股东完成增持
公司股份的公告》，“2011 年 10 月 19 日，电气电缆集
团通过深圳证券交易所集中竞价交易方式累计增持公
司股份 860,721 股，占公司总股本的 0.20%。本次增持
前，电气电缆集团持有公司 245,034,800 股股份，占公
司股份总额的 56.77%。本次增持后，电气电缆集团持有
公司 245,895,521 股股份，占公司股份总额的 56.97%。
电气电缆
3 在电气电缆集团实施本次增持公司股份期间，公司于 严格履行
集团
2012 年 3 月 27 日实施了 2011 年利润分配方案，在进行
现金分红的同时，以资本公积每 10 股转增 8 股，电气
电缆集团持有公司股份变更为 442,611,938 股。”
公司于 2012 年 10 月 19 日接到控股股东电气电缆集团
的通知，其自 2011 年 10 月 19 日开始增持公司股份的行
为已经完成。电气电缆集团在该公告中承诺：在增持行
为完成后 6 个月内不减持其持有的公司股份。
4 电气电缆 2012 年 11 月 5 日，在公司发布的《发行股份购买资产 严格履行
集团 并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市
报告书》中，电气电缆集团及实际控制人张德生承诺：
“本次所认购万马电缆发行的股份，自股份上市之日起三
十六个月内不转让。”
2013 年 7 月 11 日，公司发布《首次公开发行前已发
行股份解禁日期顺延的提示性公告 》，电气电缆集团
追加承诺一年限售期期满，但因公司 2012 年实施重大
电气电缆 资产重组，根据《上市公司收购管理办法》第七十四条
5 严格履行
集团 “在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，
在收购完成后 12 个月内不得转让”的有关规定，电气电
缆集团所持有的公司首发前股份之限售期顺延至 2013
年 11 月 6 日。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为：2014 年 10 月 20 日；
2、本次可上市流通股份的总数为 11,880,000 股，占公司股份总
数的 1.2642 ％。
3、本次申请解除限售股份的股东数量为 1 名。
4、本次限售股份可上市流通情况如下：
本次可上市 本次可上市流通
序 限售股份持有 持有限售股份 冻结的股份
流通股数 股数占公司总股 备注
号 人名称 数（股） 数量（股）
（股） 本的比例（％）
浙江万马电气
控股
1 电缆集团有限 76,958,874 11,880,000 1.2642
股东
公司
合 计 76,958,874 11,880,000 1.2642
注：本次解禁限售股份均不存在被质押、冻结的情况。本次非公开发行股份
解除限售后，公司 2011 年非公开发行股份已全部解锁。
四、股本结构变化和股东持股变化情况
1、本次解除限售前后的股本结构如下：
本次限售股份上市流 本次限售股份上市流通
本次变动
股份类型 通前 后
数
股数 比例 股数 比例
一、有限售条件的流通股 132,520,686 14.10% 11,880,000 120,640,686 12.84%
1、国家持股 0 0 0 0 0
2、国有法人持股 0 0 0 0 0
3、境内一般法人持股 83,558,874 8.89% 11,880,000 71,678,874 7.63%
4、境内自然人持股 22,443,822 2.39% 0 22,443,822 2.39%
5、境外法人持股 0 0 0 0 0
6、境外自然人持股 0 0 0 0 0
7、内部职工股 0 0 0 0 0
8、高管股份 26,517,990 2.82% 0 26,517,990 2.82%
9．机构投资者配售股份 0 0 0 0 0
有限售条件的流通股合计 132,520,686 14.10% 11,880,000 120,640,686 12.84%
二、无限售条件的流通股 807184,802 85.90% 11,880,000 819,064,802 87.16%
1．人民币普通股 807184,802 85.90% 11,880,000 819,064,802 87.16%
2．境内上市的外资股 0 0 0 0 0
3．境外上市的外资股 0 0 0 0 0
4．其他 0 0 0 0 0
无限售条件的流通股合计 807184,802 85.90% 11,880,000 819,064,802 87.16%
三、股份总数 939,705,488 100.00% 939,705,488 100.00%
五、股东持股变化情况及历次限售情况
1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：
股
股改实施日持有股份 本次解限前已解限股份 本次解限前未解限股
份
情况 情况 份情况
数
限售股
序 量
份持有 占总股
号 占总股本 占总股本 变
人名称 本比例
数量（股） 数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%） 化
（%）
（注 2） （注 3） 沿
（注 1）
革
电气电
1 119,217,400 59.61 429,182,640 46.2015 76,958,874 8.1897
缆集团
合计 119,217,400 59.61 429,182,640 46.2015 76,958,874 8.1897
注 1：为占股改实施日公司总股本 200,000,000 股的比例。
注 2：为该股东解除限售的股数占解除限售时公司总股本的比例。电气电缆
集团解除限售情况：2013 年 11 月 11 日，电气电缆集团解除首发限售股
429,182,640 股。详见巨潮资讯网 2013 年 11 月 7 日披露的《首次公开发行前
已发行股份上市流通提示公告》。
注 3：为占公司现有总股本 939,705,488 股的比例。
增持万马股份情况：电气电缆集团于 2011 年 10 月 19 日通过二级市场增
持公司股份 860,721 股。详见巨潮资讯网 2011 年 10 月 20 日披露的《关于控
股股东增持公司股份的公告》。
减持万马股份情况：电气电缆集团于 2014 年 2 月 27 日通过深圳证券交
易 所 大 宗 交 易 系 统 减 持 公 司 股 份 46,600,000 股 ， 占 减 持 时 公 司 总 股 本
938,705,488 股的 4.96%。详见巨潮资讯网 2014 年 3 月 1 日披露的《关于控
股股东减持股份的公告》。
质押式回购交易：2014 年 1 月，电气电缆集团因资产配置需要，将其持有
的万马股份无限售流通股 73,203,000 股质押给齐鲁证券有限公司用于股票质押
式回购交易业务。详见巨潮资讯网 2014 年 1 月 21 日披露的《关于控股股东
进行股票质押式回购交易的公告》。
2、股改实施后至今公司解除限售情况：
刊登《限售股份上市
该次解限涉及的 该次解限的股份 该次解限股份占当时
序号 流通提示性公告》的
股东数量 总数量（股） 总股本的比例（%）
日期
1 2010 年 7 月 7 日 14 56,347,800 14.09
2 2012 年 7 月 9 日 1 9,391,320 1.21
3 2012 年 10 月 17 日 4 45,000,000 5.7924
4 2013 年 11 月 7 日 5 75,302,792 8.1063
5 2013 年 11 月 7 日 1 429,182,640 46.2015
六、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
作为公司控股股东，电气电缆集团未计划在解除限售后六个月以
内通过深交所竞价交易系统出售股份达到 5%及以上，并承诺：如果
本公司计划未来通过深交所竞价交易系统出售所持万马股份解除限
售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5%及以上的，
本公司将于第一次减持前两个交易日内通过万马股份对外披露出售
提示性公告。
七、其他事项
本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的
非经营性资金占用情况，不存在公司对该股东的违规担保情况，不存
在违规买卖公司股票的行为。本次解除股份限售的持股 1%以上的股
东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》和
深交所有关业务规则的承诺文件。
八、备查文件
1、解除股份限售申请书。
浙江万马股份有限公司
董 事 会
二〇一四年十月十七日
