浙江万马股份有限公司

                 2014 年监事会工作报告



一、报告期内监事会工作情况

    2014 年度公司监事会共召开五次会议，具体情况如下：

     1、2014 年 4 月 11 日，第三届监事会第七次会议审议通过了以

下议案：

    （1）《2013 年度监事会工作报告》

    （2）《2013 年度财务决算及 2014 年度预算报告》

    （3）《2013 年度利润分配预案》

    （4）《公司 2013 年年度报告及其摘要》

    （5）《2013 年度募集资金存放和使用情况及对募集资金投资项

目实施进度予以调整的报告》

    （6）《2013 年度内部控制自我评价报告》

    （7）《2014 年度贷款审批权限授权的议案》

    （8）《关于增补公司监事候选人的议案》

    （9）《关于续聘信永中和会计师事务所为公司 2014 年度财务审

计机构的议案》



    2、2014 年 5 月 7 日，第三届监事会第九次会议决议审议通过了

以下议案：
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    审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金

的议案》




    3、2014 年 6 月 20 号，第三届监事会第十次会议审议通过了以

下议案：

    《关于核实公司预留限制性股票激励对象名单的议案》



    4、2014 年 8 月 27 日，第三届监事会第十一次会议审议通过了

以下议案：

    （1）《2014 年半年度报告及其摘要》

    （2）《2014 年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告》

    （3）《关于向浙江万马新能源有限公司增资暨关联交易的议案》



    5、2014 年 11 月 12 日，第三届监事会第十三次会议审议通过了

以下议案：

    （1）《关于核实限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁激励对

象名单的议案》

    （2）《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未

解锁的限制性股票的议案》



二、监事会对报告期内公司有关情况发表意见

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    1、公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规

定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司

2014 年依法运作情况进行监督，认为：

    公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公

司章程》等的相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运

作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。公司

董事、高级管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违

反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。



    2、检查公司财务情况

    报告期内，监事会对 2014 年度公司的财务状况、财务管理等进

行了有效的监督、检查和审核，认为：

    公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好。由信永中和

会计师事务所出具的审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和

经营成果。



    3、募集资金使用情况

    报告期内，监事会对 2014 年度的募集资金的使用情况进行了有

效的监督、检查和审核，认为：

    （1）2014 年 4 月 11 日，2013 年度监事会发表相关意见

    会议审议通过《2013 年度募集资金存放和使用情况及对募集资

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金投资项目实施进度予以调整的报告》，监事会认为：2013 年度公司

募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公

司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规

的情形。本次募集资金投资项目实施进度的调整未涉及募集资金投资

项目主体及内容的变更，未实质改变募集资金的投资方向。该调整方

案不会对公司的正常经营产生重大不利影响，不会损害全体股东的利

益。

    （2）2014 年 5 月 7 日，第三届监事会第九次会议发表相关意见

       会议审议了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金

的议案》，监事会认为：公司拟运用 7,000 万元闲置募集资金暂时补

充公司流动资金，使用期限不超过 8 个月，不会影响募集资金投资项

目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情

况，有利于节约财务费用,推进公司的健康发展，符合公司及全体股

东的利益。

    （3）2014 年 8 月 26 日，第三届监事会第十一次会议发表相关

意见

       《2014 年半年度募集资金存放和使用情况的报告》，监事会认为：

2014 年半年度公司募集资金的存放和使用情况符合中国证监会、深

圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在

募集资金存放和使用违规的情形。



       4、对内部控制自我评价报告的意见

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       监事会认为：公司现有的内部控制制度符合国家法律法规要求，

符合当前公司生产经营实际需要，在公司经营管理的各个关键环节起

到了较好的控制和防范作用。董事会《2014 年度公司内部控制自我

评价报告》客观地反映了公司内部控制的现状。



       5、关于限制性股票股权激励

       （1）2014 年 6 月 19 日，第三届监事会第十次会议发表如下意

见

       监事会认为：公司第三届董事会第十九次会议确定的预留限制

性股票的激励对象不存在以下情形：1）最近 3 年内被证券交易所公

开谴责或宣布为不适当人选的；2）最近 3 年内因重大违法违规行为

被中国证监会予以行政处罚的；3）具有《公司法》规定的不得担任

公司董事、监事、高级管理人员情形的；4）激励对象单方面终止劳

动合同；5）公司有充分证据证明该激励对象在任职期间，由于挪用

资金、职务侵占、盗窃、泄露经营和技术秘密等损害公司利益、声誉

的违法违纪行为，或者严重失职、渎职行为，给公司造成损失的；（6）

公司董事会认定其严重违反公司有关规定的。该等激励对象符合《上

市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录 1-3 号》

及公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象条件，

其作为公司本次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

       （2）2014 年 11 月 12 日，第三届监事会第十三次会议发表如下

意见

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    公司监事会对激励计划第一个解锁期可解锁激励对象名单进行

核查后认为，公司 104 名可解锁激励对象解锁资格合法有效，满足

公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》设定的第一个解锁期解

锁条件，同意公司为激励对象办理第一期解锁手续。

    鉴于激励对象王霞已经离职，其已获授但未解锁的限制性股票不

得解锁；董事会本次关于回购注销部分限制性股票的程序符合相关规

定，同意公司回购注销王霞已获授但尚未解锁的 70,000 股股份。



    6、关于向浙江万马新能源有限公司增资暨关联交易

    2014 年 8 月 25 日，第三届董事会第十一次会议发表意见

    监事会认为：本次关联交易事项决策程序符合有关法律法规和

《公司章程》的规定。交易双方遵循自愿、公平合理、协商一致的原

则，不存在损害公司和非关联股东及中小股东利益的行为。监事会对

本次与控股股东电气电缆集团有限公司共同向浙江万马新能源有限

公司增资的关联交易事项无异议。



    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司监事会监督董事会建立了完善的内幕信息知情人管理制度，

制度执行情况良好。报告期内，未发生利用内幕信息进行内幕交易等

违规情况。




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        浙江万马股份有限公司监事会

             二 O 一五年四月十五日




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