证券代码：002276          证券简称：万马股份      编号：2018-038

债券代码：112215          债券简称：14 万马 01


          浙江万马股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告




    一、 募集资金基本情况

    1.募集资金到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江万马股份有限公司非

公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕90 号）核准，并经深圳

证券交易所同意，本公司非公开发人民币普通股（A 股）96,343,610

股，每股面值 1 元，实际发行价格每股 9.08 元，募集资金总额为人

民币 874,799,978.80 元，扣除发行费用人民币 15,177,964.95 元后，实

际募集资金净额为人民币 859,622,013.85 元。上述资金已于 2017 年 6

月 27 日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

2017 年 6 月 27 日“XYZH/2017SHA10222”号《验资报告》审验。

    2. 募集资金使用情况

    截至 2018 年 6 月 21 日，公司累计已使用募集资金 30,998.93

万元，剩余募集资金 55,785.19 万元（包括累计收到的银行存款利息


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扣除银行手续费等的净额 108.06 万元及累计收到的理财收益 713.85

万元）。



    二、前次使用闲置募集资金进行进行现金管理的情况

    2017 年 7 月 25 日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了

过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集

资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用

的前提下，同意公司使用金额不超过人民币 3 亿元的闲置募集资金用

于现金管理，适时购买保本型银行理财产品。上述累计交易额度的使

用期限为自公司本次董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述使用

期限及累计交易额度范围内，资金可以滚动使用。

    截至 2018 年 6 月 21 日，公司使用闲置募集资金进行现金管

理累计收益 713.85 万元。



   四、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

    为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设

和募集资金使用的前提下，公司拟使用在任意时点金额不超过人民币

2.5 亿元的闲置募集资金用于现金管理，适时购买保本型银行理财产

品。上述累计交易额度的使用期限为自公司本次董事会审议通过之日

起 12 个月内。在上述使用期限及累计交易额度范围内，资金可以滚

动使用。本次拟使用部分闲置募集资金用于现金管理的计划如下：

    1. 投资品种：为控制风险，公司运用闲置募集资金投资的品种


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为安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率

的短期保本型银行理财产品，是公司在风险可控的前提下提高闲置募

集资金使用效益的重要理财手段。以上拟投资的产品不包括向银行等

金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种 为投资标的的银行

理财产品，也不涉及《中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风

险投资品种；上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非

募集资金或用作其他用途。

    2. 投资期限：为保证募集资金投资项目的建设，公司将选择 6

个月以内的保本型银行理财产品。

    3. 投资额度：公司拟使用累计交易额度不超过 2.5 亿元的闲置募

集资金用于现金管理，购买短期保本型银行理财产品。上述累计交易

额度的使用期限为自公司本次董事会审议通过之日起 12 个月内。在

上述使用期限及累计交易额度范围内，资金可以滚动使用。

    4. 资金来源：暂时闲置的募集资金。

    5. 实施方式：在额度范围内公司董事会授权公司管理层具体实

施相关理财产品事宜，由公司董事长或总经理签署相关法律文件。

    6. 信息披露：公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，

包括该次购买理财产品的名称、额度、期限、收益以及开立或注销产

品专用结算账户等，公司将及时向深圳证券交易所报备并公告。

    根据《公司章程》、《深交所股票上市规则》、《对外投资管理

制度》等相关规定，本次使用合计不超过人民币 2.5 亿元的闲置募集

资金购买商业银行发行的保本型理财产品，未超过公司最近一期经审


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计净资产的 50%，且不属于关联交易，无需提交股东大会审议，自公

司董事会审议通过后予以执行。



    五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

    1.投资目的：在保证公司募投项目所需资金以及保证募集资金安

全的前提下，提高暂时闲置募集资金使用效率，合理利用暂时闲置的

募集资金，增加公司收益，降低财务成本。

    2.存在的风险：（1）金融市场受到宏观经济的影响较大，公司

将根据经济形势以及金融市场的变化合理规划和调整理财产品的购

买。（2）相关工作人员的操作风险。

    3.针对投资风险，拟采取的防控措施：

    （1）公司将严格遵守审慎投资原则，理财产品的购买期限不超

过 12 个月，购买保本型银行理财产品，不得用于证券投资，不得购

买以无担保债券为投资标的的银行理财产品。

    （2）管理层进行具体实施时，由董事长或总经理签署相关合同。

投资活动由资金部负责组织实施，必要时可外聘人员、委托相关专业

机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。公

司财务部要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发

现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控

制投资风险。

    （3）资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督。

    （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，


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必要时可以聘请专业机构进行审计。

    （5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披

露报告期内理财产品的购买及损益情况。

    4.对公司的影响：公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管

理投资保本型银行理财产品是在确保公司募投项目所需资金和保证

募集资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要，

不影响募投项目的正常建设，将对公司的经营业绩产生一定的积极影

响。鉴于现金管理投资产品存在收益不确定性等因素，该事项的实施

存在一定的收益风险。公司将关注投资进展情况，并及时履行信息披

露义务。请广大投资者理性投资，注意投资风险。



    六、审批程序

    1.董事会审议情况

    2018 年 6 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，以

9 票同意，0 票反对审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行

现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置的募集资金 2.5 亿元人民

币进行现金管理投资保本型银行理财产品事项。

    2.监事会审议情况

    2018 年 6 月 27 日，公司召开第四届监事会第十四次会议，以 3

票同意，0 票反对审议通《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金

管理的议案》。监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现

金管理，符合《上市公司监管指引第 2 号：上市公司募集资金管理和


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使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作

指引》等相关法规和规范性文件的规定，可以提高资金使用效率，获

得一定的收益，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资

金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。同意公司使用

暂时闲置的募集资金 2.5 亿元人民币进行现金管理投资保本型银行理

财产品事项。

    3.公司独立董事意见

    在确保不影响募集资金项目建设和公司正常经营的前提下，公司

拟使用部分闲置募集资金投资银行理财产品有利于提高公司闲置募

集资金的使用效率，增加公司收益，符合中国证监会《上市公司监管

指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券

交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》

的有关规定；不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，不

存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公

司使用总额不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管

理，投资于安全性高、流动性好、有保本承诺的银行理财产品，在上

述额度内，资金可以滚动使用，并授权管理层具体办理。

    4.保荐机构意见

    浙商证券经核查后认为：万马股份使用闲置募集资金进行现金管

理的议案已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明

确同意意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2

号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易


                         第 6 页/ 共 7 页
所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，

不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在变相改变募集资金用途

的情况，有利于提高募集资金使用效率，符合公司及全体股东的利益。

       万马股份本次使用不超过 25,000 万元人民币闲置募集资金进行

现金管理，在具体实施中，其投资的产品须符合以下条件：（一）安

全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流

动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

       浙商证券对万马股份使用闲置募集资金进行现金管理的事项无

异议。



       七、备查文件

       1.第四届董事会第二十三次会议决议；

       2.第四届监事会第十四次会议决议；

       3.独立董事关于第四届董事会第二十三次会议相关事项发表的

独立意见；

       4.浙商证券关于万马股份使用募集资金进行现金管理的保荐意

见。



       特此公告。

                                        浙江万马股份有限公司董事会

                                                 2018 年 6 月 28 日




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