证券代码：002276 证券简称：万马股份 编号：2018-043
债券代码：112215 债券简称：14 万马 01
浙江万马股份有限公司
2017 年非公开发行股份上市流通
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除限售股份的数量：96,343,610 股，占公司股本总额的 9.3042%。
2.本次限售股份可上市流通日期：2018 年 7 月 11 日。
一、本次非公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江万马股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可〔2017〕90 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本
公司非公开发人民币普通股（A 股）96,343,610 股，发行价格：9.08 元/股,5
名发行对象中，浙江广杰投资管理有限公司获配 10,462,555 股，银华基金管理
股份有限公司获配 11,013,215 股，嘉实基金管理有限公司获配 31,718,061 股，
财通基金管理有限公司获配 32,466,960 股，东海基金管理有限责任公司获配
10,682,819 股。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已出具《股份登记
申请受理确认书》，股份上市日为：2017 年 7 月 11 日。
截至本公告披露之日，公司总股本为 1,035,489,098 股，其中有限售条件
的股份数量为 97,801,680 股，占总股份比例为 9.44%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东做出的所有承诺的具体内容：
1.本次发行对象认购的股票自上市之日起 12 个月内不得转让，限售时间
为 2017 年 7 月 11 日至 2018 年 7 月 10 日。在此之后按照中国证监会及深
圳证券交易所的有关规定执行。
2.本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺。
3.本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，公
司对其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1．本次解除限售股份的上市流通日期：2018 年 7 月 11 日。
2．本次解除限售股份的数量：96,343,610 股，占公司股本总额的 9.3042%。
3.本次申请解除股份限售的股东人数：5 人。
4.股份解除限售及上市流通具体情况：
序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 备注
1 浙江广杰投资管理有限公司 10,462,555 10,462,555
2 银华基金管理股份有限公司 11,013,215 11,013,215
3 嘉实基金管理有限公司 31,718,061 31,718,061
4 财通基金管理有限公司 32,466,960 32,466,960
5 东海基金管理有限责任公司 10,682,819 10,682,819
合 计 96,343,610 96,343,610
注：本次解除限售的股份均不存在质押冻结的情况。
四、本次股份解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
股份数量（股） 比例 （股） 股份数量（股） 比例
一、限售条件流通股 97,801,680 9.44% -96,343,610 1,458,070 0.14%
高管锁定股 1,458,070 0.14% 0 1,458,070 0.14%
首发后限售股 96,343,610 9.30% -96,343,610 0 0
二、无限售条件流通股 937,687418 90.56% +96,343,610 1,034,031,028 99.86%
三、总股本 1,035,489,098 100% 0 1,035,489,098 100%
五、保荐机构的核查意见
保荐机构认为：万马股份本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符
合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求，持有该部分
股份的股东已严格履行相关承诺，本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。
六、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.限售股份上市流通申请表；
3.股份结构表和限售股份明细表；
4.保荐机构的核查意见。
特此公告。
浙江万马股份有限公司董事会
2018 年 7 月 6 日
