万马股份:2019年度独立董事述职报告(吕洪仁)2020-04-28
浙江万马股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
(吕洪仁)
各位股东及代表:
我作为浙江万马股份有限公司第五届董事会独立董事,根据《公司法》、《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司公司董
事行为指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要
求,履行了独立董事的职责,尽职尽责,谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的
权利,出席公司 2019 年的相关会议,对董事会的相关议案发表了独立意见,维
护了公司和股东特别是社会公众股股东的权益。现就我 2019 年度履行职责情况
述职如下:
一、出席公司会议及投票情况
2019 年度,第五届董事会共召开 1 次董事会,本人参加了会议,出席股东
大会 1 次。在会议召开前,主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料,了解
公司生产经营情况,查阅有关资料,并与相关人员沟通。认真听取并审议各项议
案,积极参与讨论并提出合理的建议,为公司董事会做出科学决策起到了积极作
用,公司在 2019 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序,重大经营决
策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效。2019 年度对公司董事会
各项议案及公司其他事项没有提出异议的情况。
2019 年度本人出席董事会会议的情况如下:
会议类型 应出席次 现场出席 以通讯方式参 委托出席 缺席次数 是否连续两次未
数 次数 与会议次数 次数 亲自出席会议
董事会 1 1 0 0 0 否
1.对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
2.无缺席董事会的情况。
二、发表独立董事意见情况
1.2019 年度,作为公司董事会独立董事,我恪尽职守、勤勉尽责,详细了解
公司运作情况,对公司高管聘任等有关事项发表了独立意见;
2.2019 年度,本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议;
3.2019 年度,本人对以下事项发表了独立意见:
2019 年 10 月 24 日,就公司第五届董事会第一次会议相关事项发表独立意
见:
1.经审核,公司高级管理人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》、《公
司章程》等有关规定,合法,有效;
2.经审阅本次会议聘任的公司高级管理人员的个人履历及相关资料,我们认
为公司第五届董事会第一次会议聘任的高级管理人员任职资格符合《公司法》、
《公司章程》、《上市公司治理准则》有关规定,具备相关专业知识、教育背景及
其行使职权相应的任职条件。我们同意第五届董事会第一次会议审议的聘任孙小
红先生为公司总经理、聘任赵宇恺女士为公司副总经理兼董事会秘书、聘任许刚
先生为公司财务总监等议案。
三、现场办公及现场检查情况
2019 年,我利用参加董事会及专题讨论会的契机,到公司现场了解经营状
况,重点对公司资本运作、财务管理、内部控制等工作提出建设性意见,得到公
司经营团队重视。
四、在董事会专业委员会工作情况
我担任公司审计委员会主任委员,积极参与指导和监督内部审计制度的完善、
内控制度的审查等工作;担任薪酬与考核委员会委员,参与公司业绩考核与薪酬
体系的执行。
五、2019 年年报期间工作情况
在 2019 年年报编制期间,我积极与会计师事务所协商沟通审计工作各项安
排,审阅财务报表,并督促会计师事务所按时完成年报审计工作。认真听取管理
层行业发展趋势、经营状况等方面的情况汇报,与公司董事、监事、高级管理人
员积极沟通。
六、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1.信息披露:督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、
法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度;要求公司严格
执行信息披露的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
2.保护投资者合法权益:关注公司在媒体和网络上披露的重要信息,保持与
公司管理层的及时沟通。
3.公司治理及经营管理:利用参加董事会的机会以及其他时间,通过查阅有
关资料,并与相关人员进行问询、讨论,对公司的科技创新、生产经营、财务管
理等情况进行了解,多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报,
对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核,独立、审慎地行使了表决
权。
七、其他工作情况
1.无提议召开董事会的情况;
2.无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;
3.无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
八、联系方式
电子邮件:410569830@qq.com
最后,希望在新的一年里,公司抓住机遇,克服困难,规范运作、稳健经营,
实现公司持续稳健发展。
独立董事:吕洪仁
2020 年 4 月 28 日