浙江天册律师事务所 法律意见书
关于
浙江万马股份有限公司
2019 年度股东大会的
法 律 意 见 书
浙江天册律师事务所
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浙江天册律师事务所
关于浙江万马股份有限公司
2019 年度股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2020H1151 号
致：浙江万马股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，浙江
天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江万马股份有限公司（以下简称“万马
股份”或“公司”）的委托，指派吕崇华律师、于野律师参加万马股份 2019 年度股东
大会，并出具本法律意见书。
本法律意见书仅供万马股份 2019 年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本
法律意见书随万马股份本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责的精神，对万马股份本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了万马股份 2019 年度股东大会，现出具法律意见如
下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师查验，万马股份本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次
股东大会的通知于 2020 年 4 月 28 日在巨潮资讯网站上公告。
根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：
1. 《2019 年度董事会工作报告》
2. 《2019 年度监事会工作报告》
3. 《2019 年度财务决算及 2020 年度预算报告》
4. 《2019 年度利润分配预案》
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5. 《2019 年年度报告及其摘要》
6. 《关于 2020 年度银行融资审批权限授权的议案》
7. 《关于 2020 年度为子公司提供担保的议案》
8. 《关于续聘 2020 年度会计师事务所的议案》
9. 《关于 2020 年度利用闲置资金进行现金管理的议案》
10. 《关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
11. 《关于变更部分募集资金用途的议案》
（二）本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。根据会议通知，本次现
场会议召开的时间为 2020 年 5 月 18 日（星期一）下午 14:00，召开地点为浙江省杭
州市临安区青山湖街道科技大道 159 号，万马创新园，万马办公大楼 6 楼会议室。网
络投票时间：2020 年 5 月 18 日，其中：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的时间为 2020 年 5 月 18 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；（2）通过深圳证
券交易所互联网投票的时间为 2020 年 5 月 18 日 9:15-15:00 期间的任意时间。上述议
题和相关事项已经在本次股东大会通知公告中列明与披露。
本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，
符合法律法规和《浙江万马股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股
东大会的人员为：
1、截至 2020 年 5 月 12 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的公司全体股东或其委托代理人；
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的律师；
4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
经大会秘书处及本所律师查验出席凭证，出席本次股东大会的股东及授权代表
共计 17 人，共计代表具有有效表决权的股份 379,964,526 股，占万马股份股本总额的
36.6942%，其中出席本次股东大会的中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理
人员以及单独或者合并持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）或
其授权代表 11 人，共计代表具有有效表决权的股份 1,362,972 股，占万马股份股本总
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额的 0.1316%。其中：
出席本次股东大会现场会议的股东或授权代表共计 7 人，共计代表具有有效表
决权的股份 378,985,526 股，占万马股份股本总额的 36.5997%。
通过网络进行投票的股东共计 10 人，共计代表具有有效表决权的股份 979,000
股，占万马股份股本总额的 0.0945%。
本所律师认为，万马股份出席本次会议股东及股东代理人资格符合有关法律、
法规及规范性文件和《公司章程》的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取
记名方式就本次会议审议的议题进行了投票表决，并按《公司章程》规定的程序进行
监票，当场公布表决结果。出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
具体表决结果如下：
1. 《2019 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 379,913,826 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9867%；反对 50,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0133%；
弃权 0 股。
2. 《2019 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 379,913,826 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9867%；反对 50,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0133%；
弃权 0 股。
3. 《2019 年度财务决算及 2020 年度预算报告》
表决结果：同意 379,913,826 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9867%；反对 50,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0133%；
弃权 0 股。
4. 《2019 年度利润分配预案》
表决结果：同意 379,913,826 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9867%；反对 50,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0133%；
弃权 0 股。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的
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表决情况为：同意 1,312,272 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股
份总数的 96.2802%；反对 50,700 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决
权股份总数的 3.7198%；弃权 0 股。
5. 《2019 年年度报告及其摘要》
表决结果：同意 379,913,826 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9867%；反对 50,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0133%；
弃权 0 股。
6. 《关于 2020 年度银行融资审批权限授权的议案》
表决结果：同意 379,913,826 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9867%；反对 50,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0133%；
弃权 0 股。
7. 《关于 2020 年度为子公司提供担保的议案》
表决结果：同意 379,913,826 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9867%；反对 50,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0133%；
弃权 0 股。
8. 《关于续聘 2020 年度会计师事务所的议案》
表决结果：同意 379,913,826 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9867%；反对 50,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0133%；
弃权 0 股。
9. 《关于 2020 年度利用闲置资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意 379,830,126 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9646%；反对 134,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0354%；
弃权 0 股。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案
的表决情况为：同意 1,228,572 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权
股份总数的 90.1392%；反对 134,400 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效表
决权股份总数的 9.8608%；弃权 0 股。
10. 《关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意 379,913,826 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9867%；反对 50,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0133%；
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弃权 0 股。
11. 《关于变更部分募集资金用途的议案》
表决结果：同意 379,913,826 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9867%；反对 50,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0133%；
弃权 0 股。
公司对中小投资者对本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的
表决情况为：同意 1,312,272 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股
份总数的 96.2802%；反对 50,700 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决
权股份总数的 3.7198%；弃权 0 股。
根据表决结果，本次会议的全部议案已获股东大会同意通过。会议记录及决议
均由出席会议的公司董事签名。
本次股东大会的表决程序合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，万马股份本次股东大会的召集与召开程序、出席会
议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定；表决结果合
法、有效。
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（本页为 TCYJS2020H1151 号《关于浙江万马股份有限公司 2019 年度股东大会的法
律意见书》之签署页）
本法律意见书出具日期为二〇二〇年五月十八日。
本法律意见书正本三份，无副本。
浙江天册律师事务所
负责人：_______________
承办律师：吕崇华
签署：
承办律师：于 野
签署：
