中利科技集团股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人龚茵、主管会计工作负责人胡常青及会计机构负责人(会计主管人员)胡常青声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 3,333,579,896.33 3,244,244,615.31 2.75%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,305,136,608.09 2,291,808,432.94 0.58%
股本（股） 240,300,000.00 240,300,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 9.59 9.54 0.52%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 808,744,020.63 502,959,285.82 60.80%
归属于上市公司股东的净利润（元） 37,358,175.15 41,641,789.78 -10.29%
经营活动产生的现金流量净额（元） -262,438,202.79 -155,663,453.12 -68.59%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -1.09 -0.65 -68.59%
基本每股收益（元/股） 0.16 0.17 -5.88%
稀释每股收益（元/股） 0.16 0.17 -5.88%
加权平均净资产收益率（%） 1.62% 1.96% -0.34%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
1.52% 1.64% -0.12%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
第一，股份公司收到 2010
年度省级现代服务业专
项资金 100 万元，名牌产
品引导资金 10 万元，技
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
4,770,269.00 改财政贴息 95 万元，三
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
个文明表彰款 144.5 万
元，科技奖励 71.68 万元。
第二，子公司常熟市中联
光电新材料有限责任公
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司收到技改贴息 30 万元，
自主创新奖等 12.8 万元。
第三，子公司中利科技集
团（辽宁）有限公司收到
政府扶持企业资金 13.05
万元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,646,227.66
少数股东权益影响额 69,589.27
所得税影响额 1,361.28
合计 2,194,991.89 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 28,651
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
苏州元风创业投资有限公司 10,650,960 人民币普通股
苏州国发创新资本投资有限公司 7,455,440 人民币普通股
昆山市沪昆市场投资开发建设管理有限公司 6,028,380 人民币普通股
常熟市中聚投资管理有限公司 4,050,000 人民币普通股
李娟 1,260,000 人民币普通股
汇中天恒投资有限公司 1,135,522 人民币普通股
中国建设银行－中小企业板交易型开放式指
874,661 人民币普通股
数基金
孙文静 721,990 人民币普通股
孔令兵 423,882 人民币普通股
邓爱武 398,888 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较期初减少 32.58%，主要是募集资金项目的实施所致；
2、应收票据较期初增加 37%，主要是部分客户增加了票据结算；
3、预付款项较期初增加 219.64%，主要是募集资金建设项目实施预付的设备及工程款；
4、在建工程较期初增加 139.31%，主要是募集资金项目的实施所致；
5、应付股利较期初增加 5199.93%，主要是 2010 年度股东大会审议通过 2010 年度利润分配方案，以 2010 年度 12 月 31 日的
股本 24030 万股为基数，向全体股东按每 10 股派发红利 1 元，共计需派发 2403 万元；
6、营业收入较上年同期增加 60.8%，主要是公司加大市场营销力度，实现销售快速增长；
7、营业成本较上年同期增加 66.12%，主要是销售量的增长带动成本总额增加；
8、管理费用较上年同期增加 59.43%，主要是公司加大研发投入，开发新产品致使技术开发费增加；
9、财务费用较上年同期增加 655.61%，一方面上年同期因尚未使用的募集资金较多产生利息收入 203 万元，本期利息收入为
67 万元，另一方面，随着公司销售规模扩大导致融资规模扩大，利息支出增加；
10、营业外收入较上年同期减少 43.22%，主要原因是上年同期收到的政府补助为 810 万元，本期收到政府补助为 477 万元；
11、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 68.59%，主要原因是公司销售规模的扩大，产品备货增加，导致现金流出
增加；
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12、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 59.07%，主要是上年同期收购常州船用电缆公司的投入 14000 万元，本期
无收购项目，募集资金项目正常进行；
13、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 75.07%，主要原因是随着公司经营规模的扩大，对流动资金需求增加，公
司加大了对银行的融资额度。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承
不适用 不适用 不适用
诺
重大资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用
1、王柏兴先生承诺：自
本公司股票上市之日起
三十六个月内，不转让
或者委托他人管理其直
接或间接持有的本公司
股份，也不由本公司回
购其直接或间接持有的
相应股份；在上述锁定
实际控制人及其 期满后，在任本公司的
发行时所作承诺 履行承诺
他股东 董事、监事或高级管理
人员期间，每年转让的
股份不超过上述所持有
股份总数的百分之二十
五；如离职，离职后半
年内不转让其所直接或
间接持有的股份公司的
股份。2、本公司股东王
伟峰先生承诺：自本公
3
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司股票上市之日起三十
六个月内，不转让或者
委托他人管理其直接或
间接持有的本公司股
份，也不由本公司回购
其直接或间接持有的相
应股份。
1、王柏兴先生承诺：本
人自身不会并保证将促
使本人其他子企业不开
展对与中利科技生产、
经营有相同或类似业务
的投入，今后不会新设
或收购从事与中利科技
有相同或类似业务的子
公司、分公司等经营性
机构，不在中国境内或
境外成立、经营、发展
或协助成立、经营、发
展任何与中利科技业务
直接竞争或可能竞争的
业务、企业、项目或其
他任何活动，以避免对
中利科技的生产经营构
成新的、可能的直接或
间接的业务竞争。2、王
柏兴先生承诺：本人及
本人控股的企业将竭力
减少及避免与股份公司
其他承诺（含追加承诺） 王柏兴 间发生关联交易；若某 履行承诺
关联交易依照最优于股
份公司的原则而应予实
施，则本人及本人控股
的企业将避免干涉股份
公司决策机构所实施的
独立判断，并在严格遵
循股份公司章程和法
律、法规及规范性文件
对于关联交易的相关规
定之前提下与之公平、
公正、公开交易，并协
助其充分、切实履行所
必需的披露义务。3、王
柏兴及关联企业承诺：
自中利科技变更为股份
公司开始，不以任何形
式占用中利科技的资
金。如发生任何资金占
用的情形，中利科技有
权向承诺人按照占用资
金金额每日千分之一的
标准追索违约金。
3.4 对 2011 年 1-6 月经营业绩的预计
2011 年 1-6 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%
2011 年 1-6 月净利润同比变动 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度 0.00% ～～ 30.00%
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幅度的预计范围 为：
2010 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 107,792,806.38
业绩变动的原因说明 公司加大销售力度，销售不断增长带动公司业绩增长。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：中利科技集团股份有限公司 2011 年 03 月 31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 523,708,858.42 118,737,214.80 776,796,271.14 302,353,910.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 75,575,629.12 23,436,278.77 55,165,886.34 21,309,733.11
应收账款 1,109,317,661.82 815,103,177.51 1,009,592,760.30 707,613,290.10
预付款项 132,490,240.95 244,275,419.45 41,450,051.97 127,860,936.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 34,158,229.26 28,047,862.01 30,155,733.78 27,290,796.06
买入返售金融资产
存货 593,643,087.08 177,022,597.18 531,498,190.73 164,042,723.77
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,468,893,706.65 1,406,622,549.72 2,444,658,894.26 1,350,471,389.22
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 100,742,004.42 1,196,058,661.16 93,851,449.55 1,189,168,106.28
投资性房地产
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固定资产 401,729,192.43 175,287,124.20 405,619,834.40 175,405,389.54
在建工程 108,869,176.34 3,533,380.00 45,493,863.70 1,005,200.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 158,210,188.05 21,834,656.89 159,197,212.34 22,134,567.45
开发支出
商誉 89,715,381.76 89,715,381.76
长期待摊费用
递延所得税资产 5,420,246.68 2,627,485.15 5,707,979.30 2,513,205.92
其他非流动资产
非流动资产合计 864,686,189.68 1,399,341,307.40 799,585,721.05 1,390,226,469.19
资产总计 3,333,579,896.33 2,805,963,857.12 3,244,244,615.31 2,740,697,858.41
流动负债：
短期借款 536,300,000.00 358,000,000.00 451,800,000.00 343,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 209,700,000.00 186,500,000.00 196,496,000.00 147,000,000.00
应付账款 201,829,270.60 130,840,017.98 222,410,892.33 137,490,415.13
预收款项 4,325,790.33 1,173,571.81 8,817,926.75 1,911,284.10
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,136,066.97 105,450.00 15,916,697.85 3,305,468.98
应交税费 -16,203,055.77 9,485,820.46 -4,560,407.51 15,757,012.37
应付利息 881,733.12 515,156.67 854,776.16 658,788.36
应付股利 24,492,121.71 24,030,000.00 462,121.71
其他应付款 18,212,792.29 16,170,063.90 18,525,126.53 13,011,961.16
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 986,674,719.25 726,820,080.82 910,723,133.82 662,634,930.10
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
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递延所得税负债 3,104,988.78 3,188,726.58
其他非流动负债 580,000.00 580,000.00 580,000.00 580,000.00
非流动负债合计 3,684,988.78 580,000.00 3,768,726.58 580,000.00
负债合计 990,359,708.03 727,400,080.82 914,491,860.40 663,214,930.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 240,300,000.00 240,300,000.00 240,300,000.00 240,300,000.00
资本公积 1,485,778,345.98 1,485,778,345.98 1,485,778,345.98 1,485,778,345.98
减：库存股
专项储备
盈余公积 43,935,322.79 43,935,322.79 43,935,322.79 43,935,322.79
一般风险准备
未分配利润 535,122,939.32 308,550,107.53 521,794,764.17 307,469,259.54
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,305,136,608.09 2,078,563,776.30 2,291,808,432.94 2,077,482,928.31
少数股东权益 38,083,580.21 37,944,321.97
所有者权益合计 2,343,220,188.30 2,078,563,776.30 2,329,752,754.91 2,077,482,928.31
负债和所有者权益总计 3,333,579,896.33 2,805,963,857.12 3,244,244,615.31 2,740,697,858.41
4.2 利润表
编制单位：中利科技集团股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 808,744,020.63 394,524,598.71 502,959,285.82 264,851,969.79
其中：营业收入 808,744,020.63 394,524,598.71 502,959,285.82 264,851,969.79
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 774,520,439.98 375,800,776.23 469,255,187.45 252,749,345.55
其中：营业成本 704,860,408.52 333,893,303.08 424,310,229.90 223,202,919.90
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,229,259.34 708,678.39 919,327.58 448,429.92
销售费用 22,335,953.20 13,525,923.74 19,246,610.63 13,945,891.76
管理费用 38,320,324.51 23,059,565.67 24,036,348.07 15,089,135.25
财务费用 6,563,441.25 3,851,443.79 868,625.97 -198,284.11
资产减值损失 1,211,053.16 761,861.56 -125,954.70 261,252.83
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加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
6,890,554.88 6,890,554.88 7,516,234.01 22,766,234.00
填列）
其中：对联营企业和合
6,890,554.88 6,890,554.88 7,516,234.01 22,766,234.00
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
41,114,135.53 25,614,377.36 41,220,332.38 34,868,858.24
列）
加：营业外收入 5,043,913.17 4,470,336.91 8,883,169.51 8,226,987.51
减：营业外支出 2,919,871.83 1,892,966.60 1,005,433.23 593,575.25
其中：非流动资产处置损失 157,056.15
四、利润总额（亏损总额以“-”
43,238,176.87 28,191,747.67 49,098,068.66 42,502,270.50
号填列）
减：所得税费用 5,740,743.47 3,080,899.68 7,227,310.68 3,115,347.28
五、净利润（净亏损以“-”号填
37,497,433.40 25,110,847.99 41,870,757.98 39,386,923.22
列）
归属于母公司所有者的净
37,358,175.15 25,110,847.99 41,641,789.78 39,386,923.22
利润
少数股东损益 139,258.25 228,968.20
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.10 0.17 0.16
（二）稀释每股收益 0.16 0.17
七、其他综合收益
八、综合收益总额 37,497,433.40 25,110,847.99 41,870,757.98 39,386,923.22
归属于母公司所有者的综
37,358,175.15 25,110,847.99 41,641,789.78 39,386,923.22
合收益总额
归属于少数股东的综合收
139,258.25 228,968.20
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 现金流量表
编制单位：中利科技集团股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
674,380,672.34 278,327,402.94 510,131,981.60 259,071,695.09
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
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收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
6,791,074.42 4,949,329.12 16,284,543.08 18,108,271.44
的现金
经营活动现金流入小计 681,171,746.76 283,276,732.06 526,416,524.68 277,179,966.53
购买商品、接受劳务支付的
836,459,992.74 442,117,632.57 598,002,006.70 329,661,613.27
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
39,802,475.37 16,082,177.00 26,898,689.58 14,236,697.29
付的现金
支付的各项税费 28,954,544.93 16,051,375.53 38,817,157.27 17,843,243.88
支付其他与经营活动有关
38,392,936.51 22,106,980.15 18,362,124.25 40,551,637.08
的现金
经营活动现金流出小计 943,609,949.55 496,358,165.25 682,079,977.80 402,293,191.52
经营活动产生的现金
-262,438,202.79 -213,081,433.19 -155,663,453.12 -125,113,224.99
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 16,000,000.00 15,250,000.00
处置固定资产、无形资产和
6,964.12 6,964.12 1,746,016.00 1,746,016.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 6,964.12 6,964.12 17,746,016.00 16,996,016.00
购建固定资产、无形资产和
69,199,679.94 6,239,980.03 46,778,655.90 27,875,811.62
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
9
中利科技集团股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
支付其他与投资活动有关
140,000,000.00 385,732,000.00
的现金
投资活动现金流出小计 69,199,679.94 6,239,980.03 186,778,655.90 413,607,811.62
投资活动产生的现金
-69,192,715.82 -6,233,015.91 -169,032,639.90 -396,611,795.62
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 27,327,830.00
其中：子公司吸收少数股东
27,327,830.00
投资收到的现金
取得借款收到的现金 328,500,000.00 196,000,000.00 270,280,862.30 120,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 328,500,000.00 196,000,000.00 297,608,692.30 120,000,000.00
偿还债务支付的现金 244,000,000.00 181,500,000.00 234,333,432.98 82,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息
7,839,801.51 4,235,553.58 19,486,699.93 1,632,939.53
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
750,000.00
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 251,839,801.51 185,735,553.58 253,820,132.91 83,932,939.53
筹资活动产生的现金
76,660,198.49 10,264,446.42 43,788,559.39 36,067,060.47
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -254,970,720.12 -209,050,002.68 -280,907,533.63 -485,657,960.14
加：期初现金及现金等价物
747,260,916.56 277,356,925.40 1,048,461,045.88 991,254,140.64
余额
六、期末现金及现金等价物余额 492,290,196.44 68,306,922.72 767,553,512.25 505,596,180.50
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
§5 其他报送数据
5.1 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
5.2 违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
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