中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
中利科技集团股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
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中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王柏兴、主管会计工作负责人胡常青及会计机构负责人(会计主
管人员)胡常青声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 2,610,437,760.99 1,711,562,964.94 52.52%
归属于上市公司股东的净利润（元） 11,117,536.95 -52,674,735.21 121.11%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-13,059,329.43 -55,588,529.02 76.51%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -350,937,480.32 627,073,204.91 -155.96%
基本每股收益（元/股） 0.02 -0.09 122.22%
稀释每股收益（元/股） 0.02 -0.090 122.22%
加权平均净资产收益率 0.24% -1.26% 119.05%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 20,572,048,441.55 21,347,678,342.72 -3.63%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,570,729,291.39 4,552,946,121.60 0.39%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 158,430.60
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,283,999.68
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
8,250.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 24,185,151.00
减：所得税影响额 3,831,180.44
少数股东权益影响额（税后） 627,784.46
合计 24,176,866.38 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 27,366 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
王柏兴 境内自然人 46.80% 267,827,337 200,870,503 质押 244,200,000
常熟市中聚投资
境内非国有法人 2.83% 16,185,000 0 质押 11,540,000
管理有限公司
中国工商银行股
份有限公司－南
方消费活力灵活 其他 1.99% 11,358,824 0
配置混合型发起
式证券投资基金
安洪刚 境内自然人 1.39% 7,954,723 0
王伟峰 境内自然人 1.26% 7,200,000 5,630,000 质押 6,130,000
中央汇金资产管
国有法人 0.82% 4,719,000 0
理有限责任公司
东海基金－兴业
银行－鑫龙 108
其他 0.74% 4,206,649 0
号特定多客户资
产管理计划
中国农业银行股
份有限公司－易
方达瑞惠灵活配 其他 0.73% 4,169,200 0
置混合型发起式
证券投资基金
吴刚 境内自然人 0.66% 3,789,507 0
中国太平洋人寿
保险股份有限公 其他 0.61% 3,496,503 0
司－传统－普通
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保险产品
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
王柏兴 66,956,834 人民币普通股 66,956,834
常熟市中聚投资管理有限公司 16,185,000 人民币普通股 16,185,000
中国工商银行股份有限公司－南
方消费活力灵活配置混合型发起 11,358,824 人民币普通股 11,358,824
式证券投资基金
安洪刚 7,954,723 人民币普通股 7,954,723
中央汇金资产管理有限责任公司 4,719,000 人民币普通股 4,719,000
东海基金－兴业银行－鑫龙 108 号
4,206,649 人民币普通股 4,206,649
特定多客户资产管理计划
中国农业银行股份有限公司－易
方达瑞惠灵活配置混合型发起式 4,169,200 人民币普通股 4,169,200
证券投资基金
吴刚 3,789,507 人民币普通股 3,789,507
中国太平洋人寿保险股份有限公
3,496,503 人民币普通股 3,496,503
司－传统－普通保险产品
中国工商银行股份有限公司－嘉
2,857,096 人民币普通股 2,857,096
实事件驱动股票型证券投资基金
王柏兴持有常熟市中聚投资管理有限公司 61.17%的股份，为一致行动人；王柏兴与王
上述股东关联关系或一致行动的 伟峰为父子关系，为一致行动人。本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也
说明 未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致
行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目：
项目 2016年3月31日 2015年12月31 增减变动 增减变动原因说明
应收票据 260,635,047.74 1,558,718,574.60 -83.28% 主要原因为：期初的商业承兑汇票到期后
转入其他科目。
其他非流动资产 13,982,304.78 33,002,138.92 -57.63% 主要原因为：泰国工厂预付的设备款在本
期收到发票转入在建工程。
应付职工薪酬 68,983,925.11 99,337,546.80 -30.56% 主要原因为：期初余额中包含了已计提但
还未发放的15年的年终奖。
应交税费 95,845,525.59 414,359,351.62 -76.87% 主要原因为：16年一季度销售收入、利润
总额比15年第四季度大幅减少，因此本期
末应交所得税、增值税相应减少。
应付利息 71,911,425.59 29,527,886.34 143.54% 主要原因为：本期计提了的短融券的利
息。
长期应付款 845,807,233.51 488,062,642.74 73.30% 主要原因为：本期新增加了融资租赁业
务。
利润表项目：
项目 2016年1~3月 2015年1~3月 增减变动 增减变动原因说明
营业收入 2,610,437,760.99 1,711,562,964.94 52.52% 主要原因为：光伏业务规模扩大，销售收
入增加所致。
营业成本 2,102,094,737.75 1,360,149,897.76 54.55% 主要原因为：销售收入增加，对应的销售
成本同步增加。
管理费用 215,406,603.52 161,953,741.90 33.01% 主要原因为：1、本期研发新产品、技术
开发费较上期增长；2、公司因规模扩大，
人员费用及办公费用等相应增加。
资产减值损失 5,579,138.43 -1,826,323.61 405.48% 主要原因为：本期应收账款期末比期初增
加11.78%，按账龄计提的资产减值损失也
同步增加。
投资收益（损失以 -9,836,578.20 5,142,138.04 -291.29% 主要原因为：部分参股公司本期发生亏
“-”号填列） 损。
现金流量表项目：
项目 2016年1~3月 2015年1~3月 增减变动 增减变动原因说明
经营活动产生的 -350,937,480.32 627,073,204.91 -155.96% 主要原因为：由于扩大电站建设规模，本
现金流量净额 期购买商品、接受劳务支付的现金增加。
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投资活动产生的 -70,035,343.73 -177,182,854.23 60.47% 主要原因为：15年同期购入联合光伏的股
现金流量净额 票1.8亿港元。
筹资活动产生的 232,931,953.49 -950,661,646.06 124.50% 主要原因为：15年同期到期偿还的借款金
现金流量净额 额较大。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年1月7日公司在巨潮资讯网上披露了《关于为已转让的项目公司提供对外担保的公告 》（公告编号：2016-004），
公司原为项目公司提供了融资担保，现项目公司已转让，公司对内担保变更为对外担保，并由电站购买方提供相应的反担保
措施，直至融资担保由其承接。
2、2016年1月7日公司在巨潮资讯网上披露了《关于电缆产品中标的公告》（公告编号：2016-007），公司在大连万达商业
地产股份有限公司2016 年度电缆集中采购招标活动中中标约1 亿元金额的电缆产品。
3、2016年1月27日及1月28日公司分别在巨潮资讯网上披露了《关于实际控制人增持公司股份的进展公告》（公告编号
2016-010、2016-011），公司实际控制人分别增持公司股票40万股及38万股；2016年3月11日公司在巨潮资讯网上披露了《关
于实际控制人增持计划进展公告 》（公告编号2016-032），公司实际控制人通过“国金中利增持 1 号集合资产管理计划”增
持公司股票 89.5 万股；2016年3月11日公司在巨潮资讯网上披露了《关于延长公司实际控制人增持公司股份计划时限的公
告 》（公告编号2016-033），因剔除窗口期、停牌等因素限制，增持人有效的增持时间段并不宽裕，经与增持人核实，增
持计划时限延长至 2016 年 7月 25 日前履行。
4、2016年2月5日公司在巨潮资讯网上披露了《关于设立控股子公司中利万农技术有限公司的公告 》（公告编号：2016-018 ），
公司结合中国是农业大国的实际情况，创新发明高效“万农生态光伏”的业务模式，拟出资6500万元成立“中利万农技术有限
公司”，持有 65%股份。
5、2016年2月26日公司在巨潮资讯网上披露了《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告 》（公告编号：
2016-022 ），中国证监会对公司提交的中利科技集团股份有限公司发行股份购买资产行政许可申请予以受理；2016年3月7
日公司在巨潮资讯网上披露了《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告 》（公告编号：
2016-031），公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。
6、2016年3月5日公司在巨潮资讯网上披露了《关于使用 2014 年非公开发行节余募集资金永久性补充流动资金的公告 》（公
告编号：2016-029），公司拟将募集资金承诺投资项目的节余募集资金合计 32,695.85 万元永久性补充流动资金，用于公司
日常生产经营活动。
7、2016年4月9日公司在巨潮资讯网上披露了《关于发行超短期融资券获准注册的公告》（公告编号：2016-037），公司收
到交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注【2016】SCP72号），公司超短期融资券注册金额29亿元，注册额度自
通知书落款之日（2016年3月31日）起2年内有效。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于为已转让的项目公司提供对外担保
2016 年 01 月 07 日 公告编号：2016-004，详见巨潮资讯网。
的公告
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关于电缆产品中标的公告 2016 年 01 月 07 日 公告编号：2016-007，详见巨潮资讯网。
关于实际控制人增持公司股份的进展公
2016 年 01 月 27 日 公告编号：2016-010，详见巨潮资讯网。
告
关于实际控制人增持公司股份的进展公
2016 年 01 月 28 日 公告编号：2016-011，详见巨潮资讯网。
告
关于设立控股子公司中利万农技术有限
2016 年 02 月 05 日 公告编号：2016-018，详见巨潮资讯网。
公司的公告
关于收到《中国证监会行政许可申请受
2016 年 02 月 26 日 公告编号：2016-022，详见巨潮资讯网。
理通知书》的公告
关于使用 2014 年非公开发行节余募集
2016 年 03 月 05 日 公告编号：2016-029，详见巨潮资讯网。
资金永久性补充流动资金的公告
关于收到《中国证监会行政许可项目审
2016 年 03 月 07 日 公告编号：2016-031，详见巨潮资讯网。
查 一次反馈意见通知书》的公告
关于实际控制人增持计划进展公告 2016 年 03 月 11 日 公告编号：2016-032，详见巨潮资讯网。
关于延长公司实际控制人增持公司股份
2016 年 03 月 11 日 公告编号：2016-033，详见巨潮资讯网。
计划时限的公告
关于发行超短期融资券获准注册的公告 2016 年 04 月 09 日 公告编号：2016-037，详见巨潮资讯网。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无
认购经公司
第二届董事
会 2012 年第
七次临时会
议以及 2012
年第五次临
时股东大会
认购非公开 2014 年 4 月 3
收购报告书或权益变动报告书中所 审议通过的 2012 年 02 月
王柏兴 发行股票股 日到 2017 年 4 正在履行
作承诺 非公开发行 28 日
份限售承诺 月3日
股票，认购数
量不低于最
终确定发行
数量的 5%，
且不参与本
次发行的询
价，其认购价
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格与其他发
行对象相同。
认购的本次
非公开发行
的股票自发
行结束之日
起三十六个
月内不得转
让。
1、本人承诺，
及时向参与
本次交易的
各中介机构
提供本次交
易相关信息，
并保证为向
参与本次交
易的各中介
机构所提供
的资料均为
真实、准确、
完整的原始
书面资料或
副本资料，资
料副本或复
2015 年 12 月
印件与其原
公司董事、监 2015 年 12 月 23 日至发行
资产重组时所作承诺 其他承诺 始资料或原 正在履行
事、高管 23 日 股份购买资
件一致，且电
产完成。
子版文件内
容、格式与纸
质材料一致，
不存在任何
虚假记载、误
导性陈述或
重大遗漏，所
有文件的签
名、印章均为
真实的，并对
所提供信息
的真实性、准
确性、完整性
和一致性承
担个别和连
带的法律责
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任。2、如本
次交易因涉
嫌所提供或
者披露的信
息存在虚假
记载、误导性
陈述或重大
遗漏，被司法
机关立案侦
查或者被中
国证监会立
案调查的，在
案件调查结
论明确之前，
本人将暂停
转让在中利
科技拥有权
益的股份。
本公司股票
上市之日起
三十六个月
内，不转让或
者委托他人
管理其直接
或间接持有
的本公司股
份，也不由本
公司回购其
直接或间接
王柏兴、周建
持有的相应
新、詹祖根、
股份限售承 股份；在上述 2009 年 11 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 龚茵、胡常 长期 正在履行
诺 锁定期满后， 12 日
青、陈波瀚、
在任本公司
沈恂骧
的董事、监事
或高级管理
人员期间，每
年转让的股
份不超过上
述所持有股
份总数的百
分之二十五；
如离职，离职
后半年内不
转让其所直
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接或间接持
有的股份公
司的股份。
不存在自营、
与他人共同
经营或为他
人经营与公
司相同、相似
关于同业竞 业务的情形；
争、关联交 在直接或间 2007 年 12 月
王柏兴 长期 正在履行
易、资金占用 接持有公司 28 日
方面的承诺 股权的相关
期间内，将不
会采取参股、
控股、联营、
合营、合作或
者其他。
本人及本人
控投的企业
将竭力减少
及避免与股
份公司间发
生关联交易；
若某关联交
易依照最优
于股份公司
的原则而应
予实施，则本
人及本人控
关于同业竞
股的企业将
争、关联交 2007 年 12 月
王柏兴 避免干涉股 长期 正在履行
易、资金占用 28 日
份公司决策
方面的承诺
机构所实施
的独立判断，
并在严格遵
循股份公司
章程和法律、
法规及规范
性文件对于
关联交易的
相关规定之
前提下与之
公平、公开、
公开交易，并
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协助其充分、
切实履行所
必需的披露
义务。
本人及本人
控制的其他
企业不占用
中利科技及
关于同业竞 其控股子公
争、关联交 司的资金，若 2007 年 12 月
王柏兴 长期 正在履行
易、资金占用 违背上述承 28 日
方面的承诺 诺，将以占用
资金金额的
20%向中利科
技支付违约
金。
全资控股子
公司深圳中
利所租赁的
房屋，如因出
租方无权处
分租赁房产
或者租赁房
产系非法建 2009 年 07 月
王柏兴 其他承诺 长期 正在履行
筑等原因致 01 日
使深圳中利
无法继续使
用该租赁房
产，王柏兴将
承担深圳中
利因搬迁而
造成的损失。
限制性股票
的解锁安排
限制性股票
自授予日起
限制性股票
12 个月后，满 2015 年 9 月 1
激励首次授 股份锁定承 2015 年 09 月
股权激励承诺 足解锁条件 日至 2019 年 8 正在履行
予的激励对 诺 01 日
的，激励对象 月 31 日
象
可以分三期
申请解锁。第
一个解锁期：
自授予日起
12
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满 12 个月后
的首个交易
日至授予日
起 24 个月内
的最后一个
交易日止；第
二个解锁期：
自授予日起
满 24 个月后
的首个交易
日至授予日
起 36 个月内
的最后一个
交易日止；第
三个解锁期：
自授予日起
满 36 个月后
的首个交易
日至授予日
起 48 个月内
的最后一个
交易日止。
2011 年公司
债券承诺：当
出现预计不
能按期偿付
本次债券本
息或者在本
次债券到期
时未能按期
偿付债券本
息时，至少采
2012 年 6 月
取如下措施： 2011 年 11 月
其他对公司中小股东所作承诺 公司 其他承诺 20 日到 2017 正在履行
①不向股东 01 日
年 6 月 20 日
分配利润；②
暂缓重大对
外投资、收购
兼并等资本
性支出项目
的实施；③调
减或停发董
事和高级管
理人员的工
资和奖金；④
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主要责任人
不得调离；
2014 年公司
债承诺：若本
次发行的公
司债券在存
续期间出现
预计不能按
期偿付债券
本息或到期
未能按期偿
付债券本息
时，将采取①
2015 年 11 月
不向股东分 2014 年 07 月
公司 其他承诺 30 日到 2020 正在履行
配利润；②暂 29 日
年 11 月 30 日
缓重大对外
投资、收购兼
并等资本性
支出项目的
实施；③调减
或停发董事
和高级管理
人员的工资
和奖金；④主
要责任人不
得调离；
《关于公司
维护股价稳
定措施的公
告》中承诺自
公司股票复
牌后 6 个月
内，通过合理
方式增持公
公司董事、高 不减持公司 司股份，增持 2015 年 07 月 增持后六个
正在履行
管人员 股票承诺 数量不低于 09 日 月内
300 万股，参
与本次增持
的董事和高
级管理人员
承诺：在其增
持期间及在
增持完成后
6 个月内不
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减持公司股
份。
根据中国证
监会和深圳
证券交易所
的有关规定，
拟在未来 6
个月内通过
二级市场增
持不少于
1000 万股公
司股份。因剔 2015 年 9 月 7
增持公司股 2015 年 09 月
王柏兴 除窗口期、停 日至 2016 年 7 正在履行
票承诺 07 日
牌等因素限 月 25 日
制，增持人有
效的增持时
间段并不宽
裕，经与增持
人核实，增持
计划时限延
长至 2016
年 7 月 25
日前履行。
在增持完成
后 6 个月内
不减持公司 2015 年 09 月 增持后六个
王柏兴 不减持所持 正在履行
股票承诺 07 日 月内
有的本公司
股票。
2015-2017 年
原则上每年
以现金方式
分配的利润
不低于当年
实现的可分
配利的 10%。 2015 年 5 月
现金分红承 2015 年 05 月
公司 最近三年以 13 日至 2017 正在履行
诺 13 日
现金方式累 年 12 月 31 日
计分配的利
润不少于最
近三年实现
的年均可分
配利润的
30%。
15
中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用。
一步的工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈
与上年同期相比扭亏为盈
2016 年 1-6 月净利润与上年同期相比扭亏为盈
3,034 至 4,552
（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
-20,585.73
元）
因前期光伏业务的大力拓展， 2016 年上半年光伏业务的销售收入将比上
业绩变动的原因说明
年同期大幅增加，毛利也同步增加。线缆业务平稳发展。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的累
初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资收
资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源
成本 值变动损益 金额 出金额 益
动
144,057,02 198,027,860
股票 自有资金
2.03 .57
95,974,032 66,380,721.
债券 自有资金
.00 54
2,500,865.7
期货 1,181,603.70 自有资金
0
240,031,05 266,909,447
合计 1,181,603.70 0.00 0.00 0.00 0.00 --
4.03 .81
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
关于 2016 年光伏电站的展望情况，无
2016 年 02 月 19 日 电话沟通 个人
资料提供。
关于发行股份购买资产的进展情况，无
2016 年 02 月 19 日 电话沟通 个人
资料提供。
关于 2016 年获得备案、以及开工情况，
2016 年 02 月 26 日 电话沟通 个人
无资料提供。
关于实际控制人增持进展情况，无资料
2016 年 03 月 05 日 电话沟通 个人
提供。
2016 年 03 月 16 日 电话沟通 个人 关于年报披露时间，无资料提供。
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中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中利科技集团股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,154,127,345.46 3,637,951,601.01
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
2,500,865.70 1,319,262.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 260,635,047.74 1,558,718,574.60
应收账款 7,852,323,656.59 7,024,620,509.25
预付款项 359,734,533.12 324,143,500.72
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 4,859,305.75 5,455,685.07
应收股利 8,183,590.20
其他应收款 291,647,014.35 261,680,450.16
买入返售金融资产
存货 3,466,144,068.00 3,286,745,390.58
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 167,103,038.18 185,656,686.34
流动资产合计 15,559,074,874.89 16,294,475,249.93
非流动资产：
发放贷款及垫款
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中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 297,628,692.32 288,574,566.30
持有至到期投资
长期应收款 25,000,000.00 25,000,000.00
长期股权投资 241,179,561.84 237,588,562.05
投资性房地产
固定资产 3,112,388,244.92 3,173,668,511.93
在建工程 648,273,010.82 636,661,373.07
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 366,368,201.19 352,193,029.67
开发支出
商誉 89,715,381.76 89,715,381.76
长期待摊费用 5,158,994.86 4,483,186.70
递延所得税资产 213,279,174.17 212,316,342.39
其他非流动资产 13,982,304.78 33,002,138.92
非流动资产合计 5,012,973,566.66 5,053,203,092.79
资产总计 20,572,048,441.55 21,347,678,342.72
流动负债：
短期借款 3,620,949,142.93 3,687,385,072.81
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
319,000.00 816,550.00
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,010,044,386.02 2,157,821,956.81
应付账款 2,843,448,259.43 3,166,443,546.15
预收款项 110,171,178.04 97,118,611.18
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 68,983,925.11 99,337,546.80
应交税费 95,845,525.59 414,359,351.62
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中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 71,911,425.59 29,527,886.34
应付股利
其他应付款 383,705,716.40 481,476,552.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 666,800,109.56 695,162,732.71
其他流动负债 1,473,302,504.97 1,466,280,551.65
流动负债合计 11,345,481,173.64 12,295,730,358.83
非流动负债：
长期借款 1,266,832,158.78 1,481,414,158.78
应付债券 1,282,501,142.27 1,276,840,021.63
其中：优先股
永续债
长期应付款 845,807,233.51 488,062,642.74
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 134,854,750.00 138,423,304.09
递延所得税负债 67,743.64 129,896.73
其他非流动负债
非流动负债合计 3,530,063,028.20 3,384,870,023.97
负债合计 14,875,544,201.84 15,680,600,382.80
所有者权益：
股本 572,232,308.00 572,232,308.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,360,578,747.59 2,358,746,907.16
减：库存股 57,563,400.00 57,563,400.00
其他综合收益 -18,117,623.07 -22,951,415.48
专项储备
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中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 107,546,668.69 107,546,668.69
一般风险准备
未分配利润 1,606,052,590.18 1,594,935,053.23
归属于母公司所有者权益合计 4,570,729,291.39 4,552,946,121.60
少数股东权益 1,125,774,948.32 1,114,131,838.32
所有者权益合计 5,696,504,239.71 5,667,077,959.92
负债和所有者权益总计 20,572,048,441.55 21,347,678,342.72
法定代表人：王柏兴 主管会计工作负责人：胡常青 会计机构负责人：胡常青
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 372,193,817.17 418,747,256.62
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 65,905,833.26 65,737,978.24
应收账款 1,217,117,044.23 1,124,819,354.38
预付款项 449,065,350.97 207,386,592.14
应收利息
应收股利 45,000,000.00 53,183,590.20
其他应收款 2,878,499,389.80 3,179,163,402.76
存货 225,468,740.91 184,024,671.68
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,627,942.61
流动资产合计 5,256,878,118.95 5,233,062,846.02
非流动资产：
可供出售金融资产 20,988,000.00 20,988,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,135,814,729.77 4,081,060,096.77
投资性房地产
21
中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 273,536,257.52 274,014,958.89
在建工程 369,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 20,558,935.96 20,898,897.10
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 24,034,321.46 18,423,994.80
其他非流动资产
非流动资产合计 4,475,301,244.71 4,415,385,947.56
资产总计 9,732,179,363.66 9,648,448,793.58
流动负债：
短期借款 2,492,000,000.00 2,462,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
8,250.00 505,800.00
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 134,769,718.04 237,065,946.08
应付账款 484,658,833.34 593,107,617.11
预收款项 284,453,227.75 12,048,193.80
应付职工薪酬 11,344,590.16 26,393,390.60
应交税费 1,368,873.58 10,126,874.82
应付利息 67,805,113.39 21,469,223.36
应付股利
其他应付款 82,834,562.25 87,054,967.29
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,400,000,000.00 1,400,000,000.00
流动负债合计 4,959,243,168.51 4,849,772,013.06
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,282,501,142.27 1,276,840,021.63
22
中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,282,501,142.27 1,276,840,021.63
负债合计 6,241,744,310.78 6,126,612,034.69
所有者权益：
股本 572,232,308.00 572,232,308.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,231,260,111.53 2,229,428,271.10
减：库存股 57,563,400.00 57,563,400.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 107,546,668.69 107,546,668.69
未分配利润 636,959,364.66 670,192,911.10
所有者权益合计 3,490,435,052.88 3,521,836,758.89
负债和所有者权益总计 9,732,179,363.66 9,648,448,793.58
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,610,437,760.99 1,711,562,964.94
其中：营业收入 2,610,437,760.99 1,711,562,964.94
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,579,251,064.83 1,757,536,785.40
23
中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 2,102,094,737.75 1,360,149,897.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,432,758.48 3,089,372.94
销售费用 127,738,344.34 114,212,286.11
管理费用 215,406,603.52 161,953,741.90
财务费用 121,999,482.31 119,957,810.30
资产减值损失 5,579,138.43 -1,826,323.61
加：公允价值变动收益（损失以
1,181,603.70
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-9,836,578.20 5,142,138.04
列）
其中：对联营企业和合营企业
-2,952,611.67 4,624,362.43
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,531,721.66 -40,831,682.42
加：营业外收入 27,457,578.03 4,276,578.33
其中：非流动资产处置利得 8,531.94
减：营业外支出 1,196,591.61 1,479,376.28
其中：非流动资产处置损失 271,302.57
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 48,792,708.08 -38,034,480.37
减：所得税费用 27,709,796.58 30,356,020.47
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,082,911.50 -68,390,500.84
归属于母公司所有者的净利润 11,117,536.95 -52,674,735.21
少数股东损益 9,965,374.55 -15,715,765.63
六、其他综合收益的税后净额 6,511,527.86 -4,085,682.69
归属母公司所有者的其他综合收益
4,833,792.41 -3,193,732.47
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
24
中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
4,833,792.41 -3,193,732.47
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
10,503,493.67
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -5,669,701.26 -3,193,732.47
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
1,677,735.45 -891,950.22
税后净额
七、综合收益总额 27,594,439.36 -72,476,183.53
归属于母公司所有者的综合收益
15,951,329.36 -55,868,467.68
总额
归属于少数股东的综合收益总额 11,643,110.00 -16,607,715.85
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 -0.09
（二）稀释每股收益 0.02 -0.090
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：王柏兴 主管会计工作负责人：胡常青 会计机构负责人：胡常青
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 444,042,007.74 503,215,872.26
减：营业成本 382,342,224.59 440,719,602.65
营业税金及附加 734,876.47 572,316.16
25
中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用 27,792,933.49 28,038,090.37
管理费用 50,408,417.13 26,017,591.00
财务费用 29,722,850.15 38,235,582.73
资产减值损失 -3,871,721.88 1,643,193.86
加：公允价值变动收益（损失以
8,250.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
4,754,633.00 4,996,756.21
列）
其中：对联营企业和合营企
4,754,633.00 4,996,756.21
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -38,324,689.21 -27,013,748.30
加：营业外收入 23,740.58 16,256.42
其中：非流动资产处置利得 980.58
减：营业外支出 542,924.47 464,031.28
其中：非流动资产处置损失 435.60 80,910.93
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-38,843,873.10 -27,461,523.16
列）
减：所得税费用 -5,610,326.66 -278,137.33
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -33,233,546.44 -27,183,385.83
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -33,233,546.44 -27,183,385.83
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,137,209,702.06 2,746,784,853.82
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 50,644,938.09 51,163,395.92
收到其他与经营活动有关的现
60,850,366.11 72,835,234.18
金
经营活动现金流入小计 3,248,705,006.26 2,870,783,483.92
购买商品、接受劳务支付的现金 2,867,358,513.07 1,793,998,561.14
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
152,785,030.44 110,873,974.49
现金
支付的各项税费 442,663,216.59 172,197,589.90
支付其他与经营活动有关的现
136,835,726.48 166,640,153.48
金
经营活动现金流出小计 3,599,642,486.58 2,243,710,279.01
经营活动产生的现金流量净额 -350,937,480.32 627,073,204.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 8,535,540.20
处置固定资产、无形资产和其他
188,128.12 362,256.75
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
10,000,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 8,723,668.32 10,362,256.75
购建固定资产、无形资产和其他
78,759,012.05 32,908,197.90
长期资产支付的现金
投资支付的现金 138,196,913.08
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
16,440,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 78,759,012.05 187,545,110.98
投资活动产生的现金流量净额 -70,035,343.73 -177,182,854.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,831,840.43
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 1,015,641,353.79 1,413,500,000.00
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发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
285,184,338.99
金
筹资活动现金流入小计 1,017,473,194.22 1,698,684,338.99
偿还债务支付的现金 701,590,729.47 2,502,088,799.19
分配股利、利润或偿付利息支付
82,950,511.26 147,257,185.86
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 784,541,240.73 2,649,345,985.05
筹资活动产生的现金流量净额 232,931,953.49 -950,661,646.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的
7,802,873.91 -98,269,900.54
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -180,237,996.65 -599,041,195.92
加：期初现金及现金等价物余额 1,627,043,277.68 2,074,955,285.38
六、期末现金及现金等价物余额 1,446,805,281.03 1,475,914,089.46
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 262,559,432.00 565,612,771.63
收到的税费返还 401,387.79 46,195.63
收到其他与经营活动有关的现
1,413,498.74 5,347,241.26
金
经营活动现金流入小计 264,374,318.53 571,006,208.52
购买商品、接受劳务支付的现金 473,961,029.92 582,958,965.11
支付给职工以及为职工支付的
40,098,012.25 45,863,070.93
现金
支付的各项税费 7,029,543.34 24,123,076.09
支付其他与经营活动有关的现
21,688,334.46 81,487,791.39
金
经营活动现金流出小计 542,776,919.97 734,432,903.52
经营活动产生的现金流量净额 -278,402,601.44 -163,426,695.00
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二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 8,183,590.20
处置固定资产、无形资产和其他
127,631.67 361,917.09
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
5,000,000.00 584,625,845.51
金
投资活动现金流入小计 13,311,221.87 584,987,762.60
购建固定资产、无形资产和其他
22,748,664.88 1,908,709.43
长期资产支付的现金
投资支付的现金 50,000,000.00 58,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
20,000,000.00 60,565,732.78
金
投资活动现金流出小计 92,748,664.88 120,474,442.21
投资活动产生的现金流量净额 -79,437,443.01 464,513,320.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 580,000,000.00 943,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
372,892,302.45 215,591,831.73
金
筹资活动现金流入小计 952,892,302.45 1,158,591,831.73
偿还债务支付的现金 550,000,000.00 1,723,908,246.94
分配股利、利润或偿付利息支付
25,284,202.18 26,783,927.14
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
35,603,037.14
金
筹资活动现金流出小计 610,887,239.32 1,750,692,174.08
筹资活动产生的现金流量净额 342,005,063.13 -592,100,342.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-29,589.72 470,184.05
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -15,864,571.04 -290,543,532.91
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中利科技集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 347,627,472.79 544,776,430.56
六、期末现金及现金等价物余额 331,762,901.75 254,232,897.65
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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