证券代码：002309 证券简称：中利集团 公告编号：2019-008
江苏中利集团股份有限公司
关于非公开发行限售股票上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份总数为 232,670,000 股，占公司总股本的比例为
26.69%；
2、本次解除限售股份可上市流通日期为 2019 年 1 月 25 日（星期五）；
3、本次解除限售股份为 2017 年非公开发行股票之限售股份，本次解除限
售的股东户数 6 名，为：江苏新扬子造船有限公司、平安证券股份有限公司（长
安国际信托股份有限公司－长安信托晨星（中利集团）定增单一资金信托）、
中意资产管理有限责任公司（中意资产-招商银行-兴铁资本定增精选 67 号资产
管理产品）、常熟市发展投资有限公司、财通证券资产管理有限公司（渤海国际
信托股份有限公司－渤海信托－恒利丰 228 号集合资金信托计划）、华安未来资
产管理（上海）有限公司（华安未来资产－浙商银行－长安信托－长安信托－
中利定增投资单一资金信托）。
一、本次非公开发行股票基本情况和股本情况
根据江苏中利集团股份有限公司（以下简称“中利集团”或“公司”）2015
年第五次临时股东大会、2016 年第六次临时股东大会、2016 年第八次临时股东
大会、2017 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许
可[2017]1591 号《关于核准江苏中利集团股份有限公司非公开发行股票的批复》
核准，本次非公开发行股票向六名认购对象发行人民币普通股 232,670,000 股，
发行价格为 13.35 元/股，公司于 2018 年 1 月 8 日在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司办理完成登记托管手续，并于 2018 年 1 月 22 日在深圳证券交易
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所上市。本次非公开发行完成后，公司总股本由 641,289,068 股增至 873,959,068
股。
因公司于 2018 年 4 月 17 日分别召开了第四届董事会第六次会议及第四届监
事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销激励对象部分已获授但尚未解锁的
限制性股票的议案》，并于 2018 年 6 月 15 日在巨潮资讯网上披露了《关于部分
激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告》，公司总股本由
873,959,068 股调整为 871,787,068 股。
截止本公告日，公司总股本为 871,787,068 股，尚未解除限售的股份数量为
402,557,554 股，本次可解除限售的股份数量为 232,670,000 股，占公司总股本
的 26.69%，本次限售股份可上市流通日期为 2019 年 1 月 25 日。
二、本次申请解除股份限售的股东承诺及履行情况
承诺事项 承诺方 承诺主要内容
自江苏中利集团股份有限公司本次非公开发行的
江苏新扬子造船有限公
股票上市之日起 12 个月内，不转让本单位/本人
司、平安证券股份有限
所认购的上述股份。本单位/本人所认购的上述公
关于持有上 公司、中意资产管理有
司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、
市公司股份 限责任公司、常熟市发
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等
锁定期的承 展投资有限公司、财通
法律、法规、规章、规范性文 件、深圳证券交易
诺 证券资产管理有限公
所相关规则（《深圳证券交易所上市公司股东及董
司、华安未来资产管理
事、监事、 高级管理员减持股份实施细则》等）
（上海）有限公司
以及《公司章程》的相关规定。
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
本次申请解除股份限售的股东不存在占用上市公司资金的情形，上市公司也不存
在对其违规担保的情况。
三、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，本次非公开发行股票限售股份解除限售符合《上市
公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》以及《深圳证券
交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；本次解除限售的股份数量、上市
流通时间均符合相关法律法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了
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非公开发行股票时做出的股份锁定承诺。保荐机构对中利集团非公开发行股票限
售股份解除限售、上市流通事项无异议。
四、本次限售股上市流通情况
1、本次解除限售股份可上市流通日期为 2019 年 1 月 25 日（星期五）。
2、本次解除限售的股份总数 232,670,000 股，占公司总股本的比例为
26.69%。
3、本次申请解除股份限售的股份持有人 6 名。
4.本次股份解除限售及上市流通具体情况：
本次可上
市 流 通 股 冻结的
持有限售股 本次解除限
序 号 发行对象 证券账户名称 数 占 公 司 股份数
份总数（股） 售数量（股） 总 股 本 的
量（股）
比例 （％）
江苏新扬子造 江苏新扬子造船有
1 78,651,685 78,651,685 9.02% 无
船有限公司 限公司
长安国际信托股份
有限公司－长安信
平安证券股份
2 托晨星（中利集 27,715,355 27,715,355 3.18% 无
有限公司
团）定增单一资金
信托
中意资管－招商银
行－中意资产－招
中意资产管理
3 商银行－兴铁资本 26,966,292 26,966,292 3.09% 无
有限责任公司
定增精选 67 号资
产管理产品
常熟市发展投 常熟市发展投资有
4 26,966,292 26,966,292 3.09% 无
资有限公司 限公司
渤海国际信托股份
财通证券资产 有限公司－渤海信
5 41,198,501 41,198,501 4.73% 无
管理有限公司 托－恒利丰 228 号
集合资金信托计划
华安未来资产－浙
华安未来资产 商银行－长安信托
6 管理（上海） －长安信托－中利 31,171,875 31,171,875 3.58% 无
有限公司 定增投资单一资金
信托
合计 232,670,000 232,670,000 26.69% 无
3
上述股东本次解除限售的股份不存在质押冻结状态。
5.股本结构变动情况表
本次发行股份购买资产限售股份上市流通后，中利集团股本结构的变化情况
如下：
本次解禁前 本次解禁后
股份类别 股份数量（股） 占总股本比例 股份数量（股） 占总股本比例
一、有限售条件股份 402,557,554 46.18% 169,887,554 19.49%
二、无限售条件股份 469,229,514 53.82% 701,899,514 80.51%
三、股份总数 871,787,068 100.00% 871,787,068 100.00%
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构核查意见。
特此公告。
江苏中利集团股份有限公司董事会
2019年1月21日
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