华英证券有限责任公司关于江苏中利集团股份有限公司

               2018年度内部控制规则落实自查表的核查意见

    华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”、“保荐机构”）作为江苏中利
集团股份有限公司（以下简称“中利集团”或“公司”）的持续督导机构和保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关规定，经审慎核查，对公司
2018年度内部控制规则落实自查表进行了核查，并发表如下核查意见：

    （一）公司内部控制规则落实情况

    中利集团对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情
况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况，并重点
对内部审计部门和审计委员会工作情况、信息披露的内部控制、内幕交易的内部
控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、
重大投资和其他重要事项的内部控制等事项进行了核查。根据核查结果，中利集
团董事会填写了《内部控制规则落实自查表》。

    （二）保荐机构主要核查工作

    华英证券保荐代表人与发行人董事、高级管理人员、董事会办公室人员进行
了沟通，查阅了公司内部控制制度、内部审计部门工作报告、审计委员会的会议
记录和报告、投资者关系活动记录表、内幕信息知情人员登记簿、重大投资的审
批文件、实际控制人声明及承诺书以及董事、监事、高级管理人员声明及承诺书
等资料，并与公司填写的《内部控制规则落实自查表》进行逐一对照。

    （三）保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：中利集团已按照要求对公司 2018 年度内部控制制
度的落实情况进行了自查，并填写了《内部控制规则落实自查表》。中利集团填
写的《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整地反映了其对深圳证券交易
所有关内部控制相关规则的落实情况。保荐机构对该自查表无异议。

    （以下无正文）


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（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于江苏中利集团股份有限公司2018
年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页）




    保荐代表人：




          _______________                   _______________
              史宗汉                               陈梦扬




                                                   华英证券有限责任公司

                                                            年   月   日




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