潜江永安药业股份有限公司
                    2020 年度监事会工作报告


    2020 年度，潜江永安药业股份有限公司（以下称“公司”）监事会根据《公
司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定的要求，
认真履行和独立行使了监事会的职权。监事会成员积极参加股东大会，列席董事
会会议，对公司经营活动、财务状况、重大决策、关联交易、股东大会召开程序
以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公
司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范运作。现将监事会
在本年度的主要工作情况汇报如下：

    一、监事会会议情况
    2020 年，公司共召开四次监事会会议。会议的召开与表决程序符合《公司 法》
及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。会议具体情况如下：
    （一）第五届监事会第九次会议
    2020 年 1 月 10 日，公司以通讯方式召开了第五届监事会第九次会议，会议
审议并通过了以下议案：
    1、审议通过了《关于 2016 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限
售条件成就的议案》；
    2、审议通过了《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》。
    （二）第五届监事会第十次会议
    2020 年 4 月 24 日，公司以现场和通讯方式召开了第五届监事会第十次会议，
会议审议并通过了以下议案：
    1、审议通过了《2019 年度监事会工作报告》的议案；
    2、审议通过了《2019 年度报告》及其摘要；
    3、审议通过了《2019 年度财务决算报告》的议案；
    4、审议通过了《2019 年度利润分配预案》；
    5、审议通过了《2019 年度内部控制评价报告》的议案；
    6、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》；
    7、审议通过了《关于会计政策变更的议案》；
    8、审议通过了《关于计提资产减值准备和资产核销的议案》；
    9、审议通过了《关于公司 2020 年第一季度报告的议案》；
    10、审议通过了《关于公司与黄冈永安药业有限公司续签<技术合作框架协
议>的议案》；
    11、审议通过了《关于与湖北永邦工程技术有限公司签订<设备加工及制造
框架协议>的议案》；
    12、审议通过了《关于与浙江双子智能装备有限公司签订<设备制造及系统
集成框架协议>的议案》。
    （三）第五届监事会第十一次会议
    2020 年 8 月 25 日，公司以通讯方式召开了第五届监事会第十一次会议，会
议审议并通过了以下议案：

    1、审议通过了《关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案》。

    （四）第五届监事会第十二次会议
    2020 年 10 月 16 日，公司以通讯方式召开了第五届监事会第十二次会议，
会议审议并通过了以下议案：
    1、审议通过了《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》；
    2、审议通过了《关于与浙江双子智能装备有限公司续签<工业品买卖年度合
同>的议案》；
    3、审议通过了《关于公司与关联方共同投资设立控股子公司暨关联交易的
议案》。
    二、对公司 2020 年度有关事项的意见
    根据《公司法》、《公司章程》以及《监事会议事规则》等规范性文件的规
定，监事会对报告期内公司的有关情况发表如下意见：
    （一）公司依法运作情况
    公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规
定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2020 年度依
法运作进行有效监督。监事会认为：公司内部控制体系完善，内部控制制度能够
得到有效执行，董事会及股东大会各项决策程序合规，有关决议的内容合法有效。
公司董事、高级管理人员均能忠实勤勉地履行其职责，报告期内未发现公司董事
及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损
害公司和股东利益的行为。
    （二）公司财务情况
   报告期内，监事会对 2020 年度公司的财务状况和经营成果情况进行了持续
认真的监督、检查，认真审议了公司董事会编制的定期报告。监事会认为：公司
财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好，不存在虚假记载
和重大遗漏。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务报告进
行审计并出具了“标准无保留意见”的审计报告，真实、客观地反映了公司的财
务状况和经营成果。
    （三）公司募集资金管理情况
    报告期内，公司未发生募集资金使用情况。
    （四）公司重大收购、资产出售情况
    报告期内，公司无重大收购、资产出售情况。
    （五）公司控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况
    报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况。
    （六）公司关联交易情况
    监事会对公司 2020 年度是否存在关联交易事项进行了核查如下：
   1、2020 年 4 月 24 日，公司与关联方湖北永邦签订《设备加工及制造框架协
议》，合同有效期限为一年，交易总金额不超过人民币 1,500 万元。2020 年度，
公司与湖北永邦的关联交易发生额 10,974,987.38 元（含税）。
   2、2020 年 4 月 24 日，公司与关联方浙江双子签订《设备制造及系统集成框
架协议》，合同有效期限为一年，交易总金额不超过人民币 1,100 万元。
   2020 年 10 月 21 日，公司与关联方浙江双子续签《工业品买卖年度合同》，
合同有效期限为一年，交易总金额不超过人民币 100 万元。
   2020 年度，公司与浙江双子的关联交易发生额 10,300,000.00 元（含税）。
   3、报告期内公司与关联方黄冈永安药业续签为期一年的《技术合作框架协
议》，交易总金额不超过人民币 500 万元。2020 年度，公司与黄冈永安药业的
关联交易发生额为 0 元（含税）。
   4、2020 年 10 月 21 日公司与关联方武汉安珀贸易中心合伙企业（有限合伙）
（以下简称“武汉安珀”）决定共同出资设立湖北安莱科技有限公司，注册资本
人民币 500 万元，其中永安药业以自有资金出资 255 万元，占其注册资本的
51%；武汉安珀出资 245 万元，占其注册资本的 49%。2020 年度，公司与武汉安
珀的关联交易发生额为 0 元（含税）。
   5、2019 年 10 月 24 日，公司与关联方黄冈永安医疗器械签订《设备加工及
制造框架协议》，合同有效期限为一年，交易总金额不超过人民币 500 万元。2020
年度，公司与黄冈永安医疗器械的关联交易发生额 0 元（含税）。
   6、报告期内，公司与关联方黄冈永安药业签订《买卖合同》，合同有效期
限为一年，交易总金额不超过人民币 3000 万元。2020 年度，公司与黄冈永安药
业的关联交易发生额 1046.56 万元（含税）。
    监事会认为：公司董事会审议上述关联交易程序合法，独立董事进行事前认
可，关联董事实施回避表决，符合深交所股票上市规则的相关规定;与关联方签
署相应的法律文件合法有效，未发现损害公司及其他非关联股东利益,特别是中
小股东利益情况,且关联方交易信息披露及时。
    （七）公司对外担保情况
    1、报告期内审批公司全资子公司永安康健药业（武汉）有限公司对其子公
司（美深（武汉）贸易有限公司）担保额度为 992.49 万元，公司承担连带担保
责任，报告期内担保实际发生额合计为 0.00 万元，未履行完毕；
    2、因经营发展需要，公司控股子公司湖北凌安科技有限公司（以下简称“凌
安科技”）向银行申请不超过人民币 3,000.00 万元的授信，为支持其发展，公
司及凌安科技其他股东拟共同对该授信提供保证担保，报告期内担保实际发生额
为 3,000.00 万元，未履行完毕。报告期末实际担保余额合计为 3,992.49 万元。
    监事会认为：上述担保事项决策程序合法，没有出现违反中国证监会、深圳
证券交易所有关上市公司对外担保的相关规定，有助于保障健美生各项业务的正
常开展及控股子公司凌安科技经营发展，符合公司和全体股东的利益。
    （八）公司内部控制情况
    监事会对《公司 2020 年度内部控制评价报告》、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了审核，对《公司 2020 年度内部控制评价报告》发表如下意见：
    公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理
结构和内部控制制度体系并能得到有效地执行。报告期内公司的内部控制体系规
范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司董事会编制的《2020
年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、
完善和运行的实际情况，不存在明显的薄弱环节和重大缺陷。监事会对公司董事
会编制的《2020 年度内部控制评价报告》不存在异议。
    安全环保是公司的生命线。报告期内公司认真贯彻落实国家、省市安全环保
政策，加强落实安全环保各项措施，保证了公司生产经营良好运行。
    安全方面：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，以“消除
事故隐患，筑牢安全防线”为主题，开展“安全生产月活动”；通过深化安全生
产目标责任考核和安全生产累进奖考核，推进安全生产责任追究制，层层签订安
全生产责任状，明确岗位安全职责，落实安全生产主体责任，全面提升了公司安
全生产管理水平。同时，大力推进公司安全生产文化建设，开展安全警示片教育、
应急救援演练、安全宣传等活动，并加大对公司生产现场安全生产日常监督管理，
及时排查发现违章行为和安全隐患（全年进行常规安全检查 25 次，查处隐患 139
项，隐患整改率为 99.3%）。全年安全生产投入约 856.7 万元，对生产装置、仓
库、工艺技术自动化等进行了升级改造，确保重大危险化学品罐区安全以及仪表
控制系统正常运行，保障了公司安全生产持续稳定运行。
    环保方面：坚持“保护优先、预防为主、综合治理、公众参与、损害担责”
的环境保护原则，以国家、省市 “三年专项整治行动”为契机，加强自动化控
制改造升级，公司始终把环境保护作为发展的第一要素。2020 年，公司环保投
入资金约 2000 万元，有效的保证和促进了公司日常环境保护工作的开展。其中，
污染治理设施的基础运行费用近 1100 万元，确保了公司各项污染治理设施长期
稳定运行，各项污染物稳定达标排放；完成了现有建设项目环境影响后评价的评
审备案工作，投入近 500 万元对公司历史遗留的各项环保问题进行了梳理和整治；
同时，公司投入近 400 万元积极开展污染物的年度检测、规范化处置各类废弃物、
如实申报缴纳环境税、厂区绿化等各方面的工作。
    目前，公司已经按照安全环保法律法规的要求，建有 6000m3 事故应急池 1
座，基础设施建设符合国家相关规范、标准，对重点岗位及关键部位采用 DCS
自动化控制，设置有联锁报警、紧急切断系统，储存罐区设置有视频监控系统，
保障生产和员工安全；污水处理站的处理能力和耐冲击能力全面提升。锅炉烟气
脱硫脱硝装置能够稳定运行。公司烟气、废水、固废、噪声、无组织排放等处理
均符合法律法规要求。
    公司始终坚持“抓好环保为经济、发展经济促环保”的大局观念，发展经济
与环境保护相结合，有效地促进了公司成为环境友好型企业。
    （九）公司信息披露管理情况
    报告期内，监事会对公司信息披露管理情况进行了核查，认为：公司现已建
立较为完善的信息披露内控制度，并严格按照公司《信息披露事务管理制度》、
《重大信息内部报告制度》和其他法律法规的要求，坚持“三公”原则，真实、
及时、准确、完整地履行披露义务，保障了投资者和中小股东的知情权，不存在
内幕交易等违规情形，未损害公司和全体股东的权益。
    （十）公司内幕信息知情人登记管理制度建立和实施情况
    报告期内，监事会对公司内幕信息知情人登记和报备制度的建立和执行情况
进行了检查，认为：公司已经建立了较为完善的内幕信息知情人登记和报备制度，
并能够得到有效执行。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵
守了内幕信息知情人登记管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖
本公司股份的情况。
    （十一）公司实施限制性股票激励计划情况
    报告期内，公司按照 2016 年限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)
的相关规定办理了第三期解除限售的相关事宜，监事会通过对公司实施“激励计
划”进行核查，认为：本次解除限售的 143 名激励对象均符合《上市公司股权激
励管理办法》、公司《2016 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》等相关规
定，在考核年度内，激励对象个人绩效考核结果达到解除限售条件，可解除限售
的激励对象的主体资格合法、有效，且公司业绩考核指标等其他解除限售条件已
经成就，满足公司《2016 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》中限制性股
票的第三个解除限售期解除限售条件。
    （十二）公司员工持股计划实施情况
     报告期内，监事会对公司实施 2020 年员工持股计划相关事项进行核查，认
为：公司编制的《潜江永安药业股份有限公司 2020 年员工持股计划(草案)》内
容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规及规范
性文件的规定。本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害
公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次
员工持股计划的情形，不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或
任何其他财务资助的计划或安排。本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有
效。公司实施 2020 年员工持股计划有利于进一步完善公司治理水平，提高员工
的凝聚力和公司竞争力，实现公司可持续发展。
    三、2021 年监事会的工作计划
    2021 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，坚决贯彻公司既定发展战略，
及时掌握公司重大决策事项，监督促进公司的规范运作、促使公司持续健康发展，
树立公司良好的诚信形象，切实维护全体股东权益和公司利益。主要做好以下几
方面的工作：
    1、做好公司信息披露工作的监督，共同促使公司规范运作。
    2、做好对公司内控制度的完善和执行情况的监督，不断提升公司经营管理
水平和风险防范能力。
    3、做好公司董事和高级管理人员履职的情况监督，防止损害公司利益和形
象的行为发生。
    4、积极参加新修订法律法规等相关培训，创新工作思路和方法，提高履职
能力，更好的服务股东。
    特此报告。




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                                                   监事会
                                              2021 年 3 月 29 日