永安药业:关于购买理财产品的进展公告2023-01-17
证券代码:002365 证券简称:永安药业 公告编号:2023-03
潜江永安药业股份有限公司
关于购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
潜江永安药业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2022 年 6 月 28 日召开
第六届董事会第八次会议,审议通过了《关于使用自有资金进行委托理财的议案》,
同意公司及子公司总计使用最高额度不超过(含)人民币 7 亿元的自有资金进行
委托理财。上述额度可滚动使用,有效期自董事会审议通过之日起不超过 12 个
月,并授权公司管理层具体实施相关事宜。公司根据上述决议,择机购买了相关
理财产品,现将有关情况公告如下:
一、理财产品的主要情况
(一)2023 年 1 月 13 日,公司出资 3000 万元,向长江证券(上海)资产
管理有限公司(以下简称“长江证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:长江资管乐享半年盈 4 号集合资产管理计划
2、产品代码:895814
3、产品主要投资范围:交易所和银行间上市交易的债权类资产,包括国债、
地方政府债、铁道债、企业债、公司债、专项债、项目收益债、各类金融债、可
转换债券、可交换债券、央行票据、超短期融资券、短期融资券、中期票据、集
合票据、集合债券、资产支持票据、非公开债、非公开定向债务融资工具、资产
支持证券、项目收益债、永续债、债券型基金、货币市场基金、同业存单、债券
逆回购、银行存款、现金等;金融衍生工具:国债期货。
4、预计到期年化收益率:4.5%+超额收益
5、产品收益起始日:2023 年 01 月 16 日
6、产品到期日:每半年可赎
(二)2023 年 1 月 12 日,公司出资 2000 万元,向广发证券股份有限公司
(以下简称“广发证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:国投泰康信托招福宝 63 天定制款 2 号集合资金信托计划
2、产品主要投资范围:本信托计划信托资金可投资于如下投资标的:(1)
本信托计划的信托资金主要投资于证券公司、基金公司、基金子公司等金融机构
作为资产管理人的投资于固定收益类标准化资产的资管计划份额;(2)货币市
场工具,包括但不限于银行存款,同业存单,货币市场基金,债券逆回购、债券
正回购等;(3)在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市
场上市交易的国债、金融债、企业债券、公司债券、可转换债券、中央银行票据、
经银行间市场交易商协会注册发行的各类债务融资工具、非公开定向债务融资工
具、证券化产品及其他标准化金融产品等;(4)其他标准化固定收益类金融产
品,包括但不限于证券公司、基金公司、基金子公司、保险公司、信托公司等金
融机构发行设立的标准化固定收益类金融产品;(5)受托人还将根据相关法律
法规的规定,将委托人交付的部分信托资金专项用于认购信托业保障基金,作为
本信托项下信托财产投资组合的一部分;如法律法规规定受托人须取得特定资质
后方可投资某产品,则受托人须在获得相应资质后才能投资该产品。
3、预计到期年化收益率:3.80%
4、产品收益起始日:2023 年 01 月 13 日
5、产品到期日:每 63 天起进入开放期(开放期期间可赎回,开放期原则上
不超过 20 个交易日)
(三)2023 年 1 月 11 日,公司出资 3000 万元,向中国银河证券股份有限
公司(以下简称“银河证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:“银河金山”收益凭证 13146 期
2、产品代码:SYE786
3、产品类型:本金保障型固定收益类收益凭证
4、产品资金用途:用于发行人经营活动,补充营运资金。
5、预计到期年化收益率:2.76%
6、产品收益起始日:2023 年 01 月 12 日
7、产品到期日:2023 年 07 月 10 日
(四)2023 年 1 月 11 日,公司出资 3000 万元,向广发证券购买理财产品,
具体情况如下:
1、产品名称:国投泰康信托招福宝 B 款理财 9 号集合资金信托计划
2、产品主要投资范围:本信托计划信托资金可投资于如下投资标的:(1)
本信托计划的信托资金主要投资于证券公司、基金公司、基金子公司等金融机构
作为资产管理人的投资于固定收益类标准化资产的资管计划份额;(2)货币市
场工具,包括但不限于银行存款,同业存单,货币市场基金,债券逆回购等;(3)
在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场上市交易的国债、
金融债、企业债券、公司债券、可转换债券、中央银行票据、经银行间市场交易
商协会注册发行的各类债务融资工具、非公开定向债务融资工具、证券化产品及
其他标准化金融产品等;(4)其他标准化固定收益类金融产品,包括但不限于
证券公司、基金公司、基金子公司、保险公司、信托公司等金融机构发行设立的
标准化固定收益类金融产品;(5)受托人还将根据相关法律法规的规定,将委
托人交付的部分信托资金专项用于认购信托业保障基金,作为本信托项下信托财
产投资组合的一部分。
如法律法规规定受托人须取得特定资质后方可投资某产品,则受托人须在获
得相应资质后才能投资该产品。
3、预计到期年化收益率:4.10%
4、产品收益起始日:2023 年 01 月 12 日
5、产品到期日:每 182 天起进入开放期(开放期期间可赎回,开放期原则
上不超过 20 个交易日)
(五)2023 年 1 月 9 日,公司出资 3000 万元,向国泰君安证券股份有限公
司(以下简称“国泰君安”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:云南信托-国泰君安天盈宝稳健 1 期集合资金信托计划
2、产品代码:JA3095
3、产品主要投资范围:本信托计划可投资于:(1)债券等固定收益类证券:
在交易所/银行间市场流通的国债、地方债、央行票据、各类金融债、企业债券,
公司债券、可转换债券、经银行间市场交易商协会注册发行的各类债务融资工具、
资产证券化产品、REITs,经交易所注册/备案发行的各类固定收益证券、永续债
券,经各监管部门批准/核准/备案发行的各类固定收益类证券;(2)货币市场
工具和存款工具:包括但不限于现金、债券回购、银行存款、同业存单、大额可
转让存单、买入反售金融资产等;(3)固定收益类基金:包括但不限于货币市
场基金、债券基金、可转债基金等;(4)其他低风险稳健收益类投资品种:投
资范围仅限于上述(1)至(3)的证券公司资产管理计划、银行理财产品、基金
公司特定客户资产管理计划、期货资管计划、保险资管计划、其他固定收益类投
资机会、结构化产品等;(5)基于审慎原则,根据法律法规对本产品有约束力
的相关业务规则及市场变化,经受托人和财务顾问协商一致,可将本信托计划财
产投资于监管部门允许本产品投资的其他固定收益类金融产品,并将该固定收益
类金融产品划入上述相应类别进行管理。
4、预计到期年化收益率:3.85%
5、产品收益起始日:2023 年 01 月 10 日
6、产品到期日:2023 年 04 月 17 日
(六)2023 年 1 月 3 日,公司出资 3000 万元,向华林证券股份有限公司(以
下简称“华林证券”)购买理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:华林证券周周汇集合资产管理计划
2、产品代码:E50473
3、产品主要投资范围:(1)银行存款、同业存单,以及符合《指导意见》
规定的标准化债券类资产,包括在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的
交易场所交易的可以划分为均等份额,具有合理公允价值和完善流动性机制的国
债、地方政府债、企业债券、公司债券、可转换债券,分离交易可转债,可交换
债券、各类金融债、中央银行票据、经银行间市场交易商协会批准注册发行的各
类债务融资工具、非公开发行公司债、资产支持证券优先级,债券正回购、债券
逆回购,债券借贷等;(2)公开募集证券投资基金。
4、预计到期年化收益率:3.8%+超额收益
5、产品收益起始日:2023 年 01 月 04 日
6、产品到期日:每周二可赎
(七)2022 年 12 月 07 日,公司出资 300 万元,向长江证券购买理财产品,
具体情况如下:
1、产品名称:长江资管乐享季季盈 3 号集合资产管理计划
2、产品代码:895823
3、产品主要投资范围:交易所和银行间上市交易的债权类资产,包括国债、
地方政府债、铁道债、企业债、公司债、专项债、项目收益债、各类金融债、可
转换债券、可交换债券、央行票据、超短期融资券、短期融资券、中期票据、集
合票据、集合债券、资产支持证券、资产支持票据、非公开发行债券、非公开定
向债务融资工具、永续债、债券型基金、货币市场基金、同业存单、债券逆回购、
银行存款、现金等;金融衍生工具:国债期货。
4、预计到期年化收益率:3.7%+超额收益
5、产品收益起始日:2022 年 12 月 08 日
6、产品到期日:90 个自然日后每个开放日可赎(开放日为每个自然周周二
至周四)
二、投资风险分析及风控措施
(一)存在的风险
尽管投资理财的产品均属于低风险投资品种,公司在实施前仍会经过严格地
评估,根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,但金融市场受宏观经
济环境影响较大,理财项目投资不排除因市场风险、政策风险、流动性风险、不
可抗力风险等风险因素而影响预期收益的可能性等 。
(二)风险控制措施
1、公司已严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关制度的要求,制定
了《委托理财管理制度》,对公司委托理财的原则、审批权限和决策程序、内部
日常管理和报告程序、监督和风险防控、信息披露义务等方面作了相应规定。同
时公司将关注市场,加强投资前的市场及产品分析,严格执行内部有关管理制度
规定,严控风险。
2、计划财务部为公司及子公司委托理财的日常管理部门,负责投资前论证、
投资期间的管控及投资后的账务处理等工作,并监督委托理财活动的执行进展,
落实各项风险控制措施。如发现委托理财出现异常情况,公司将及时采取有效措
施回收资金,避免或减少公司损失。
3、委托理财情况由公司内审部门进行日常监督,定期对公司委托理财的进
展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。
4、独立董事有权对委托理财情况进行检查。独立董事应对提交董事会审议
的委托理财事项发表独立意见。
5、公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。
三、投资对公司的影响
公司目前经营情况良好,财务状况稳健,现金流量充沛。在充分保障公司日
常经营性资金需求、不影响公司正常经营活动并有效控制风险的前提下,使用部
分自有资金进行委托理财,能够提高公司资金的使用效率,获得一定的投资收益,
符合公司及全体股东的利益。
公司将依据财政部发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、
《企业会计准则第 39 号-公允价值计量》、《企业会计准则第 37 号-金融工具
列报》等会计准则的要求,进行会计核算及列报。在年度报告中的会计核算方式
以公司审计机构意见为准。
四、截至本公告日,公司未到期的理财产品情况
单位:万元
序 产品 投资金 起息日/ 年预期收益
产品名称 销售机构 受托机构 到期日
号 类型 额 生效日 率%
华林金钥匙 202 天固
收益 2022.07 2023.02.0
1 息【2022129】期收 华林证券 华林证券 3000 3.80%
凭证 .20 6
益凭证
中信证券信信向荣 1
资管 2022.08 每周二可 4.0%+超额收
2 号集合资产管理计 中信证券 中信证券 2000
计划 .03 赎 益
划
自申购确
中邮理财邮银财
认日(含当 中债-新综合
富鸿运周期 180 天 银行 2022.08
3 邮储银行 邮储银行 2000 日 ) 起 每 财富(1-3 年)
型 1 号人民币理财产 理财 .10
180 个自然 指数收益率
品
日可赎
云南信托-国泰君安 云南国际
信托 2022.08 91 天后可
4 天盈宝稳健 1 期集合 国泰君安 信托有限 800 4.00%
计划 .30 赎
资金信托计划 公司
中信证券信信向荣 1
资管 2022.08 每周二可 4.0%+超额收
5 号集合资产管理计 中信证券 中信证券 2000
计划 .31 赎 益
划
银河水星 6 号集合资 资管 2022.09 每 182 天可 4.42%+超额
6 银河证券 银河证券 2500
产管理计划 计划 .08 赎 收益
自申购确
中邮理财邮银财
认日(含当 中债-新综合
富鸿运周期 180 天 银行 2022.09
7 邮储银行 邮储银行 2000 日 ) 起 每 财富(1-3 年)
型 1 号人民币理财产 理财 .07
180 个自然 指数
品
日可赎
中债-综合财
富(总值)指
基金 无固定期
2022.09 数*50%+中债
8 安心季季盈组合 平安证券 平安证券 投资 105 限,随时可
.16 -综合财富(1
组合 赎
年以下)指数
*50%
长江资管半年盈 2 号 资管 2022.09 每 6 个月可 4.1%+超额收
9 长江证券 长江证券 3000
集合资产管理计划 计划 .21 赎 益
粤财信托随鑫益 10 广东粤财
资管 2022.10 2023.04.1
10 号集合资金信托计 广发证券 信托有限 3000 4.00%
计划 .14 8
划 公司
粤财信托随鑫益 1 广东粤财
资管 2022.10 2023.04.1
11 号集合资金信托计 广发证券 信托有限 2000 4.00%
计划 .14 1
划 公司
长江资管乐享月月
资管 2022.10 30 天 后 每 3.2%+超额收
12 盈 1 号集合资产管理 长江证券 长江证券 500
计划 .17 周可赎 益
计划
长江资管半年盈 1 号 资管 2022.10 每 6 个月可 4.1%+超额收
13 长江证券 长江证券 3000
集合资产管理计划 计划 .19 赎 益
2023 年 4 月
固收类国泰君安私 26 日 之 后
资管 2022.10 4.5%+超额收
14 客尊享 FOF958 号单 国泰君安 国泰君安 1500 的每周一
计划 .26 益
一资管计划 且为工作
日可赎
华林证券周周汇集 资管 2022.10 每 周 二 可 3.8%+超额收
15 华林证券 华林证券 2000
合资产管理计划 计划 .26 赎 益
华润信托润钱宝 70 华润深国
中金财富 信托 2022.11 2023.01.3
16 号集合资金信托计 投信托有 300 3.50%
证券 计划 .03 1
划 限公司
长江期货-永安药业 双方协商
资管 2022.11 4.5%+超额收
17 债券单一资产管理 长江期货 长江期货 100 一致后随
计划 .03 益
计划 时可赎
银河证券银河盛汇
资管 2022.11 2023.05.0 4.3%+超额收
18 尊享 3 号集合资产管 银河证券 银河证券 3000
计划 .10 8 益
理计划
每 182 天起
进入开放
期(开放期
国投泰康信托招福 国投泰康
信托 2022.11 期间可赎
19 宝 B 款理财 3 号集合 广发证券 信托有限 2000 4.10%
计划 .10 回,开放期
资金信托计划 公司
原则上不
超过 20 个
交易日)
长江期货-永安药业 双方协商
资管 2022.11 4.5%+超额收
20 债券单一资产管理 长江期货 长江期货 3000 一致后随
计划 .15 益
计划 时可赎
每年一月、
四月、七
月、十月的
国泰君安君享瑞鑫 第一个工
资管 2022.11 4.0%+超额收
21 26 号集合资产管理 国泰君安 国泰君安 1000 作日开放
计划 .30 益
计划 退出(首个
赎回日为
2023 年 1 月
2 日)
首个赎回
云南信托-国泰君安 云南国际
信托 2022.11 日为 2023
22 天盈宝稳健 1 期集合 国泰君安 信托有限 1000 3.85%
计划 .29 年 3 月 20
资金信托计划 公司
日
90 个自然
日后每个
长江资管乐享季季 开放日可
资管 2022.12 3.7%+超额收
23 盈 3 号集合资产管理 长江证券 长江证券 300 赎(开放日
计划 .08 益
计划 为每个自
然周周二
至周四)
华林证券周周汇集 资管 2023.01 每周二可 3.8%+超额收
24 华林证券 华林证券 3000
合资产管理计划 计划 .04 赎 益
云南信托-国泰君安 云南国际
信托 2023.01 2023.04.1
25 天盈宝稳健 1 期集合 国泰君安 信托有限 3000 3.85%
计划 .10 7
资金信托计划 公司
每 182 天起
进入开放
期(开放期
国投泰康信托招福 国投泰康
信托 2023.01 期间可赎
26 宝 B 款理财 9 号集合 广发证券 信托有限 3000 4.10%
计划 .12 回,开放期
资金信托计划 公司
原则上不
超过 20 个
交易日)
“银河金山”收益凭 收益 2023.01 2023.07.1
27 银河证券 银河证券 3000 2.76%
证 13146 期 凭证 .12 0
每 63 天起
进入开放
期(开放期
国投泰康信托招福 国投泰康
信托 2023.01 期间可赎
28 宝 63 天定制款 2 号 广发证券 信托有限 2000 3.80%
计划 .13 回,开放期
集合资金信托计划 公司
原则上不
超过 20 个
交易日)
长江资管乐享半年
资管 2023.01 每 半 年 可 4.5%+超额收
29 盈 4 号集合资产管理 长江证券 长江证券 3000
计划 .16 赎 益
计划
累计未到期余额 57105.00
截至公告日,使用自有闲置资金购买理财产品尚未到期的金额约 为
57105.00 万元,占最近一期经审计净资产的 30.60%,未超过公司董事会授权额
度。
公司及雅安投资与上述委托理财销售机构、受托机构均不存在关联关系,因
此上述购买理财产品的交易均不构成关联交易。
五、备查文件
1、公司第六届董事会第八次会议决议;
2、理财产品的业务凭证、理财产品说明书等。
特此公告。
潜江永安药业股份有限公司
董 事 会
二○二三年一月十六日