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北京市天元律师事务所
关于北京千方科技股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见
京天股字（2014）第199号
致：北京千方科技股份有限公司
北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”）2014年第一次临时股东大
会会议（以下简称“本次股东大会”）于2014年10月13日召开。本次股东大会采
取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现场会议在北京市海淀区学院路39号
唯实大厦9层召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”） 作为在中国取
得律师执业资格的律师事务所，接受公司聘任，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市
公司股东大会规则》等中国现行法律、法规和规范性文件，以及《北京千方科技
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就公司本次股
东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序和表决
结果等有关事宜出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北京千方科技股份有限公司第三届董
事会第三次会议决议公告》、《北京千方科技股份有限公司关于召开2014年第一
次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），以及本所律师认为必
要的其他文件和资料，同时现场审查了出席会议股东的身份和资格、见证了本次
股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
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原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公
告文件一并提交深圳证券交易所予以公告。
本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见
如下：
一、 本次股东大会的召集、召开
1. 本次股东大会的召集
公司于2014年9月25日召开的第三届董事会第三次会议决议提请召开本次股
东大会，并于2014年9月26日在《中国证券报》和指定网站上披露了《会议通知》，
《会议通知》中载明了本次股东大会召开的时间、地点、审议议案、出席会议对
象、会议登记方法等事项。
2. 本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2014
年10月13日下午14:00在北京市海淀区学院路39号唯实大厦9层召开，由董事长夏
曙东先生主持，完成了全部会议议程。股东进行网络投票时间为2014年10月12日
至2014年10月13日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2014年10月13日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网系
统投票的具体时间为2014年10月12日下午15:00时至2014年10月13日下午15:00
时。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
1. 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共5人，
代表公司有表决权的股份239,848,205股，占公司股份总数的47.4470%。根据深圳
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证券信息有限公司出具的网络表决结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的
股东共计9人，共计持有公司有表决权股份713,996股，占公司股份总数的0.1412%。
综上，出席公司本次股东大会参与表决的股东及股东代理人（包括网络投票
方式）共14人，共计持有公司有表决权股份240,562,201股，占公司股份总数为
47.5882%，其中持股5%以下的中小股东及股东代理人10人，代表公司股份数
714,096股，占公司股本总额0.1413%。
公司部分董事、监事及董事会秘书出席了会议，部分高级管理人员列席了会
议。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效。
2. 本次股东大会的召集人
本次股东大会由公司董事会召集。
经本所律师核查，本次股东大会召集人的资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会投票表决方式
本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进
行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
（二）表决程序和表决结果
本次股东大会按照《会议通知》中列明的议案进行了投票表决。本次股东大
会现场会议的股东对所审议事项的表决投票，由两名股东代表、一名监事代表及
本所律师共同进行计票、监票，网络投票的计票以深圳证券信息有限公司出具的
表决结果为计算依据。
本次股东大会由计票人、监票人及本所律师合并了网络投票及现场表决结
果，并当场公布了表决结果，通过了下列议案：
1、《关于修改<公司章程>的议案》
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表决情况：同意票240,539,201股，占参加表决股东所持有效表决权股份总数
的99.9904%；反对票23,000股；弃权票0股。
表决结果：通过。
其中持股5%以下的中小股东表决情况为：同意691,096股，反对23,000股，弃
权0股。
2、《关于修改<股东大会议事规则>的议案》
表决情况：同意票240,539,201股，占参加表决股东所持有效表决权股份总数
的99.9904%；反对票23,000股；弃权票0股。
表决结果：通过。
其中持股5%以下的中小股东表决情况为：同意691,096股，反对23,000股，弃
权0股。
3、《关于修改<董事会议事规则>的议案》
表决情况：同意票240,539,201股，占参加表决股东所持有效表决权股份总数
的99.9904%；反对票23,000股；弃权票0股。
表决结果：通过。
其中持股5%以下的中小股东表决情况为：同意691,096股，反对23,000股，弃
权0股。
4、《关于修改<独立董事工作制度>的议案》
表决情况：同意票240,539,201股，占参加表决股东所持有效表决权股份总数
的99.9904%；反对票23,000股；弃权票0股。
表决结果：通过。
其中持股5%以下的中小股东表决情况为：同意691,096股，反对23,000股，弃
权0股。
5、《关于修改<监事会议事规则>的议案》
4
表决情况：同意票240,539,201股，占参加表决股东所持有效表决权股份总数
的99.9904%；反对票23,000股；弃权票0股。
表决结果：通过。
其中持股5%以下的中小股东表决情况为：同意691,096股，反对23,000股，弃
权0股。
6、《关于修改<关联交易管理制度>的议案》
表决情况：同意票240,539,201股，占参加表决股东所持有效表决权股份总数
的99.9904%；反对票23,000股；弃权票0股。
表决结果：通过。
其中持股5%以下的中小股东表决情况为：同意691,096股，反对23,000股，弃
权0股。
7、《关于修改<对外担保管理制度>的议案》
表决情况：同意票240,539,201股，占参加表决股东所持有效表决权股份总数
的99.9904%；反对票23,000股；弃权票0股。
表决结果：通过。
其中持股5%以下的中小股东表决情况为：同意691,096股，反对23,000股，弃
权0股。
8、《关于修改<投资管理制度>的议案》
表决情况：同意票240,539,201股，占参加表决股东所持有效表决权股份总数
的99.9904%；反对票23,000股；弃权票0股。
表决结果：通过。
其中持股5%以下的中小股东表决情况为：同意691,096股，反对23,000股，弃
权0股。
9、《关于修改<募集资金管理制度>的议案》
5
表决情况：同意票240,539,201股，占参加表决股东所持有效表决权股份总数
的99.9904%；反对票23,000股；弃权票0股。
表决结果：通过。
其中持股5%以下的中小股东表决情况为：同意691,096股，反对23,000股，弃
权0股。
10、《关于修改<规范与关联方资金往来管理制度>的议案》
表决情况：同意票240,539,201股，占参加表决股东所持有效表决权股份总数
的99.9904%；反对票23,000股；弃权票0股。
表决结果：通过。
其中持股5%以下的中小股东表决情况为：同意691,096股，反对23,000股，弃
权0股。
11、《关于修改<累积投票实施细则>的议案》
表决情况：同意票240,539,201股，占参加表决股东所持有效表决权股份总数
的99.9904%；反对票23,000股；弃权票0股。
表决结果：通过。
其中持股5%以下的中小股东表决情况为：同意691,096股，反对23,000股，弃
权0股。
12、《关于修改<网络投票实施细则>的议案》
表决情况：同意票240,539,201股，占参加表决股东所持有效表决权股份总数
的99.9904%；反对票23,000股；弃权票0股。
表决结果：通过。
其中持股5%以下的中小股东表决情况为：同意691,096股，反对23,000股，弃
权0股。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论性意见
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本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议
的人员资格合法有效、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结
果合法有效。
（此页以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于北京千方科技股份有限公司2014
年第一次临时股东大会的法律意见》的签字盖章页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人：
朱小辉
经办律师：
陈惠燕
袁 琳
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编: 100032
2014 年 10 月 13 日
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