北京千方科技股份有限公司




高级管理人员薪酬与考核管理制度




         二 O 一五年四月修订
                    北京千方科技股份有限公司

                高级管理人员薪酬与考核管理制度



    为建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，规范公司高级管理人员的薪
酬与考核管理，充分调动高级管理人员的工作积极性，促进公司稳健、快速发展，
根据《公司法》及公司章程等相关规定，结合本公司实际，特制定本制度。

    一、适用范围

    本制度所称高级管理人员是指参与公司经营管理的总经理、副总经理、财务
总监、董事会秘书以及其他高级管理人员。

    二、业绩考核与薪酬分配原则

    1. 权责利统一，激励与约束相结合的原则；

    2. 收入水平与公司业绩及分管工作目标挂钩的原则；

    3. 考虑公司长远利益，立足企业可持续发展的原则；

    4. 定量指标与定性指标相结合，结果与过程相统一的原则。

    三、管理机构

    公司董事会薪酬与考核委员会为公司董事会下设的专业机构，负责对高级管
理人员进行薪酬与绩效考核方案的拟定。

    四、薪酬结构与标准

    1. 高级管理人员薪酬执行年薪制，综合收入由基本年薪、绩效年薪、超额
业绩奖励、长期激励四部分组成。

    2. 基本年薪：

    由董事会薪酬与考核委员会根据公司所处行业、企业类型、利润规模以及上
一年度高级管理人员薪酬水平和未来一年承担的公司经营管理工作目标，结合公
司《薪酬福利管理办法》中的年薪等级标准提出高级管理人员的基本年薪水平的
提议，一般情况下，总经理的基本年薪水平额不超过上一年度公司中层管理人员
平均年收入的2~5倍为上限，其他高管的基本年薪水平为总经理基本年薪水平的
0.5~1.0之间，随年度考核指标建议报告一并提交董事会审议批准后执行。

    3.绩效年薪

    绩效年薪=绩效年薪基数×绩效考核系数M

    其中，绩效年薪基数，按照基本年薪与绩效年薪基数的比例为60%:40%的原
则确定。

    绩效考核系数M， 根据与高级管理团队签署的《XXX年度经营管理目标责任
书》进行考核，报董事会确定；

     4.超额业绩奖励

    超额业绩奖励是针对承担经营任务的高级管理人员及其所辖的管理团队设
立，须超过董事会当年设定的业绩目标方可从超额完成的净利润中核算发放，具
体奖励方案由董事会另行规定。

    5.长期激励

    公司根据经营情况和市场变化，可以针对高级管理团队采取股票期权、限制
性股票等等长期激励措施，具体方案根据国家的相关法律、法规等另行确定。



    五、绩效考核内容与流程

    1. 考核指标和确定办法

    1.1业绩定量指标：包括扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润、
净利润、经营性现金流、净资产收益率、用户数、交易额和市值目标等一项或多
项。具体指标项目以上一年实际完成情况作为参考，根据市场实际情况并综合考
虑企业成长性因素，由薪酬与考核委员会提议，董事会审批确定。

    1.2 管理定性指标：主要结合市场、技术、管理、运营等年度工作重点，就
整体工作效果进行综合评价；具体由薪酬与考核委员会提议，报董事会审批确定。

    1.3 业绩定量指标和管理定性指标各自权重原则上为80%和20%，如需调整可
由薪酬与考核委员会提议，报董事会审批确定。

    2.绩效考核程序

    2.1总经理结合公司年度预算和经营管理重点提出考核指标建议，报薪酬与
考核委员会审核通过后，提交董事会审批，董事会在审批过程中，可以根据董事
会讨论意见对指标进行调整，并按调整后的指标执行；

    2.2 年度绩效考核的有关指标经董事会审议通过，由董事会与总经理签订
《公司XXX年度经营管理目标责任书》；总经理可以根据董事会确定的公司年度
经营管理目标，分别与其他高级管理人员签订《XXX年度经营管理目标责任书》。

    2.3 在年度结束后，薪酬与考核委员会组织相关考核人员对定性指标进行评
估打分，会同业绩量化指标的核算结果形成初步考核报告，报董事会审批。

    2.4 考核结果确定后，薪酬与考核委员会核算绩效奖金，报董事会审批。

    2.5 在考核期间公司发生清产核资、并购重组、经营责任人变动、经营环境
重大变化、不可抗力等情况的，可以根据具体情况由董事会决议变更《经营管理
目标责任书》等相关内容。

    六、薪酬发放与其它注意事项

    1.基本年薪发放

    采取按月固定发放的方式，由公司人力资源中心根据董事会批准的高级管理
人员的基本年薪水平，按12个月平均以月工资形式发放。

    2.绩效年薪的发放

    每一年度结束后第二季度末之前，董事会根据高级管理人员的绩效考核结
果，确定高级管理人员的绩效年薪实际应发金额并审批发放。

    高级管理人员因换届、任期内离职导致不满一个考核周期时，按其实际任职
时间并结合变动原因，由总经理办公会提出绩效年薪发放建议报薪酬与考核委会
员批准。

       3. 公司高级管理人员违反国家法律法规的规定，导致重大决策失误、重大
安全事故、重大泄密事故、重大质量事故或其他事项对公司商誉和竞争力造成不
可弥补的损失或损害的，或对公司市值造成重大影响的，可由董事会视情节严重
程度对责任人在考核系数中进行扣减，降低绩效年薪和超额奖励，直至取消全部
绩效年薪和超额奖励。

       4. 公司高级管理人员除按本制度规定领取薪酬和享受公司规定的福利待遇
以外，不得再以其他名义在公司或下属公司参与其他奖励分配。

    5. 公司高级管理人员薪酬需按国家规定缴纳个人所得税，并由公司代扣代
缴。

       七、本制度未尽事宜或与国家法律法规、《公司章程》相抵触，按国家法律
法规或《公司章程》的规定执行。

       八、本制度由公司董事会负责解释，经公司董事会审议通过后施行，修改时
亦同。




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                                                         2015 年 4 月 27 日