证券代码:002373 证券简称:千方科技 公告编号: 2015-037 北京千方科技股份有限公司 关于已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、公司目前限制出售股份数量为 369,687,589 股,占公司股本总额的 73.13%; 公司非公开发行股份本次解除限售的数量为 81,858,874 股,占公司股本总额的 16.19%;本次解除限售后仍有限售股份数量 287,828,715 股,占公司股本总额的 56.94%。 2、本次解除限售股份上市流通日期为 2015 年 6 月 8 日(星期一)。 一、公司非公开发行股票和股本情况 北京千方科技股份有限公司(以下简称“公司”“千方科技”) 非公开发行新 股前股本总额为 137,060,000 股。经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]449 号”文核准,公司向夏曙东等人非公开发行新股 368,447,719 股,发行价格 6.98 元/股。2014 年 6 月 6 日,公司该部分非公开发行新股在深圳证券交易所中小企业 板上市,公司总股本变更为 505,507,719 万股。 本次解除限售股份上市后,公司尚未解除限售的股份数量为 287,828,715 股, 占公司股本总额的 56.94%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、公司股东紫光股份有限公司、启迪控股股份有限公司、北京世纪盈立科技 有限公司、赖志斌和张志平承诺:本次认购的股票,自新增股份上市之日起12个 月不转让;赖志斌、张志平本次认购的股票自新增股份上市之日起12个月不转让, 之后在2013及2014年承诺利润实现后可解禁10,704,427股股份,2015年承诺利润 实现后可再解禁7,385,601股股份,2016年承诺利润实现后可再解禁8,705,724股 股份。在上述期限内,若上市公司发生分红、转增股本等导致赖志斌、张志平所 持上市公司股份发生变化,则各期解锁股份数进行相应调整。 1 2、公司于2015年4月28日公告了公告编号为2015-024的《关于收购资产业绩 承诺实现情况的专项说明》。公司2014年置入资产模拟合并财务报表业经致同会 计师事务所(特殊普通合伙)审计,并于2015年4月27日出具标准审计报告,报告 文号为致同审字(2015)第110ZA3672号。经审计的置入资产归属母公司的净利润为 25,916.12万元,扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为22,547.25 万元,实现了业绩承诺。 3、本次申请解除股份限售的股东严格履行了承诺。 4、本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司资金情形,公司也 未发生对其违规担保情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份可上市流通日为2015年6月8日(星期一)。 2、本次解除限售股份的数量为81,858,874股,占公司股份总额的16.19%。 3、本次申请解除股份限售的股东共5名。 4、股份解除限售及上市流通具体情况: 单位:股 序 所持限售股 本次解除限 质押冻结的 实际可上市 股东全称 号 份总数 售数量 股份数量 流通数量 1 紫光股份有限公司 32,461,728 32,461,728 0 32,461,728 2 启迪控股股份有限公司 6,028,641 6,028,641 0 6,028,641 3 北京世纪盈立科技有限 21,959,651 21,959,651 20,700,000 1,259.651 4 张志平 26,795,752 10,704,427 0 10,704,427 5 赖志斌 26,795,752 10,704,427 0 10,704,427 合 计 114,041,524 81,858,874 20,700,000 59,900,483 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份上市流通申请表; 3、股份结构表和限售股份明细表。 特此公告。 北京千方科技股份有限公司董事会 2015 年 6 月 4 日 2