华泰联合证券有限责任公司

                    关于北京千方科技股份有限公司

          使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品

                                  核查意见


     华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为北京
千方科技股份有限公司（以下简称“千方科技”、“公司”）非公开发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上市公司
规范运作指引（2015年修订）》及《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募
集资金使用》规定等有关规定，就千方科技拟使用部分闲置募集资金购买银行保
本型理财产品事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：
     一、非公开发行股票募集资金情况
     根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准北京千方科技股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2458 号）文件核准，公司向特定投资
者非公开发行 46,680,497 股股票，每股面值 1 元，发行价格 38.56 元/股，募集资
金总额人民币 1,799,999,964.32 元，扣除发行费用（包括保荐承销费、律师费、
验资机构审验费、股份登记费等）人民币 26,126,680.50 元，募集资金净额为人
民币 1,773,873,283.82 元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金
情况进行了验证，并出具了致同验字(2015)第 110ZC00582 号《验资报告》。募
集资金净额已经存入公司募集资金专项账户，并对募集资金采取了专户存储管理。
     二、非公开发行申请文件承诺的募集资金投资项目情况
     根据公司第三届董事会第十七次会议决议、2015 年第二次临时股东大会决议，
公司本次非公开发行募集资金在扣除发行费用后，全部用于以下项目：
                                               预计总投资      拟投入募集资金
序号                  项目名称
                                               （万元）          （万元）
 1     城市综合交通信息服务及运营项目            208,112.20          180,000.00
                       合计                       208,112.20         180,000.00

     若本次非公开发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，公
司将根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集
资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公
司以自有资金或通过其他融资方式解决。如本次募集资金到位时间与项目实施进
度不一致，公司可根据实际情况需要以另行筹措资金先行投入，待募集资金到位
后予以置换。
   截止本核查意见出具之日，公司尚未开始使用募集资金，募集资金帐户余额
为1,773,873,283.82元。公司严格按照募集资金相关监管规定管理募集资金，不存
在违反募集资金相关监管规定的情形。
   三、本次使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品基本情况
   本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资
金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金计划的情况下，公司拟使用部分
闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行保本型理财产品。
   （一）理财产品品种
   为控制风险，公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品，投资期限较短，
且投资标的较为分散，为保本型的理财产品，投资安全性较高。
   （二）决议有效期
   自公司第三届董事会第二十三次会议决议通过起一年内有效。
   （三）投资额度
   公司拟使用的闲置募集资金总额不超过120,000万元，期限不超过一年（包括
一年），在一年期限内到期资金可以在总购买额度内滚动使用。
   （四）信息披露
   公司董事会负责根据中国证监会与深圳证券交易所的规定，在每次购买理财
产品后及时履行信息披露义务。
   （五）不改变募集资金用途和不影响募集资金项目进行的保证
   本次使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品不会改变募集资金用途，公
司将按期组织资金归还募集资金专户，保证募投项目的资金需求，不会影响募集
资金投资计划的正常进行和募投项目的实施。
   四、公司拟使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的程序履行情况
   公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集
资金购买银行理财产品的议案》，同意上述募集资金使用计划。
   公司召开第三届监事会第九次会议，审议《关于使用部分闲置募集资金购买
银行理财产品的议案》，并发表了明确同意意见。
   公司独立董事对拟使用部分闲置募集资金购买银行理财产品发表了明确同
意的意见：“公司使用非公开发行股票闲置募集资金120,000万元购买银行理财产
品，有利于充分发挥闲置募集资金的效益，符合中国证监会和深圳证券交易所相
关规定。本次使用闲置募集资金购买银行理财产品不会改变募集资金用途，公司
将按期组织资金归还募集资金专户，保证募投项目的资金需求，不会影响募集资
金投资计划的正常进行和募投项目的实施。同意公司使用非公开发行股票闲置募
集资金120,000万元购买银行理财产品。”
   五、对公司的影响
   公司在确保资金安全的前提下，拟使用部分闲置募集资金进行低风险的投资
理财业务，不会影响公司募投项目和主营业务的正常开展。通过低风险投资，提
高了资金的使用效率，获得了投资收益，为股东谋取了更多的投资回报。
   在额度范围内，公司董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关
合同文件，包括但不限于：选择合格专业的产品发行主体、选择理财产品品种、
理财产品期限、签署合同及协议等。
   六、保荐机构的核查意见
   作为千方科技非公开发行的保荐机构，华泰联合对公司拟使用部分闲置募集
资金购买银行保本型理财产品事项进行了审慎核查，认为：
   本次千方科技拟使用闲置募集资金120,000万元购买银行保本型理财产品计
划已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，公司监事会和独立董事发表
了明确同意意见，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用
的相关规定，不会影响募集资金投资计划的正常进行和募投项目的实施，有利于
提高资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。
   华泰联合证券有限责任公司同意北京千方科技股份有限公司拟使用闲置募
集资金 120,000 万元购买银行保本型理财产品、期限为自公司第三届董事会第二
十三次会议决议通过起一年内有效事项。
   （以下无正文）
   (本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京千方科技股份有限公
司使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的核查意见》之签章页)




    保荐代表人：
                         王正航                       白岚




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