千方科技:华泰联合证券有限责任公司关于公司2016年现场检查报告2017-02-23
现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于北京千方科技股份有限公司 2016 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)
和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求,华泰联合
证券有限责任公司作为北京千方科技股份有限公司(以下简称“千方科技”或“公
司”)非公开发行股票的保荐机构,于 2017 年 2 月 7 日对北京千方科技股份有
限公司 2016 年有关情况进行了现场检查,报告如下:
保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称:千方科技
保荐代表人姓名:李金虎 联系电话:010-56839300
保荐代表人姓名:白岚 联系电话:010-56839300
现场检查人员姓名:李金虎 杨军民
现场检查对应期间:2016 年 1 月-2016 年 12 月
现场检查时间:2017 年 2 月 7 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
(一)与上市公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通;
(二)察看上市公司生产经营场所;
(三)查阅和复印上市公司账簿和原始凭证以及其他资料;
(四)要求会计师事务所、律师事务所提供专业意见。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要
是
件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 是
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义
不适用
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序
不适用
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是
(二)内部控制
现场检查手段:
(一)与上市公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通;
(二)查阅和复印上市公司账簿和原始凭证、委托理财合同;
(三)要求会计师事务所提供专业意见。
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现场检查报告
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适 是
用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计 是
部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提 是
交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 是
度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 是
行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 是
会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 是
会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 是
价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 是
备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(一)与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通;
(二)查阅和复印上市公司公告、账簿和原始凭证以及其他资料;
(三)要求会计师事务所、律师事务所提供专业意见。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是
2.公司已披露的内容是否完整 是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 是
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站 是
刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
(一)与上市公司主要股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通;
(二)察看上市公司生产经营场所;
(三)查阅和复印上市公司账簿和原始凭证以及其他资料;
(四)检查或走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司;
(五)要求会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构提供专业意见。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 是
占用上市公司资金或者其他资源的制度
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现场检查报告
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 是
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 是
4.关联交易价格是否公允 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 是
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
不适用
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批
不适用
程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(一)与上市公司主要股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通;
(二)察看上市公司生产经营场所;
(三)检查募集资金三(四)方监管协议、保本现金管理合同等
(四)查阅和复印上市公司账簿和原始凭证(包括但不限于银行流水)以及三方资金监管协议;
(五)要求会计师事务所提供专业意见。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流 是
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 是
贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
项目进
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否 度实施
与招股说明书等相符 不及预
期进度
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是
(六)业绩情况
现场检查手段:
(一)与上市公司主要股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通;
(二)察看上市公司生产经营场所;
(三)查阅和复印上市公司公告、审计报告、主要合同;
(四)要求会计师事务所提供专业意见。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 不适用
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常 是
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(一)与上市公司主要股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通;
(二)要求会计师事务所、律师事务所提供专业意见。
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现场检查报告
1.公司是否完全履行了相关承诺 是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是
(八)其他重要事项
现场检查手段:
(一)与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通;
(二)察看上市公司生产经营场所;
(三)查阅和复印上市公司公告、决议、账簿和原始凭证以及其他资料;
(四)要求会计师事务所提供专业意见。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 是
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 不适用
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
是
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
不适用
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
根据 2016 年半年报披露,募投项目实施慢于预期进度,将进一步督促公司加快实施进度。
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现场检查报告
(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于北京千方科技股份有限公司
2016 年现场检查报告》之签章页)
保荐代表人签名: 年 月 日
李金虎
年 月 日
白岚
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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