北京千方科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号： 2018-041
债券代码：112622 债券简称：17 千方 01
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北京千方科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人夏曙东、主管会计工作负责人夏曙锋及会计机构负责人(会计主
管人员)张丽娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 1,298,997,971.60 480,390,605.75 705,919,700.29 84.01%
归属于上市公司股东的净利润（元） 101,425,596.67 63,438,076.36 68,212,591.31 48.69%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
57,410,370.77 51,727,750.53 51,727,750.53 10.99%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -472,585,922.90 -165,500,794.66 -119,712,500.38 -294.77%
基本每股收益（元/股） 0.09 0.06 0.06 50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.09 0.06 0.06 50.00%
加权平均净资产收益率 2.05% 1.93% 1.74% 0.31%
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
11,911,397,506.6
总资产（元） 11,748,424,206.36 6,088,473,301.38 -1.37%
5
归属于上市公司股东的净资产（元） 7,383,562,963.71 3,309,324,759.17 4,887,855,319.77 51.06%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
14,242,015.46
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 7,287,167.44
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
68,921,804.15
益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -209,218.57
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减：所得税影响额 3,187,776.41
少数股东权益影响额（税后） 43,038,766.17
合计 44,015,225.90 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 43,524 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
夏曙东 境内自然人 28.94% 319,590,408 239,692,806 质押 255,874,437
北京中智汇通信
境内非国有法人 7.46% 82,420,456 0 质押 72,070,000
息科技有限公司
北京建信股权投
资基金（有限合 境内非国有法人 6.59% 72,831,036 0 质押 15,850,000
伙）
张志平 境内自然人 4.18% 46,134,004 0 质押 41,621,900
赖志斌 境内自然人 3.86% 42,674,980 0 质押 36,680,000
北京电信投资有
国有法人 2.32% 25,620,304 0
限公司
夏曙锋 境内自然人 1.97% 21,773,836 18,290,135 质押 7,903,000
紫光股份有限公
境内非国有法人 1.77% 19,500,000 0
司
太平洋证券股份
境内非国有法人 1.36% 15,041,492 0
有限公司
重庆森山投资有
境内非国有法人 1.10% 12,138,506 0 质押 12,138,506
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京中智汇通信息科技有限公司 82,420,456 人民币普通股 82,420,456
夏曙东 79,897,602 人民币普通股 79,897,602
北京建信股权投资基金（有限合
72,831,036 人民币普通股 72,831,036
伙）
张志平 46,134,004 人民币普通股 46,134,004
赖志斌 42,674,980 人民币普通股 42,674,980
北京电信投资有限公司 25,620,304 人民币普通股 25,620,304
紫光股份有限公司 19,500,000 人民币普通股 19,500,000
太平洋证券股份有限公司 15,041,492 人民币普通股 15,041,492
重庆森山投资有限公司 12,138,506 人民币普通股 12,138,506
青岛城投金融控股集团有限公司 9,854,770 人民币普通股 9,854,770
上述股东关联关系或一致行动的
夏曙东、北京中智汇通信息科技有限公司及夏曙锋为一致行动人。
说明
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据期末余额较期初减少34.43%，主要系公司本期应收票据到期承兑及背书转让所致。
2、预付账款期末余额较期初增加51.97%，主要系公司业务规模扩大，预付供应商款项增加所致。
3、一年内到期的非流动资产期末余额较期初增加307.03%，主要因BT项目的确认及收款进度所致。
4、长期应收款期末余额较期初增加254.83%，主要系本期公司BT项目完工确认所致。
5、短期借款期末余额较期初增加43.10%，主要系公司银行借款增加所致。
6、应付职工薪酬期末余额较期初减少61.64%，主要系本期支付了2017年度员工年终奖金所致。
7、股本期末余额较期初增加32.89%，主要系公司发行股份购买杭州交智科技有限公司重大资产重组于 2018 年 3 月完成资
产交割所致。
8、资本公积期末余额较期初增加90.21%，主要系公司发行股份购买杭州交智科技有限公司重大资产重组于 2018 年 3 月完
成资产交割所致。
9、营业收入本年累计发生额较上年同期增长84.01%，主要系本期公司重大资产重组事项的完成，根据同一控制下企业合并
准则，自2017年3月份将交智科技纳入合并范围，合并范围的变化导致营业收入的增长。此外，公司智慧交通和安防市场保
持良好的发展态势，致使公司营业收入的快速增长。
10、营业成本本年累计发生额较上年同期增长87.46%，主要系本期公司重大资产重组事项的完成，根据同一控制下企业合
并准则，自2017年3月份将交智科技纳入合并范围，合并范围的变化导致营业收入的增长。此外，公司智慧交通和安防市场
保持良好的发展态势，致使公司营业收入的快速增长。
11、销售费用本年累计发生额较上年同期增长136.34%，主要系本期合并范围的变更，以及公司智慧交通、安防业务的快速
增长所致。
12、管理费用本年累计发生额较上年同期增长111.32%，主要系本期合并范围的变更，以及公司智慧交通、安防业务的快速
增长所致。
13、财务费用本年累计发生额较上年同期增长983.66%，主要系本期借款规模增加所致。
14、所得税费用本年累计发生额较上年同期增长80.69%，主要系智能交通业务的增长所致。
15、经营活动产生的现金流量净额本年累计发生额较上年同期下降294.77%，主要系本期因业务拓展和项目实施所支付的项
目采购等款项较多所致。
16、投资活动产生的现金流量净额本年累计发生额较上年同期增长100.28%，主要系2017年交智科技收购宇视科技100%股权
支付36.28亿元股权款所致。
17、筹资活动产生的现金流量净额本年累计发生额较上年同期下降95.83%，主要系2017年交智科技收到股东投资款34.61亿
元所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、重大资产重组
公司于2017年进行了重大资产重组，公司于2017年11月6日召开第四届董事会第五次会议及2017年11月28日召开2017年
第五次临时股东大会审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案，2018
年3月19日，公司收到中国证券监督管理委员会印发的《关于核准北京千方科技股份有限公司向北京千方集团有限公司等发
行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2018］456 号），核准公司向北京千方集团有限公司发行137,336,276
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股股份、向芜湖建信鼎信投资管理中心（有限合伙）发行61,891,206股股份、向芜湖宇昆股权投资合伙企业（有限合伙）发
行49,437,816股股份、向芜湖宇仑股权投资合伙企业（有限合伙）发行49,437,816股股份、向北京慧通联合科技有限公司发行
13,885,302股股份、向深圳市创新投资集团有限公司发行8,752,372股股份、向屈山发行7,573,477股股份、向张兴明发行
10,097,970股股份、向张鹏国发行13,884,511股股份、向王兴安发行1,851,347股股份、向林凯发行1,851,347股股份、向王玉波
发行1,851,347股股份、向刘常康发行1,430,532股股份、向闫夏卿发行1,430,532股股份、向李林发行1,430,532股股份、向张浙
亮发行1,093,960股股份购买相关资产。本次新增股份363,236,343股，发行后公司股本为1,467,612,775股，注册资本增至
1,467,612,775元。本次增资已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年3月23日出具致同验字（2018）第110ZC0090
号《验资报告》予以验证。2018年4月13日，本次新增363,236,343股股份在深圳证券交易所上市。
本次重大资产重组的标的资产——交智科技92.0435%股权，本次重组完成后，公司持有交智科技95.3202%股权，目前
标的股权已过户至公司名下，交智科技完成了工商变更登记，领取了变更后的营业执照。
针对本次重大资产重组，中国证监会已核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过57,000 万元，公司将在核准文件
有效期内择机向不超过 10 名特定投资者非公开发行股份募集配套资金，截至目前，公司尚未启动非公开发行股份募集配套
资金事宜，请关注公司后续公告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《关于筹划重大事项的停牌公告》 2017 年 08 月 19 日 http://www.cninfo.com.cn
《关于筹划重大资产重组的停牌公告》 2017 年 09 月 02 日 http://www.cninfo.com.cn
《发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易报告书》、《第四届董事会第五 2017 年 11 月 08 日 http://www.cninfo.com.cn
次会议决议公告》
《重大资产重组停牌进展暨延期回复深
2017 年 11 月 22 日 http://www.cninfo.com.cn
圳证券交易所重组问询函的公告》
《发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易报告书（修订稿）》、《关于深圳 2017 年 11 月 28 日 http://www.cninfo.com.cn
证券交易所重组问询函的回复》
《2017 年第五次临时股东大会决议公
2017 年 11 月 29 日 http://www.cninfo.com.cn
告》
《关于发行股份购买资产并募集配套资
金暨关联交易申请材料获得中国证监会 2017 年 12 月 07 日 http://www.cninfo.com.cn
受理的公告》
《关于收到<中国证监会行政许可项目
2017 年 12 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn
审查一次反馈意见通知书>的公告》
《发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易报告书（修订稿）》、《关于<中
2018 年 01 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn
国证监会行政许可项目审查一次反馈意
见通知书>之反馈意见回复的公告》
《发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易报告书（修订稿）》、《关于调整
2018 年 01 月 31 日 http://www.cninfo.com.cn
公司募集配套资金方案暨不构成重大调
整的说明》
《关于中国证监会并购重组委审核公司
2018 年 02 月 02 日 http://www.cninfo.com.cn
发行股份购买资产并募集配套资金暨关
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联交易事项的停牌公告》
《关于发行股份购买资产并募集配套资
金暨关联交易事项获得中国证监会并购 2018 年 02 月 09 日 http://www.cninfo.com.cn
重组委审核通过暨公司股票复牌公告》
《关于发行股份购买资产并募集配套资
金暨关联交易事项获得中国证监会核准
批复的公告》、《发行股份购买资产并募 2018 年 03 月 20 日 http://www.cninfo.com.cn
集配套资金暨关联交易报告书（修订
稿）》
《关于发行股份购买资产并募集配套资
金暨关联交易之标的资产过户完成的公 2018 年 03 月 27 日 http://www.cninfo.com.cn
告》
《发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易实施情况暨新增股份上市报告 2018 年 04 月 12 日 http://www.cninfo.com.cn
书》
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
夏曙东;北京中智
收购报告书或权益变动报告书 股东一致行 夏曙东、夏曙锋和北京中智汇通信息科技有限公司为一致行动 2014 年 06 月
汇通信息科技有 长期 正在履行中
中所作承诺 动承诺 人 06 日
限公司;夏曙锋
根据本公司与千方集团等 16 名交易对方签署的《发行股份购买
资产协议》，千方集团承诺本次认购的股票自股票上市之日起自
以下两个期间届满较晚之日前不得转让：a）股票上市之日起 36
个月内；b）交智科技 2017 年度、2018 年度、2019 年度及 2020
北京千方集团有 股份限售承 2018 年 04 月 2021 年 4 月
年度承诺净利润经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师 正在履行中
限公司 诺 13 日 30 日
事务所确认实现或已按照《盈利预测补偿协议》的约定履行完
毕补偿义务。交易完成后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日
的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于
发行价的，其持有公司股票的锁定期自动延长至少 6 个月。
根据夏曙东、中智汇通、夏曙锋及千方集团签署的《承诺函》，
资产重组时所作承诺
夏曙东;北京中智 本次重组完成后 12 个月内，承诺人将不转让在本次交易前持
股份限售承 2018 年 04 月 2019 年 4 月
汇通信息科技有 有的公司股份；承诺人在上市公司中拥有权益的股份在同一实 正在履行中
诺 13 日 12 日
限公司;夏曙锋 际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述 12 个月的限
制。
芜湖建信鼎信投 根据本公司与千方集团等 16 名交易对方签署的《发行股份购买
股份限售承 2018 年 04 月 2019 年 4 月
资管理中心（有限 资产协议》，建信鼎信承诺认购的股票自股票上市之日起 12 个 正在履行中
诺 13 日 12 日
合伙） 月内不得转让。
芜湖宇昆股权投 根据本公司与千方集团等 16 名交易对方签署的《发行股份购买
股份限售承 2018 年 04 月 2019 年 4 月
资合伙企业（有限 资产协议》，宇昆投资、宇仑投资承诺各自认购的 39,550,253 股 正在履行中
诺 13 日 12 日
合伙）、芜湖宇仑 股票自股票上市之日起 12 个月不得转让。
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股权投资合伙企
业（有限合伙）
芜湖宇昆股权投
资合伙企业（有限 根据本公司与千方集团等 16 名交易对方签署的《发行股份购买
股份限售承 2018 年 04 月 2021 年 4 月
合伙）、芜湖宇仑 资产协议》，宇昆投资、宇仑投资承诺各自认购的 9,887,563 股 正在履行中
诺 13 日 12 日
股权投资合伙企 股票自股票上市之日起 36 个月不得转让。
业（有限合伙）
根据本公司与千方集团等 16 名交易对方签署的《发行股份购买
深圳市创新投资 股份限售承 2018 年 04 月 2021 年 4 月
资产协议》，深圳创投承诺认购的股票自股票上市之日起 36 个 正在履行中
集团有限公司 诺 13 日 12 日
月不得转让。
根据本公司与千方集团等 16 名交易对方签署的《发行股份购买
屈山、张兴明、张 资产协议》，承诺人认购的股票自股票上市之日起自以下两个期
鹏国、王兴安、林 间届满较晚之日前不得转让：a）股票上市之日起 36 个月内；b）
股份限售承 2018 年 04 月 2021 年 4 月
凯、王玉波、刘常 交智科技 2017 年度、2018 年度、2019 年度及 2020 年度承诺净 正在履行中
诺 13 日 30 日
康、闫夏卿、李林、 利润经公司拟聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所确
张浙亮 认实现或已按照《盈利预测补偿协议》的约定履行完毕补偿义
务。
根据本公司与千方集团等 16 名交易对方签署的《发行股份购买
北京慧通联合科 股份限售承 2018 年 04 月 2019 年 4 月
资产协议》，慧通联合承诺认购的股票自股票上市之日起 12 个 正在履行中
技有限公司 诺 13 日 12 日
月不得转让。
北京千方集团有 根据公司与千方集团等 14 名交易对方签署的《盈利预测补偿协
限公司、芜湖宇昆 议》，业绩承诺人承诺：交智科技 2017 年度、2018 年度、2019
股权投资合伙企 年度及 2020 年度经公司聘请的具有证券期货相关业务资格的会
业（有限合伙）、 计师事务所审计的承诺净利润数分别不低于 32,300 万元、40,400
业绩承诺及 2018 年 04 月 2021 年 4 月
芜湖宇仑股权投 万元、50,400 万元及 60,400 万元；据此测算交智科技截至 2017 正在履行中
补偿安排 13 日 30 日
资合伙企业（有限 年末累积承诺净利润数为 32,300 万元，截至 2018 年末累积承诺
合伙）、北京慧通 净利润数为 72,700 万元，截至 2019 年末累积承诺净利润数为
联合科技有限公 123,100 万元，截至 2020 年末累积承诺净利润数为 183,500 万元。
司、屈山、张兴明、 如果实际实现的净利润低于上述承诺的净利润，业绩承诺人将
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张鹏国、王兴安、 按照与公司签署的《盈利预测补偿协议》的规定进行补偿。
林凯、王玉波、刘
常康、闫夏卿、李
林和张浙亮
首次公开发行或再融资时所作 股份限售承 认购千方科技非公开发行的股票自股票上市之日起 36 个月不转 2015 年 12 月 2018 年 12 月
夏曙东 正在履行中
承诺 诺 让 17 日 17 日
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 否
如承诺超期未履行完毕的，应当
详细说明未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计划
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四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
2018 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
44.00% 至 60.00%
动幅度
2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
27,000 至 30,000
动区间（万元）
2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
18,750.39
元）
本公司发行股份购买交智科技重大资产重组于 2018 年 3 月完成资产交割，
由于交割前交智科技受千方集团控制，与公司属于同一控制下的合并，本
公司自 2018 年起将交智科技纳入合并范围，同时追溯调整可比期间财务
报表。受合并调整影响，上市公司将按同一控制下控制交智科技股权之份
额合并业绩，即 2018 年 4 月资产交割前按照千方科技、千方集团合计持有
业绩变动的原因说明
的将杭州交智 38.0010%股权计算归属于上市股东的净利润，资产交割后按
照千方科技持有的 95.3202%股权比例计算归属于上市股东的净利润；2017
年 3 月至 6 月份按照 26.68%股权比例计算交智科技的归属于上市股东的净
利润。此外，本公司智能交通和大安防市场依然保持良好的发展态势，公
司经营业务收入和业绩亦保持稳定快速增长。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的累
初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资收
资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源
成本 值变动损益 金额 出金额 益
动
1,426,800. 17,704,500.
股票 1,039,650.00 16,277,700.00 自筹资金
00 00
1,426,800. 17,704,500.
合计 1,039,650.00 16,277,700.00 0.00 0.00 0.00 --
00 00
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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北京千方科技股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
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2018 年 02 月 08 日 实地调研 机构
1/1204415629.PDF?www.cninfo.com.cn
法定代表人：
夏曙东
北京千方科技股份有限公司
2018年4月26日
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