千方科技：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告2018-08-21
证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2018-063
债券代码：112622 债券简称：17 千方 01
北京千方科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”、“千方科技”）第四届董事会
第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 60,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适
时购买安全性高、流动性好、保本型具有合法经营资格的金融机构销售的理财类
产品或存款类产品，投资期限不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可以
滚动使用，同时授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务
负责人负责组织实施。
本次现金管理不构成关联交易，不存在变相改变募集资金用途的情形，且不
会影响募集资金投资项目的正常实施。根据中国证监会《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上
市公司规范运作指引》相关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议通过，在此
之前，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理仍需根据前次决议有关要求实
施。现将有关情况公告如下：
一、 非公开发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准北京千方科技股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2458 号）核准，公司向特定投资者非
公开发行 46,680,497 股股票，每股面值 1 元，发行价格 38.56 元/股，募集资金总
额人民币 1,799,999,964.32 元，扣除发行费用（包括保荐承销费、律师费、验资
机构审验费、股份登记费等）人民币 26,126,680.50 元，募集资金净额为人民币
1,773,873,283.82 元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金情况
进行了验证，并出具了致同验字(2015)第 110ZC00582 号《验资报告》。募集资
金净额已经存入公司募集资金专项账户，并对募集资金采取了专户存储管理。
二、 非公开发行申请文件承诺的募集资金投资项目情况
根据公司第三届董事会第十七次会议决议、2015 年第二次临时股东大会决
议，公司本次非公开发行募集资金在扣除发行费用后，全部用于以下项目：
序 项目总投资 拟投入募集资金
项目名称
号 （万元） （万元）
1 城市综合交通信息服务及运营项目 208,112.20 180,000.00
合计 208,112.20 180,000.00
若本次非公开发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，公
司将根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集
资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公
司以自有资金或通过其他融资方式解决。如本次募集资金到位时间与项目实施进
度不一致，公司可根据实际情况需要以另行筹措资金先行投入，待募集资金到位
后予以置换。
三、 募集资金使用情况及闲置原因
1、 募集资金使用情况
2015 年 12 月 17 日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分暂时闲置募集
资金 30,000.00 万元暂时补充流动资金，用于公司主营业务相关的生产经营使用，
使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月。具体内容请参见 2015
年 12 月 18 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用闲置募集
资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2015-091）。
2015 年 12 月 17 日，公司第三届董事会第二十三次会议审通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用部分暂时闲置募集资金
120,000.00 万元适时用于购买银行保本型的理财产品，该议案自董事会审议通过
之日起 12 个月之内有效，该等资金额度在决议有效期内可滚动使用。具体内容
请参见 2015 年 12 月 18 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2015-092）。
2016 年 3 月 21 日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变
更募投项目实施地点的议案》，公司将原实施地点的北京、上海、重庆、阜阳、
昆明、郑州、洛阳、乌鲁木齐、潍坊、唐山以及秦皇岛 11 个城市以及新增或调
整的城市统归为三类城市进行管理：第一类城市：直辖市，第二类城市：省会城
市，第三类城市：其他。具体内容请参见 2016 年 3 月 22 刊登在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于变更募投项目实施地点的公告》（公告编号：
2016-040）。
2016 年 6 月 2 日，公司将用于补充流动资金的 10,000 万元归还至募集资金
专用账户，使用期限未超过 12 个月。具体内容请参见 2016 年 6 月 4 日刊登在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于归还募集资金的公告》（公告编号：
2016-080）。
2016 年 11 月 7 日，公司将用于补充流动资金的 20,000 万元归还至募集资金
专用账户，使用期限未超过 12 个月。至此，公司用于补充流动资金的闲置募集
资金已归还完毕。具体内容请参见 2016 年 11 月 9 日刊登在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于归还募集资金的公告》（公告编号：2016-117）。
2016 年 12 月 14 日，公司第三届董事会第三十八次会议审议通过了《关于
继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用不超过人
民币 80,000.00 万元的暂时闲置募集资金适时用于购买银行保本型的理财产品。
相关决议自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效，该等资金额度在决议有效
期内可滚动使用。具体内容请参见 2016 年 12 月 15 日刊登在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公
告》（公告编号：2016-130）。
2017 年 7 月 25 日，公司第三届董事会第四十四次会议审议通过了《关于变
更部分募集资金投资项目实施方式的议案》，公司拟将 2015 年非公开发行股票
募集资金投资项目“城市综合交通信息服务及运营项目”中包含的“智能停车综
合信息服务及运营”项目总投资额 81,000 万元中的 19,000 万元变更为支付总部
基地停车场经营权的租金总额。并已获得公司于 2017 年 8 月 10 日召开的 2017
年第二次临时股东大会审议通过。具体内容请参见 2017 年 7 月 26 日刊登在巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的
公告》（公告编号：2017-041）。
2017 年 10 月 19 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于继续
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用不超过人民币
80,000.00 万元的暂时闲置募集资金适时用于购买银行保本型的理财产品。相关
决议自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效，该等资金额度在决议有效期内
可 滚 动 使 用 。 具 体 内 容 请 参 见 2018 年 10 月 20 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公
告》（公告编号：2017-085）。
2018 年 3 月 26 日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金
30,000.00 万元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使用，使用期
限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月。具体内容请参见 2018 年 3
月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2018-025）。
截止 2018 年 7 月 30 日，募集资金余额为 108,600.52 万元，其中公司累计支
付项目投资款共计 48,502.03 万元，累计取得理财收益、银行利息（扣除手续费）
净额 9,715.22 万元；购买的未到期理财产品共计 68,000.00 万元，存放于银行理
财账户；补充流动资金 30,000.00 万元，剩余 108,600.52 万元存放于募集资金专
用账户。
2、 募集资金暂时闲置的原因
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进
度，现阶段部分募集资金在短期内出现暂时闲置的情况。
四、 截止本公告日，公司尚未到期使用闲置募集资金进行现金管理的情况
截至本公告日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品（含结构
性存款）的金额合计人民币 63,000.00 万元。主要情况如下：
序 产品名 产品类 产品发行主体 投资金额 产品期限 投 资 天 预期年化
号 称 型 （万元） 数（天） 收益率
结构性 保本浮 江苏银行东四 2018.05.23-2
1 5,000.00 92 4.25%
存款 动收益 环支行 018.08.23
结构性 保本浮 民生银行昌平 2018.05.23-2
2 10,000.00 92 4.75%
存款 动收益 支行 018.08.23
结构性 保本浮 北京银行中科 2018.05.30-2
3 10,000.00 96 4.20%
存款 动收益 园支行 018.09.03
“京津明
珠”理财
保本浮 廊坊银行永清 2018.6.27-20
4 智富系 3,000.00 90 4.10%
动收益 支行 18.9.25
列 01 号
56 期
结构性 保本浮 中信银行安贞 2018.7.6-201
5 15,000.00 97 4.65%
存款 动收益 支行 8.10.12
结构性 保本浮 浙商银行北京 2018.8.3-201
6 10,000.00 40 4.00%
存款 动收益 分行 8.9.12
结构性 保本浮 北京银行中科 2018.8.16-20
7 10,000.00 61 4.25%
存款 动收益 园支行 18.10.16
合计 63,000
上述理财产品到期后将按本次新的授权进行现金管理，本次不涉及额度累
加。
五、 本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况
1、现金管理目的
为提高募集资金使用效率，在确保不影响公司募集资金安全和募集资金投资
计划正常进行的前提下，根据实际需要，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，
以增加资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
2、投资品种和投资额度
本次用于现金管理的投资品种为具有合法经营资格的金融机构销售的保本
型理财类产品或存款类产品，不涉及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作
指引》中规定的风险投资品种。公司以不超过人民币 60,000 万元暂时闲置的募
集资金进行现金管理，在决议的有效期内该资金额度可滚动使用。
3、现金管理应满足的条件
现金管理满足下列条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能
够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资
产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立
或者注销产品专用结算账户的，公司应当在 2 个交易日内报深圳证券交易所备案
并公告。
4、期限
自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，单个产品的投资期限不超
过 12 个月。
5、现金管理实施方式
公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务
管理中心负责组织实施和管理。
6、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》等相关要求及时履行信息披露义务。
六、 风险控制措施
1、公司财务管理中心将根据募集资金投资项目进展情况，选择合适的现金
管理投资产品，由财务负责人进行审核后提交董事长审批。
2、公司财务管理中心建立闲置募集资金现金管理台账，根据募投项目资金
使用进展情况，及时调整闲置募集资金投资产品期限，跟踪分析收益，及时发现
评估可能存在的影响公司资金安全的风险，并及时采取措施控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会、公司聘请的保荐机构有权对现金管理情况进行
监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
七、 对公司的影响
1、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需
资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的法定程序，有助于提高
募集资金使用效率，不影响募集资金项目的正常运转，不会影响公司主营业务的
正常发展。
2、通过适度的现金管理，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，将能
够获得一定的收益，为公司和股东谋取更好的投资回报。
八、 专项意见说明
1、独立董事意见
经审查，独立董事认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有
利于提高闲置募集资金的使用效率，增加收益；不会影响募投项目的正常进行，
且不存在改变募集资金用途的情形；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章
程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意本次使用部分
暂时闲置募集资金 60,000 万元进行现金管理事项。
2、监事会意见
经审核，监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理履行了
必要的审批程序，内容及程序符合募集资金使用的相关规定，有利于提高募集资
金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存
在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。同意公司使用暂时闲置募集资
金进行现金管理。
3、保荐机构核查意见
作为千方科技非公开发行的保荐机构，华泰联合对公司拟继续使用部分闲置
募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，认为：
本次千方科技拟使用闲置募集资金 60,000 万元进行现金管理已经公司第四
届董事会第十四次会议审议通过，公司第四届监事会第十次会议审议通过，公司
独立董事发表了明确同意意见，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司
募集资金使用的相关规定，有利于提高资金的使用效率，符合公司和全体股东的
利益。
华泰联合证券有限责任公司同意北京千方科技股份有限公司使用闲置募集
资金 60,000 万元进行现金管理、期限为自公司第四届董事会第十四次会议决议
通过起一年内有效。
九、 备查文件
1、公司第四届董事会第十四次会议决议；
2、公司第四届监事会第十次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；
4、华泰联合证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管
理的核查意见。
特此公告。
北京千方科技股份有限公司董事会
2018 年 8 月 21 日
