千方科技:国泰君安证券股份有限公司关于公司使用自有资金进行投资理财的核查意见2020-08-05
国泰君安证券股份有限公司
关于北京千方科技股份有限公司
使用自有资金进行投资理财的核查意见
国泰君安证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”、“国泰君安”)作为北
京千方科技股份有限公司(以下简称“千方科技”、“公司”)持续督导的保荐机
构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》等有关规定,对上市公司使用自有资金购买理财产品的情况进行了审慎
核查,发表核查意见如下:
公司第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用自有资金进行投资
理财的议案》,同意公司及下属子公司在保证正常经营、资金安全的前提下,使
用最高额度不超过人民币 18 亿元的自有资金进行投资理财,适时购买安全性高、
流动性好、风险较低的具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类
产品,使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月有效,在上述额度和期限内,
资金可以滚动使用,并同意授权公司和下属子公司管理层具体实施。
本次投资理财不构成关联交易,根据《公司章程》、《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引(2020 年修订)》的相关规定,本议案尚需提交公司股东大
会审议通过,在此之前,公司使用暂时闲置的自有资金进行投资理财仍需根据前
次决议有关要求实施。现将有关情况公告如下:
一、 投资概述
1、 投资目的
提高公司及下属子公司自有资金的使用效率,进一步提升公司整体业绩水
平,为公司及股东谋取更多的投资回报。
2、 投资主体
公司及下属子公司。
3、 投资额度
本次投资品种为具有合法经营资格的金融机构销售的低风险理财类产品或
存款类产品。公司以不超过人民币 18 亿元暂时闲置的自有资金投资理财,在决
议的有效期内该资金额度可滚动使用。
4、 投资理财应满足的条件
投资理财满足下列条件:(1)安全性高,安全度较高的理财产品;(2)流
动性好,保证公司正常经营资金需求;(3)低风险。投资产品不得质押。
5、 投资期限
本次投资理财的授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月有效,单个产
品最长投资期限不超过 12 个月。
6、 资金来源
公司及下属子公司进行投资理财的资金为公司自有资金。
7、 实施方式
在额度范围内授权公司和下属子公司管理层具体实施,公司财务管理中心负
责管理。
8、 信息披露
公司投资理财的信息,包括购买理财产品的金额、期限、收益等,将在定期
报告中予以披露。
二、 投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险:
尽管公司拟购买的理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的
影响较大,投资收益可能受市场波动的影响,具有一定不确定性。
2、针对投资风险,拟采取措施如下:
公司本着维护股东和公司利益的原则,将风险防范放在首位,对理财产品的
投资严格把关、谨慎决策,并将与相关业务单位保持紧密联系,跟踪理财资金的
运作情况,加强风险控制和监督,严格控制资金的安全性。
(1) 公司财务管理中心建立自有资金投资理财的台账,及时分析和跟踪银
行理财产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应
的保全措施,控制投资风险;
(2) 公司内部审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与
监督,每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性
原则,合理预计各项投资可能发生的收益和损失,并向董事会审计委员会报告;
(3) 公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不
定期检查,如发现违规操作情况可提议召开董事会,终止该投资。
三、 公告日前十二个月使用自有资金购买理财产品情况
截至公告日,公司及下属子公司使用自有资金购买的尚未到期的理财产品金
额共计 20,300 万元,占公司最近一期经审计归属于母公司合并净资产的比例为
2.25%。主要情况如下:
产品类 产品发 投资金额 投资天 预 期 年 化
序号 产品名称 产品期限
型 行主体 (万元) 数(天) 收益率
保本浮 北京银 2020.7.20-2
1 结构性存款 5,000 49 3%
动收益 行 020.9.7
蕴通财富定期型 保本浮 交通银 2020.6.8-20
2 5,000 98 3.05%
结构性存款 98 天 动收益 行 20.9.14
稳利固定持有期
保本浮 浦发银 2020.7.1-20
3 JG6014 期人民币 5,000 90 3.15%
动收益 行 20.9.29
对公结构性存款
共赢智信利率结
保本浮 中信银 2020.7.25-2
4 构 36047 期人民 5,000 93 3%
动收益 行 020.10.26
币结构性存款
保本浮 招商银 2020.3.4-
5 步步生金 8688 300 - 2.1%
动收益 行 (活期)
合计 20,300
上述理财额度经公司于 2020 年 4 年 13 日召开的第四届董事会第三十六次会
议和 2020 年 5 月 7 日召开的 2019 年年度股东大会审议批准,上述理财产品到期
后将按本次新的授权投资理财,本次不涉及额度累加。
四、 对公司日常经营的影响
在确保不影响日常经营及资金安全的前提下,公司及下属子公司使用自有资
金投资理财,有利于提高资金使用效率,获得一定的投资收益,进一步提升公司
整体业绩水平,为股东获取更多的投资回报。如公司因重大项目投资或经营需要
资金时,公司将终止购买或及时赎回理财产品以保证公司资金需求,因此不会影
响公司的日常经营及主营业务正常开展。
五、 履行的审议程序
(一)公司召开第四届董事会第三十九次,审议通过了《关于使用自有资金
投资理财的议案》;
(二)公司独立董事已就使用自有资金投资理财的事项发表了独立意见,同
意此事项的实施。
五、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:
(一)公司本次使用部分闲置自有资金购买理财产品已经公司董事会会议审
议通过,独立董事发表了明确同意的意见,履行了必要的审核程序。
(二)上述资金使用行为符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求。
综上所述,保荐机构对千方科技本次拟使用自有资金投资理财事宜无异议。
(以下无正文)
(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于北京千方科技股份有限公司
使用自有资金投资理财的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人签名: _________________ _________________
蒋 杰 徐开来
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日