北京千方科技股份有限公司
 独立董事关于公司第四届董事会第四十次会议相关事项的
                         专项说明和独立意见


    北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8 月 18 日召开
了第四届董事会第四十次会议，根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引（2020 年修订）》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》以及公司《独立董事工作制
度》等相关规章制度的规定，作为公司的独立董事，我们认真阅读了公司的相关
文件，基于独立、客观判断的原则，在认真询问、积极调查和沟通的基础上，对
公司第四届董事会第四十次会议所审议的事项，发表专项说明及独立意见如下：

    一、 关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情
况的专项说明和独立意见

    (一) 公司控股股东及其他关联方占用资金情况

    经审查，截至 2020 年 6 月 30 日，公司与关联方的资金往来能够严格遵守中
国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》证监发[2005]120 号文的规
定，不存在与证监发[2005]120 号文规定相违背的情形。公司控股股东、实际控
制人及其他关联方不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至
2020 年 6 月 30 日的违规占用资金情况。

    (二) 公司对外担保情况

    1、 公司能够严格按照《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来
及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通
知》、深圳证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，认真履行
对外担保情况的信息披露义务，并按规定如实提供了公司全部对外担保事项。
    2、 公司累计和当期对外担保情况
    （1）报告期内对外担保情况：
                                  担保额
                                           担保类                                             担保余额    逾期
序号     担保方       担保对象    度（万              合同有效期        债权人    审批程序
                                             型                                               （万元）    情况
                                   元）
                                                    对在建设银行
                                                    开具一年期以
       北京千方科    北京北大千                                                   2019 年年
                                           连带责   上保函业务的   建设银行北环
 1     技股份有限    方科技有限    2,000                                          度股东大        40.93   否
                                           任保证   合同签订日至   支行
       公司          公司                                                         会
                                                    债务履行期届
                                                    满之日起两年
       北京千方科    华宇空港                                      北京银行中关   2019 年年
                                           连带责   2019.5.31-
 2     技股份有限    （北京）科    1,000                           村科技园区支   度股东大         800    否
                                           任保证   2021.5.30
       公司          技有限公司                                    行             会
       北京北大千    北京冠华天                                                   2019 年年
                                           连带责   2020.5.26-     华夏银行北京
 3     方科技有限    视数码科技    2,000                                          度股东大        1,000   否
                                           任保证   2021.5.26      车公庄支行
       公司          有限公司                                                     会

              合计                 5,000                                                      1,840.93

               （2）截止 2020 年 6 月 30 日，公司累计对外担保额度为 5000.00 万元，为
         公司对子公司的担保及子公司对子公司的担保，占 2019 年 12 月 31 日公司经审
         计资产总额（合并口径）的 0.31%，占净资产的 0.56%。公司实际担保余额为
         1,840.93 万元，占公司 2019 年 12 月 31 日经审计资产总额的 0.11%，占净资产的
         0.20%。
               截至意见出具日，本公司及控股子公司无逾期对外担保情况。
               （3）被担保方经营情况良好，资产负债率正常，具备较好的债务偿还能力，
         为其提供担保的财务风险处于公司可控制的范围之内。截至意见出具日，尚无明
         显迹象表明公司会因被担保方债务违约而承担担保责任。
               （4）公司已建立完善的对外担保内部控制制度，公司发生的每笔对外担保
         均履行了规范的决策审批程序，能较好地控制对外担保的风险。

               二、 关于《2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独
         立意见

               根据深圳证券交易所《股票上市规则》、证监会《上市公司监管指引第2号
         ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及
         《公司章程》的规定，作为公司的独立董事，对公司截至2020年6月30日的募集
         资金存放和使用情况进行了核查，并认真阅读了《2020年半年度募集资金存放与
         实际使用情况的专项报告》，我们认为公司2020年半年度募集资金管理、存放与
使用不存在违规情形，公司《2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗。

    三、 关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的独立意见

    经审查，我们认为：公司以自筹资金预先投入募投项目的行为符合公司发展
需要，致同会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募投项目实际使用自筹资金
情况进行了鉴证，并出具了《关于北京千方科技股份有限公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2020）第 110ZA08640 号），
本次使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金，经过公司必要的审批程
序，募集资金的使用没有与募集资金的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资
金投向和损害股东利益的情况，符合全体股东的利益以及《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等规范
性文件的要求。
    因此，我们一致同意公司以募集资金 2,706.60 万元置换前期已投入募投项目
同等金额的自筹资金。


    （以下无正文）
（本页无正文，为《独立董事关于公司第四届董事会第四十次会议相关事项的专
项说明和独立意见》签字页）


独立董事：




    慕丽娜                     黄峰                        陈荣根




                                             北京千方科技股份有限公司
                                                   2020 年 8 月 18 日