千方科技：第五届监事会第三次会议决议公告2020-12-03
证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号： 2020-121
北京千方科技股份有限公司
第五届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 监事会会议召开情况
北京千方科技股份有限公司第五届监事会第三次会议于 2020 年 11 月 25 日以
邮件形式发出会议通知，于 2020 年 12 月 1 日 11:00 在北京市海淀区东北旺西路 8
号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 5 层会议室召开。会议应出席监事 3 名，实
际出席监事 3 名。会议由监事会主席孙大勇先生主持，会议的召开符合《公司法》
和《公司章程》的规定。
二、 监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》；
本议案尚需提交股东大会审议通过。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
修订后的《监事会议事规则》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2、审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁
期及预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》；
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
经审核，监事会认为：公司2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票
第二个解锁期及预留授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，本次解除
限售符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年限制性股票激励计划（草
案）》和《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，本次可
解锁的激励对象主体资格合法、有效，同意公司为符合条件的601名激励对象办理
此次解锁相关事宜。其中，首次授予的激励对象朴杰于2020年因执行职务死亡，
根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，其获授的限制性股
票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照死亡前激励计划规定
的程序进行，董事会决定其个人业绩考核条件不再纳入解除限售条件符合公司
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《2018年限制性股票激励计划（草案）》的规定。
3、审议通过了《关于公司符合注册发行中期票据条件的议案》；
本议案尚需提交股东大会审议通过。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
根据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工
具管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，对照公司注册发行
中期票据的有关要求，公司董事会对公司实际经营情况和相关事项进行了逐项自
查，认为公司符合现行有关法律、法规、规范性文件规定的在中国银行间市场交
易商协会注册发行的条件，具备注册发行中期票据的资格。
4、逐项审议通过了《关于北京千方科技股份有限公司拟注册发行中期票据方
案的议案》。
公司监事会逐项审议通过了本次注册发行中期票据的方案，具体如下：
（1） 发行总额及规模
新注册的中期票据注册金额为 15 亿元人民币，2021 年度第一期中期票据（以
下简称“本期”）的发行规模不超过 5 亿元人民币（含本数）。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（2） 中期票据期限
本次发行中期票据的期限为 2 年。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（3） 发行方式
本期中期票据由主承销商组建承销团，通过集中簿记建档、集中配售的方式
在银行间债券市场公开发行。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（4） 发行利率
本期中期票据采用固定利率方式，具体根据集中簿记建档结果确定。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（5） 发行对象
本期中期票据的发行对象为全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、
法规禁止购买者除外）。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（6） 募集资金用途
募集资金拟用于补充公司及下属公司运营资金、偿还债务。
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表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（7） 决议的有效期
本次发行中期票据决议的有效期为发行方案提交股东大会审议通过之日起 24
个月。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案逐项表决的各项子议案均需提交股东大会审议。
三、 备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第五届监事会第三次会议决议。
特此公告。
北京千方科技股份有限公司监事会
2020 年 12 月 3 日
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