千方科技:独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见2021-08-11
北京千方科技股份有限公司
独立董事关于公司第五届董事会第九次会议相关事项的专
项说明和独立意见
北京千方科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 8 月 9 日召开了
第五届董事会第九次会议,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司《独立董事工
作制度》等相关规章制度的规定,作为公司的独立董事,我们认真阅读了公司的
相关文件,基于独立、客观判断的原则,在认真询问、积极调查和沟通的基础上,
对公司第五届董事会第九次会议所审议的事项,发表专项说明及独立意见如下:
一、 关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情
况的专项说明和独立意见
(一) 公司控股股东及其他关联方占用资金情况
经审查,截至 2021 年 6 月 30 日,公司与关联方的资金往来能够严格遵守证
监发[2003]56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若
干问题的通知》的规定,不存在与证监发[2003]56 号文规定相违背的情形。公司
控股股东、实际控制人及其他关联方不存在占用公司资金的情况,也不存在以前
年度发生并累计至 2021 年 6 月 30 日的违规占用资金情况。
(二) 公司对外担保情况
1、 公司能够严格按照《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来
及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通
知》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定,认真履行
对外担保情况的信息披露义务,并按规定如实提供了公司全部对外担保事项。
2、 公司累计和当期对外担保情况
(1)报告期内对外担保情况:
担保额度 担保余额 逾期情
序号 担保对象 担保类型 合同有效期 债权人 审批程序
(万元) (万元) 况
北京冠华天 2021 年 6 月 24 2020 年年
连带责任
1 视数码科技 5,000.00 日至 2022 年 6 华夏银行 度股东大 1,000.00 无逾期
保证
有限公司 月 24 日 会
华宇空港(北 2021 年 6 月 28 2020 年年
连带责任
2 京)科技有限 1,000.00 日至 2022 年 6 北京银行 度股东大 1,000.00 无逾期
保证
公司 月 28 日 会
2019 年、
2020 年 11 月
河南紫光捷 连带责任 2020 年年
3 2,000.00 18 日至 2021 年 广发银行 1,800.00 无逾期
通有限公司 保证 度股东大
11 月 17 日
会
盘天(厦门) 反担保(应 2020 年 7 月 14
4 智能交通有 2,000.00 收账款质 日至 2022 年 7 北京银行 不适用 2,000.00 无逾期
限公司 押) 月 13 日
2020 年年
浙江宇视系 2021 年 3 月 31
连带责任 度股东大
5 统技术有限 30,000.00 日至 2022 年 3 对外采购 14,512.47 无逾期
保证 会审批通
公司 月 31 日
过
2016 年 4 月 19
日至对在建设
银行开具一年
北京北大千 2014-2020
连带责任 期以上保函业 中国建设
6 方科技有限 2,000.00 年年度股 32.52 无逾期
保证 务的合同签订 银行
公司 东大会
日至债务履行
期届满之日起
两年
合计 42,000.00 20,344.99
(2)截止 2021 年 6 月 30 日,公司累计对外担保额度为 42,000.00 万元,占
2020 年 12 月 31 日公司经审计资产总额(合并口径)的 2.17%,占净资产的 3.40%。
公司实际担保余额为 20,344.99 万元,占公司 2020 年 12 月 31 日经审计资产总额
的 1.05%,占净资产的 1.65%。
截至意见出具日,本公司及控股子公司无逾期对外担保情况。
(3)被担保方经营情况良好,资产负债率正常,具备较好的债务偿还能力,
为其提供担保的财务风险处于公司可控制的范围之内。截至意见出具日,尚无明
显迹象表明公司会因被担保方债务违约而承担担保责任。
(4)公司已建立完善的对外担保内部控制制度,公司发生的每笔对外担保
均履行了规范的决策审批程序,能较好地控制对外担保的风险。
二、 关于《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独
立意见
根据深圳证券交易所《股票上市规则》、证监会《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的规定,作为公司的独立董事,对公司截至2021年6月30日的募集
资金存放和使用情况进行了核查,并认真阅读了《2021年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》,我们认为公司2021年半年度募集资金管理、存放与
使用不存在违规情形,公司《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗。
三、 关于回购注销部分限制性股票的独立意见
经核查,我们认为:鉴于公司《2018 年限制性股票激励计划(草案)》激励
对象中,6 名激励对象因个人原因已离职,已不符合公司《2018 年限制性股票激
励计划(草案)》所规定的激励条件,根据公司《2018 年限制性股票激励计划(草
案)》的相关规定,董事会决定对上述激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票
合计 168,100 股进行回购注销,其中首次授予的回购价格为 5.975325 元/股,预
留授予的回购价格 8.610325 元/股。我们认为公司本次回购注销部分限制性股票,
符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018 年限制性股票激
励计划(草案)》等的相关规定,不存在对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响,也不存在损害公司及股东利益的情形,同意公司回购注销上述离职激励
对象已获授但尚未解锁的限制性股票。
(以下无正文)
(本页无正文,为《独立董事关于公司第五届董事会第九次会议相关事项的专项
说明和独立意见》签字页)
独立董事:
黄峰 陈荣根 杨栋锐
北京千方科技股份有限公司
2021 年 8 月 9 日