国泰君安证券股份有限公司
关于北京千方科技股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：千方科技
保荐代表人姓名：蒋杰 联系电话：021-38676535
保荐代表人姓名：徐开来 联系电话：021-38677603
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是。已按照相关规定在公司信息披露文件公告前或
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
公告后审阅公司文件内容
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 16
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 12 月 28 日
通过案例与法规相结合的方式，阐述了公司信息披
（3）培训的主要内容 露、规范运作以及募集资金使用的相关规定，董事、
监事及高级管理人员等相关人员的行为规范要求
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.公司控股股东、实际控制人关于
是 不适用
避免同业竞争的承诺
2.公司控股股东、实际控制人关于
是 不适用
减少和规范关联交易的承诺
3.公司控股股东、实际控制人关于
是 不适用
保证上市公司独立性的承诺
4.关于公司填补回报的措施能够
是 不适用
得到切实履行的承诺
5.关于股东一致行动的承诺 是 不适用
6.关于发行股份购买资产的股份
是 不适用
锁定期承诺
7.关于认购千方科技非公开发行
是 不适用
A 股股票的锁定期承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京千方科技股份有限
公司 2021 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人： ___________________ ___________________
蒋 杰 徐开来
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日