国泰君安证券股份有限公司
关于北京千方科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国泰君安”）作为北京千
方科技股份有限公司（以下简称“千方科技”、“公司”）持续督导的保荐机构。根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定履行持续督导
职责，对千方科技 2021 年度募集资金的存放与使用情况进行核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
(一) 2015年非公开发行募集资金
1、 实际募集资金金额、资金到位时间；
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2015] 2458号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向
太平洋证券股份有限公司等9名特定投资者非公开发行A股46,680,497股，每股价格
人民币38.56元。截至2015年11月25日，公司共募集资金180,000.00万元，扣除发
行费用2,612.67万元后，募集资金净额为177,387.33万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2015)第
110ZC00582号《验资报告》验证。
2、 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
（1） 以前年度已使用金额
截至2020年12月31日，公司累计支付项目投资款共计99,526.88万元，以募集
资金永久补充流动资金52,000.00万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息
（扣除手续费）净额13,069.60万元，期末余额为38,930.04万元。
（2） 本年度使用金额及当前余额
1
2021年度，公司支付项目投资款共计15,024.85万元，本次募集资金取得的理
财收益、银行利息（扣除手续费）净额62.22万元。截至2021年12月31日，公司累
计支付项目投资款共计114,551.73万元，以募集资金永久补充流动资金52,000.00
万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣除手续费）净额13,131.82
万元，期末募集资金未使用余额为23,967.41万元。扣除以募集资金暂时性补充流动
资金20,000.00万元后，募集资金专用账户及理财户余额合计为3,967.41万元。
(二) 2020年非公开发行募集资金
1、 实际募集资金金额、资金到位时间；
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2020]1338 号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向
特定投资者共计发行人民币普通股 90,562,440 股，每股发行价格 20.98 元，募集
资金总额人民币 1,899,999,991.20 元，扣除各项发行费用（不含税）后的实际募集
资金净额为人民币为 1,876,320,745.92 元。
本次发行募集资金已于 2020 年 7 月 31 日全部到账，并由致同会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2020 年 8 月 3 日出具的致同验字(2020)第 110ZC00273 号验资报
告进行了审验。
2、 本年度使用金额及当前余额。
（1） 以前年度已使用金额
截至2020年12月31日，公司累计支付项目投资款共计8,782.44万元，以募集资
金永久补充流动资金57,000.00万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣
除手续费）净额410.30万元，期末余额为122,259.94万元。
（2） 本年度使用金额及当前余额
2021年度，公司支付项目投资款共计16,567.42万元，本次募集资金取得的理
财收益、银行利息（扣除手续费）净额1,155.07万元。截至2021年12月31日，公司
累计支付项目投资款共计25,349.86万元，以募集资金永久补充流动资金57,000.00
万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣除手续费）净额1,565.37万
元，期末募集资金未使用余额为106,847.58万元。扣除以募集资金暂时性补充流动
2
资金70,000.00万元后，募集资金专用账户及理财户余额合计为36,847.58万元（其
中购买理财余额为10,000.00万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司
实际情况，制定了《北京千方科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管
理制度”），对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等进行了规定。根据管
理制度，公司及子公司在募集资金到账后1个月内与保荐机构、专户的开户银行签
订了《募集资金三方/四方监管协议》，上述监管协议与监管协议范本不存在重大差
异，相关内容均得到切实履行。
根据管理制度并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方/四方监管协议》，
对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2021年12月31日，公司均
严格按照该《募集资金三方/四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、 2015年非公开发行募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
建设银行 11050161510000000056 募资专用账户 16,897,976.63
宁波银行 77010122000780594 募资专用账户 22,734,568.87
建设银行 11050188380000002827 募资专用账户 41,574.75
合 计 39,674,120.25
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入、理财利息13,143.81万元（其
中以前年度利息收入13,080.69万元），已扣除手续费11.99万元（其中以前年度手
续费11.09万元）。
3
2、 2020年非公开发行募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中信银行 8110701012401952276 募资专用账户 246,777,604.36
华夏银行 10282000000781627 募资专用账户 17,921,639.94
建设银行 11050188380000002790 募资专用账户 3,776,583.00
宁波银行 77010122000663455 理财户 100,000,000.00
合 计 368,475,827.30
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入、理财利息1,566.03万元（其
中以前年度利息收入410.34万元），已扣除手续费0.66万元（其中以前年度手续费
0.04万元）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见：
附表1：2015年非公开发行募集资金使用情况对照表
附表2：2020年非公开发行募集资金使用情况对照表
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、募集资金投资项目发生变更的情况
募集资金投资项目发生变更的情况详见附表3：变更募集资金投资项目情况表
2、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司无募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》和公司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整
披露募集资金的存放与使用情况。
六、保荐机构核查意见
国泰君安通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，审阅了募集资金
4
专户的银行对账单，查阅了公司《关于募集资金存放与实际使用情况专项报告》、
会计师出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》以及各项业务和管理规章
制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面
对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
经核查，保荐机构认为：千方科技遵守了中国证监会、深圳证券交易所关于募
集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，有效执行了募集资金监管协议，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的存放和使用符合中国证监会和
深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京千方科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名： _________________ _________________
蒋 杰 徐开来
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
6
附表1：
2015 年非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 177,387.33 本年度投入募集资金总额 15,024.85
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 111,778.70 已累计投入募集资金总额 166,551.73
累计变更用途的募集资金总额比例 63.01%
是否已 项目达到 项目可行
截至期末投资进
变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 度（%）(3)＝
目(含部 诺投资总额 总额（1） 金额 投入金额(2) 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
(2)/(1)
分变更) 期 化
城市综合交通信
息服务及运营项 是 177,387.33 65,608.63 3.93 60,091.90 91.59% 707.93 否 否
目
收购甘肃紫光
否 - 13,178.10 - 13,178.10 100.00% 不适用 2,480.10 是 否
16.89%股权
永久补充流动资
否 - 52,000.00 - 52,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用
金
收购人保远望持
有的交智科技
否 - 26,260.81 - 26,260.81 100.00% 不适用 2,679.83 是 否
4.6798%的少数
股权
收购北京盘天新
技术有限公司 否 - 20,339.79 15,020.92 15,020.92 73.85% 不适用 3,284.26 是 否
51%股权
合计 -- 177,387.33 177,387.33 15,024.85 166,551.73 93.89% - 9,152.12
7
随着移动互联网等技术对出行领域的深刻改变，项目投资进度放缓，同时公司为保
证募投资金使用效益，公司对预期收益水平不高的项目采取审慎态度，部分城市综
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
合交通信息服务及运营项目不再实施，因此项目实施进度未达到预期，导致募投资
金实际收益率未达到预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
2016 年 3 月 21 日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变更募投
项目实施地点的议案》，公司将原实施地点的北京、上海、重庆、阜阳、昆明、郑
州、洛阳、乌鲁木齐、潍坊、唐山以及秦皇岛 11 个城市以及新增或调整的城市统归
募集资金投资项目实施地点变更情况
为三类城市进行管理：第一类城市：直辖市，第二类城市：省会城市，第三类城市：
其他。该事项已经公司 2016 年 4 月 6 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通
过。
2017 年 7 月 25 日，公司第三届董事会第四十四次会议审议通过了《关于变更部分
募集资金投资项目实施方式的议案》，公司将 2015 年非公开发行股票募集资金投
资项目“城市综合交通信息服务及运营项目”中包含的“智能停车综合信息服务及运
募集资金投资项目实施方式调整情况
营”项目总投资额 81,000 万元中的 19,000 万元变更为支付总部基地停车场经营权的
租金总额。该事项已经公司 2017 年 8 月 10 日召开的 2017 年第二次临时股东大会
审议通过。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
1、2020 年 8 月 4 日，公司第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》公司使用部分募集资金 100,000.00 万元
暂时补充流动资金，其中，使用 2015 年募集资金 30,000 万元暂时补充流动资金，
使用 2020 年募集资金 70,000 万元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经
营使用，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月。公司实际使用本
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 次募集资金 30,000.00 万元暂时补充流动资金，并分别于 2021 年 4 月 6 日、2021
年 7 月 6 日归还全部归还 10,000.00 万元、20,000.00 万元至募集资金户，使用期
限未超过 12 个月。
2、2021 年 7 月 7 日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》公司使用部分募集资金 100,000.00 万元暂时
补充流动资金，其中，使用 2015 年募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金，使用
8
2020 年募集资金 80,000 万元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使
用，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月。公司已使用 2015 年
募集资金 20,000 万元补充流动资产，截止 2021 年 12 月 31 日尚未归还。
1、2020 年 8 月 5 日，公司第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 40,000.00 万
元的暂时闲置募集资金进行现金管理，其中拟使用 2015 年募集资金 10,000 万元进
行现金管理，拟使用 2020 年募集资金 30,000 万元进行现金管理，适时购买安全性
高、流动性好、保本型具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产
品，投资期限不超过 12 个月。
用闲置募集资金进行现金管理情况
2、2021 年 12 月 24 日，公司第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 30,000 万元
的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、保本型具有合
法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，投资期限不超过 12 个月。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司无 2015 年募集资金购买理财类产品或存款类产品余
额。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金 20,000.00 万元暂时补充流动资金，
尚未使用的募集资金用途及去向
其余尚未使用的募资金在专户存储。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
9
附表2：
2020 年非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 187,632.07 本年度投入募集资金总额 16,567.42
报告期内变更用途的募集资金总额 - 82,349.86
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 项目达到 项目可行
截至期末投资进
变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 度（%）(3)＝
目(含部 诺投资总额 总额（1） 金额 投入金额(2) 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
(2)/(1)
分变更) 期 化
下一代智慧交通
系统产品与解决
否 130,632.07 130,632.07 16,567.42 25,349.86 19.41% 不适用 - 不适用 否
方案研发升级及
产业化
补充流动资金 否 57,000.00 57,000.00 - 57,000.00 100% 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 187,632.07 187,632.07 16,567.42 82,349.86 43.89%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2020 年 8 月 18 日，公司第四届董事会第四十次会议审议通过了《关于使用募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用 2020 年非公开发行募集资金人
10
民币 2,706.60 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
1、2020 年 8 月 4 日，公司第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》公司使用部分募集资金 100,000.00 万元暂
时补充流动资金，其中，使用 2015 年募集资金 30,000 万元暂时补充流动资金，使
用 2020 年募集资金 70,000 万元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营
使用，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月。公司实际使用本次
募集资金 70,000.00 万元暂时补充流动资金，并于 2021 年 7 月 6 日全部归还至募集
资金户，使用期限未超过 12 个月。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2、2021 年 7 月 7 日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 2020 年募集资金 80,000 万元
暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议批准
该议案之日起不超过 12 个月。公司已使用 2020 年募集资金 80,000 万元补充流动资
产，于 2021 年 11 月 15 日将使用的 2020 年募集资金 10,000 万元提前归还至募集
资金专用账户，截止 2021 年 12 月 31 日，尚未归还的 2020 年募集资金为 70,000
万元。
1、2020 年 8 月 5 日，公司第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 40,000.00 万元的
暂时闲置募集资金进行现金管理，其中拟使用 2015 年募集资金 10,000 万元进行
现金管理，拟使用 2020 年募集资金 30,000 万元进行现金管理，适时购买安全性高、
流动性好、保本型具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，投
用闲置募集资金进行现金管理情况 资期限不超过 12 个月。
2、2021 年 12 月 24 日，公司第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 30,000 万元
的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、保本型具有合法
经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，投资期限不超过 12 个月。截
至 2021 年 12 月 31 日，公司已使用 2020 年募集资金 10,000 万元购买理财产品。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金 10,000 万元购买理财产品，使用募集
尚未使用的募集资金用途及去向
资金 70,000 万元暂时补充流动资金，其余尚未使用的募资金在专户存储。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
11
附表 3：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后的项
变更后项目拟投 截至期末投资 项目达到预定
对应的原承诺项 本年度实际投 截至期末实际累 本年度实 是否达到 目可行性是
变更后的项目 入募集资金总额 进 度 （ % ） 可使用状态日
目 入金额 计投入金额(2) 现的效益 预计效益 否发生重大
（1） (3)=(2)/(1) 期
变化
城市综合交通信
收购甘肃紫光
息服务及运营项 13,178.10 - 13,178.10 100.00% 不适用 2,480.10 是 否
16.89%股权
目
城市综合交通信
永久补充流动资金 息服务及运营项 52,000.00 - 52,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用
目
收购人保远望持有的 城市综合交通信
交智科技 4.6798%的 息服务及运营项 26,260.81 - 26,260.81 100.00% 不适用 2,679.83 是 否
少数股权 目
城市综合交通信
收购北京盘天新技术
息服务及运营项 20,339.79 15,020.92 15,020.92 73.85% 不适用 3,284.26 是 否
有限公司 51%股权
目
合计 -- 111,778.70 15,020.92 106,459.83 - 8,444.19
1、2018 年 8 月 20 日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于收购股权
变更原因、决策程序及信息披露情况说 的议案》，公司将 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合交通信息服务及运营项目”中包含的“出
明（分具体项目） 租车综合信息服务及运营”项目部分募集资金 13,178.10 万元用途变更为收购公司全资子公司千方捷通科技股份
有限公司投资控制的甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司 16.89%股权。该事项已经公司 2018 年 9 月 5 日召
3
开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过。
2、2018 年 11 月 30 日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充
流动资金的议案》，公司将“城市综合交通信息服务及运营项目”中包含的明细项目“智能公交综合信息服务与
运营项目”部分募集资金 52,000 万元永久补充流动资金，主要用于公司日常经营活动。该事项已经公司 2018
年 12 月 17 日召开的 2018 年第四次临时股东大会审议通过。
3、2019 年 7 月 9 日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变更募集资金用途收购杭州交智科
技有限公司少数股权的议案》，公司将 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合交通信息服务及运
营项目”中未使用的募集资金 26,260.81 万元用途变更为支付收购宁波杭州湾新区人保远望启迪科服股权投资中
心（有限合伙）持有的杭州交智科技有限公司 4.6798%股权的收购价款。该事项已经公司 2019 年 7 月 25 日召
开的 2019 年第二次临时股东大会审议通过。
4、2020 年 12 月 18 日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于收购北京
盘天新技术有限公司 51%股权的议案》，同意公司向北京盘天股东张英杰等 12 方以支付现金的方式购买其持有
北京盘天合计 51%的股权，收购价款合计 20,339.7912 万元，收购价款全部用 2015 年非公开发行股票募集资
金支付。该事项已经公司 2021 年 1 月 6 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和
无
原因（分具体项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
4
