宜宾天原集团股份有限公司

                       2018 年度独立董事述职报告

                                 （解川波）

          本人作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立

董事，在 2018 年担任公司独立董事期间，能够按照《公司法》、《上

市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所

中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《独

立董事工作制度》等的规定，诚信、勤勉、忠实、尽责的履行职责，

积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表

独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护公司和股东尤其是中小

股东的合法权益。现将 2018 年度履职情况报告如下：

          一、出席公司会议情况

     2018年，公司共召开了12次董事会和9次股东大会会议。公司董

事会和股东大会会议的召集和召开程序符合法定要求，重大经营决策

和其他重大事项均履行了相应的审议程序，合法有效。本着勤勉尽责

的态度，本人出席了所有的董事会会议，无缺席和委托其他董事出席

董事会的情况。本人对提交会议审议的议案均认真审议，本人对公司

历次董事会审议的相关议案均投了赞成票。

     2018 年出席公司会议情况如下：

独立董事    应出席   通讯方式   现场出席   委托出席              是否连续两次
                                                      缺席次数
  姓名        次数   出席次数     次数       次数                未亲自出席

 解川波       12        11         1          0          0           否
         二、发表独立意见情况

         本人作为公司的独立董事，本着认真负责、实事求是的态度，对

     2018 年度的相关事项进行深入了解和认真核查后，与公司其他独立

     董事就相关事项共同发表独立意见如下：

序号         时间           会议届次              发表独立意见事项              意见类型

                                       关于 2017 年度利润分配预案的独立意见      同意

                                       关于独立董事津贴方案的独立意见            同意

                                       关于聘请公司 2018 度审计机构的独立意见    同意

                                       关于 2017 年度公司内部控制自我评价报告
                                                                                 同意
                                       的独立意见
                                       关于控股股东及关联方资金占用的独立意
 1     2018 年 4 月 20 日   7 届 29 次                                           同意
                                       见
                                       关于确认 2017 年度关联交易及预计 2018
                                                                                 同意
                                       年度关联交易的独立意见

                                       关于 2018 年度对外担保的独立意见          同意

                                       关于广州锂宝及下属子公司为宜宾国资公
                                                                                 同意
                                       司提供反担保的独立意见
                                       关于海丰和泰为宜宾国资公司提供反担保
                                                                                 同意
                                       事项的独立意见

 2     2018 年 7 月 17 日   7 届 32 次 关于增加 2018 年对外担保额度的议案        同意

                                      关于调整非公开发行募集资金投资项目投
                                                                                 同意
                                      入金额的独立意见
                                      关于 2018 年半年度对外担保情况的专项说
 3     2018 年 8 月 14 日 7 届 34 次                                             同意
                                      明和独立意见
                                      关于控股股东及关联方资金占用的独立意
                                                                                 同意
                                      见
                                      关于以募集资金置换预先已投入募投项目
                                                                                 同意
                                      自筹资金的独立意见
 4     2018 年 10 月 13 日 7 届 36 次 关于公司下属参股子公司投资设立合伙企
                                      业暨或有回购和对外担保及关联交易事项       同意
                                      的独立意见

 5     2018 年 10 月 29 日 7 届 37 次 关于 2018 年新增对外担保额度的议案         同意

        注：以上独立意见详细内容已刊登于巨潮资讯网。
    三、任职董事会专门委员会的工作情况

    1、作为董事会财务预算委员会主任委员，本人严格按照《公司

章程》、《董事会预算委员会议事规则》的规定组织公司专业委员会会

议，与其他预算委员会成员定期进行沟通和交换意见，严格履行预算

委员会委员职责。对公司经营层提交的 2017 年度财务决算及 2018

年财务预算报告进行了认真审议，与公司资产财务部相关人员建立常

态化的沟通交流机制，持续深入的了解公司 2018 年度各项经营目标

的完成情况，并根据自身专业知识提出了相关建议和意见。

    2、作为董事会审计委员会委员，按照《董事会审计委员会议事

规则》积极参与专业委员会会议，主动与其他委员、公司资产财务部、

审计部等主要负责人员进行沟通交流，掌握公司内部审计工作计划及

工作开展情况；通过电话等形式多次与年审注册会计师进行充分沟通，

及时了解审计工作进展情况和注册会计师关注的问题，督促审计工作

进度。

    3、作为董事会提名与考核委员会委员，本人严格按照《董事会

提名与考核委员会议事规则》积极参与专业委员会会议，主动与其他

委员、公司人力资源部等主要负责人员进行沟通交流。本人参加了

2018 年提名与考核委员会会议，认真核查了定期报告等所披露的公

司董事及高级管理人员的薪酬情况；听取公司董事、高级管理人员薪

酬考核方案，并提出合理建议。

    四、对公司进行现场检查的情况

    2018 年，本人积极利用参加公司现场董事会会议和其他时间对
公司进行了实地考察并与公司董事、监事、高级管理人员以及其他相

关人员开展沟通交流，对报告期内公司的整体生产经营、财务状况，

特别是公司“一体两翼”新投建项目的进展情况进行了细致的询问，

并提出了自己的意见和建议。

    此外，本人积极通过电话、邮件、微信等通讯方式与公司董事会

秘书、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各

重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，确保独立董事的监督与

指导职能得到发挥。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证

券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要

求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规

定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。

    2、本人在审议公司董事会议案时，对会议资料进行了认真的审

阅，涉及重大事项投资决策时，积极主动与公司高级管理人员通过电

话、邮件、微信等方式进行沟通和交流，客观发表自己的意见与观点

并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。

    3、2018 年，本人不断加强对相关法律法规的学习，加深对相关

法律指引尤其涉及到规范公司法人治理结构和保护投资者权益等方

面的法规要求认识和理解，提升自身履职能力，切实强化对公司和投

资者权益的保障。

    六、其他工作情况；
    1、无提议召开董事会的情况。

    2、无提议更换或解聘会计师事务所的情况。

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

    过去的一年，本人忠实、勤勉地履行独立董事职责，积极的参与

公司相关事项的决策，充分发挥了自己的业务专长，为公司经营发展

建言献策。2019 年本人将继续充分发挥独立董事的作用，促进公司

规范运作、持续健康发展，更好地维护公司及广大投资者的合法权益。




                                              独立董事：解川波

                                              2019 年 4 月 24 日