垒知控股集团股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
证券代码：002398 证券简称：垒知集团 公告编号：2020-071
垒知控股集团股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蔡永太、主管会计工作负责人刘静颖及会计机构负责人(会计主
管人员)刘静颖声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,954,091,915.62 4,449,050,592.32 11.35%
归属于上市公司股东的净资产
3,071,457,294.28 2,834,619,245.52 8.36%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,058,708,101.90 20.89% 2,568,992,309.19 9.00%
归属于上市公司股东的净利润
108,417,158.58 3.47% 283,285,225.67 -8.87%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
101,713,309.05 1.01% 262,682,158.32 -10.65%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
169,931,321.68 0.10% 145,355,680.27 -30.97%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.16 6.67% 0.41 -8.89%
稀释每股收益（元/股） 0.16 6.67% 0.41 -8.89%
加权平均净资产收益率 3.55% -0.34% 9.56% -2.36%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -133,694.05
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
19,148,366.73
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 4,056,939.85
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 1,086,874.53
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,180,370.72
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减：所得税影响额 4,695,338.18
少数股东权益影响额（税后） 40,452.25
合计 20,603,067.35 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
保本、低风险型理财产品收
4,056,939.85 列为非经常性损益
益
福建常青树、垒知科技集团、
健研检测集团、垒智设计、 与主营业务相关、符合国家产业政策、能够持续享受的政府补助，
2,186,284.83
云南云检等：增值税即征即 列为经常性损益
退\增值税加计抵减
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 21,126 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
蔡永太 境内自然人 17.58% 121,712,027 91,284,020 质押 24,000,000
中国光大银行股
份有限公司－兴
全商业模式优选 其他 4.45% 30,822,319 0
混合型证券投资
基金（LOF）
李晓斌 境内自然人 4.23% 29,325,025 21,993,769
黄明辉 境内自然人 3.80% 26,306,691 0
全国社保基金四
其他 2.56% 17,708,637 0
一八组合
麻秀星 境内自然人 2.51% 17,388,887 13,041,665
陈界鹏 境内自然人 2.21% 15,297,833 0
基本养老保险基 其他 1.67% 11,585,400 0
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金一二零八组合
中信证券－中信
银行－中信证券
卓越成长两年持 其他 1.46% 10,080,423 0
有期混合型集合
资产管理计划
中信证券－建设
银行－中信证券
臻选价值成长混 其他 1.29% 8,913,410 0
合型集合资产管
理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国光大银行股份有限公司－兴
全商业模式优选混合型证券投资 30,822,319 人民币普通股 30,822,319
基金（LOF）
蔡永太 30,428,007 人民币普通股 30,428,007
黄明辉 26,306,691 人民币普通股 26,306,691
全国社保基金四一八组合 17,708,637 人民币普通股 17,708,637
陈界鹏 15,297,833 人民币普通股 15,297,833
基本养老保险基金一二零八组合 11,585,400 人民币普通股 11,585,400
中信证券－中信银行－中信证券
卓越成长两年持有期混合型集合 10,080,423 人民币普通股 10,080,423
资产管理计划
中信证券－建设银行－中信证券
臻选价值成长混合型集合资产管 8,913,410 人民币普通股 8,913,410
理计划
中国工商银行股份有限公司－诺
8,687,663 人民币普通股 8,687,663
安先锋混合型证券投资基金
兴业证券股份有限公司 8,500,054 人民币普通股 8,500,054
自然人李晓斌、黄明辉、麻秀星、杨建华、叶斌、桂苗苗、林燕妮、郭元强、林千宇、
邱聪、高卫国、陈强全、刘德渊、孙雪峰、陈鹭琳、赖卫中、黄汉东、钟怀武、林秀华
共 19 位发起人股东为维护公司经营稳定及可持续发展，愿意共同保障蔡永太先生作为
上述股东关联关系或一致行动的 本公司实际控制人的地位，作为本公司股东期间，不以任何形式谋求成为本公司的控股
说明 股东或实际控制人，不以控制为目的增持本公司股份，不与除蔡永太先生之外的本公司
其他股东签订与控制权相关的任何协议(包括但不限于一致行动协议、限制实际控制人
行使权利的协议)，且不参与任何可能影响蔡永太先生作为本公司实际控制人地位的活
动；并在作为公司中层以上管理人员中尽最大可能共同维护公司及股东的利益最大化，
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当蔡永太提出邀约签订一致行动人协议时将同意签订。
2017 年 10 月 27 日麻秀星、李晓斌、黄明辉、阮民全、尹峻（以下简称“委托人”）5 位
自然人股东签署了表决权《授权委托书》，委托人将其合计持有的垒知集团 42,577,257
股股份所对应的表决权无条件、不可撤销地委托给蔡永太行使，上述股份占垒知集团总
股本比例的 12.30%。本次表决权委托完成后，蔡永太拥有表决权的股份总数为
103,430,386 股，占垒知集团总股本的 29.88%。
18 年，因公司实施了转增股本、预留限制性股票授予及委托人增/减持股票等事项，致
上述表决权委托数量发生改变。截至本报告期末，蔡永太拥有表决权的股份总数为
204,971,048 股，占公司总股本比例的 29.60%。
2020 年 8 月 4 日，蔡永太与自然人股东阮民全、尹峻分别签署的《表决权委托协议之
解除协议》，各方协商一致同意自协议生效之日起，蔡永太对拥有的阮民全、尹峻所持
有的共计 5,988,418 股股份所对应的表决权委托予以解除。本次表决权委托解除后，蔡
永太拥有表决权的股份总数为 194,732,630 股，占垒知集团总股本的 28.12%。
除前述关联关系外，公司未知前 10 名无限售流通股股东之间、以及前 10 名无限售流通
股股东和前 10 名股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管
理办法》中规定的一致行动人的情况。
前 10 名股东参与融资融券业务情
不适用。
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1.预付款项较上年末增加9,662,768.18元，增长45.81%，主要原因系本报告期预付材料款增加所致。
2.其他应收款较上年末增加20,590,853.51元，增长75.36%，主要原因系本报告期投标保证金、股权交易保证金、备用金借款
增加所致。
3.存货较上年末增加33,435,780.76元，增长34.79%，主要原因系本报告期原材料、半成品、库存商品增加所致。
4.合同资产较上年末增加10,286,782.20元，主要原因系按照新收入准则重分类列示所致。
5.投资性房地产较上年末减少9,144,777.49元，下降49.77%，主要原因系本报告期部分投资性房地产转为自用所致。
6.在建工程较上年末增加32,725,409.50元，增长82.13%，主要原因系报告期科之杰子公司产线改造、建设所致。
7.其他非流动资产较上年末增加29,826,188.15元，增长74.75%，主要原因系报告期预付房屋、设备款增加所致。
8.预收款项较上年末减少42,405,997.83元，减少100%，主要原因系按照新收入准则重分类列示所致。
9.合同负债较上年末增加49,334,054.71元，主要原因系按照新收入准则重分类列示所致。
10.应付职工薪酬较上年末减少38,414,905.90元，下降56.38%，主要原因系本报告期支付了上年度计提的年终奖所致。
11.应交税费较上年末增加22,828,689.43元，增长45.00%，主要原因系应交企业所得税较上年末增加所致。
12.应付股利较上年末减少441,067.01元，下降97.94%，主要原因系本报告期限制性股票激励计划解锁条件成就而向激励对象
支付现金股利所致。
13.库存股较上年末减少12,781,815.18元，下降98.72%，主要原因系本报告期限制性股票激励计划解锁条件成就对应库存股
减少所致。
二、利润表项目
1.销售费用较上年同期减少62,314,029.92元，下降34.88%，主要原因系按照新收入准则将原在销售费用核算的运费调整到营
业成本所致。
2.研发费用较上年同期增加30,117,745.03元，增长45.94%，主要原因系本报告期加大对研发项目投入所致。
3.财务费用较上年同期减少259,474.00元，主要原因系本报告期利息收入增加所致。
4.其他收益较上年同期增加9,813,711.52元，增长85.18%，主要原因系本报告期收到政府补助收入增加所致。
5.投资收益较上年同期增加5,888,504.60元，增长40.93%，主要原因系本报告期权益法核算长期股权投资收益同比增加所致。
6.信用减值损失较上年同期增加18,599,958.55元，主要原因系本报告期末应收账款增加所致。
7.资产处置收益较上年同期增加507,333.82元，主要原因系本报告期资产处置收益增加所致。
8.营业外收入较上年同期增加598,148.03元，增长60.99%，主要原因系本报告期收到的违约金收入增加所致。
9.营业外支出较上年同期减少369,389.88元，下降33.40%，主要原因系本报告期非流动资产处置损失较上年同期减少所致。
三、现金流量表项目
1.经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少65,218,135.17元，下降30.97%，主要原因系本报告期购买商品、接受劳务支
付的现金及支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加所致。
2.投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加87,273,141.28元，主要原因系本报告期购买理财支付的现金净额较上年同期
减少所致。
3.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少28,701,643.73元，主要原因系本报告期支付开具银行承兑汇票保证金净额较
上年同期增加所致。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月4日召开了第五届董事会第六次会议及第五届监事会第三次
会议，于2020年3月20日召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了关于垒知控股集团股份有限公司2020年非公开发行
股票方案的相关议案。
由于监管政策发生变化，公司对2020年非公开发行股票方案进行修订。公司于2020年4月8日召开第五届董事会第八次会
议及第五届监事会第五次会议，于2020年4月30日召开2019年年度股东大会，审议通过了关于修订垒知控股集团股份有限公
司2020年非公开发行股票方案的相关议案。
由于市场原因和监管政策发生变化，公司对2020年非公开发行股票方案进行二次修订，于2020年8月7日召开第五届董事
会第十一次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了垒知控股集团股份有限公司2020年非公开发行股票方案二次修订的
相关议案。公司拟对垒知集团实际控制人蔡永太先生发行不超过17,452,006股（含本数）A股股票，预计募集资金总额不超
过10,000万元（含本数）。上述事项已经中国证券监督管理委员会审核通过，截至本公告日，公司已收到中国证监会的正式
核准文件。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
具体内容详见巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 及《证券时报》、《证
券日报》上披露的《第五届董事会第六
次会议决议公告》公告编号：2020-004）、
《第五届监事会第三次会议决议公告》
（公告编号：2020-005）、《关于本次非公
开发行股票不存在直接或通过利益相关
方向参与认购的投资者提供财务资助或
补偿的公告》（公告编号：2020-006）、《关
2020 年 03 月 04 日 于公司非公开发行股票涉及关联交易暨
签订附条件生效的股份认购合同的公
告》（公告编号：2020-007）、《关于公司
非公开发行股票摊薄即期回报及采取填
补回报措施的公告》（公告编号：
2020 年非公开发行 A 股股票事项
2020-008）、 关于公司最近五年被证券监
管部门和交易所采取监管措施或处罚及
整改情况的公告》公告编号：2020-009）、
《关于无需编制前次募集资金使用情况
报告的公告》（公告编号：2020-010）。
具体内容详见巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 及《证券时报》、《证
券日报》上披露的《第五届董事会第八
次会议决议公告》公告编号：2020-024）、
2020 年 04 月 10 日 《第五届监事会第五次会议决议公告》
（公告编号：2020-025）、《关于非公开发
行股票预案修订情况说明的公告》（公告
编号：2020-026）、《关于公司非公开发行
股票涉及关联交易暨签署附条件生效的
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非公开发行股份认购合同和战略合作协
议的公告》（公告编号：2020-027）、《关
于公司非公开发行股票摊薄即期回报及
采取填补回报措施的公告（修订稿）》（公
告编号：2020-028）、《关于引进战略投资
者暨签署战略合作协议的公告》（公告编
号：2020-029）、《关于与特定对象签署附
条件生效的非公开发行股份认购合同之
解除协议的公告》公告编号：2020-030）。
具体内容详见巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 及《证券时报》、《证
券日报》上披露的《第五届董事会第十
一次会议决议公告》（公告编号：
2020-047）、 第五届监事会第八次会议决
议公告》（公告编号：2020-048）、《关于
非公开发行股票预案二次修订情况说明
的公告》（公告编号：2020-049）、《关于
公司非公开发行股票涉及关联交易暨签
2020 年 08 月 08 日 署附条件生效的非公开发行股份认购合
同的公告》（公告编号：2020-050）、《关
于公司非公开发行股票摊薄即期回报及
采取填补回报措施的公告（二次修订
稿）》（公告编号：2020-051）、《关于与特
定对象签署附条件生效的非公开发行股
份认购合同之解除协议的公告》（公告编
号：2020-052）、《关于终止公司第一期员
工持股计划的公告》（公告编号：
2020-053）。
具体内容详见巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 及《证券时报》、《证
2020 年 08 月 25 日 券日报》上披露的《关于非公开发行股
票申请获得中国证监会受理的公告》（公
告编号：2020-058）。
具体内容详见巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 及《证券时报》、《证
2020 年 08 月 29 日 券日报》上披露的《关于收到<中国证监
会行政许可项目审查一次反馈意见通知
书>的公告》（公告编号：2020-059）。
具体内容详见巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 及《证券时报》、《证
2020 年 09 月 12 日 券日报》上披露的《关于<中国证监会行
政许可项目审查一次反馈意见通知书>
之反馈意见回复的公告》（公告编号：
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2020-060）。
具体内容详见巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 及《证券时报》、《证
券日报》上披露的《关于对<中国证监会
2020 年 09 月 24 日
行政许可项目审查一次反馈意见通知
书>反馈意见回复修订的公告》（公告编
号：2020-064）。
具体内容详见巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 及《证券时报》、《证
券日报》上披露的《关于对<中国证监会
2020 年 09 月 25 日
行政许可项目审查一次反馈意见通知
书>反馈意见回复二次修订的公告》（公
告编号：2020-065）。
具体内容详见巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 及《证券时报》、《证
2020 年 10 月 13 日 券日报》上披露的《关于非公开发行股
票申请获得中国证监会发行审核委员会
审核通过的公告》公告编号：2020-067）。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
境内外 天泽信 172,601 公允价 190,932 15,710, 6,962,9 181,349 其他权
300209 自有
股票 息 ,883.90 值计量 ,471.57 911.08 20.53 ,874.45 益工具
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投资
172,601 190,932 15,710, 6,962,9 181,349
合计 -- 0.00 0.00 0.00 -- --
,883.90 ,471.57 911.08 20.53 ,874.45
证券投资审批董事会公告
2018 年 05 月 26 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 30,700 28,400 0
合计 30,700 28,400 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 调研的基本情况索引
料
详见巨潮资讯网
长城证券濮阳、 http://www.cninfo.com.
2020 年公司经
2020 年 09 月 22 兴业证券黄杨、 cn《2020 年 9 月 22 日
厦门市思明区 实地调研 机构 营情况介绍，未
日 上海承周资管 垒知集团投资者关系
提供其他资料。
漆启焱等。 活动记录表
2020-009》。
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法定代表人： 蔡永太
二〇二〇年十月二十九日
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