国泰君安证券股份有限公司

                   关于垒知控股集团股份有限公司

                    2021 年度定期现场检查报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司     被保荐公司简称：垒知集团
保荐代表人姓名：王立泉                     联系电话：010-83939266
保荐代表人姓名：陈圳寅                     联系电话：010-83939236
现场检查人员姓名：陈圳寅、田晓雨
现场检查对应期间：2021年1月1日至2021年12月15日
现场检查时间：2021年12月14日至2021年12月15日
                                                    现场检查意见
一、现场检查事项
                                               是        否        不适用
（一）公司治理
现场检查手段：查阅《公司章程》及相关制度性文件、三会资料及重大经营活动
决策文件；查阅公司股东名册、公司及控股股东、实际控制人的信息披露文件；
对公司主要负责人及有关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规         √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行           √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是       √
否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签
                                               √
名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履       √
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相
                                               √
应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，
                                                                     √
是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面
                                               √
是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同
                                               √
业竞争
（二）内部控制


                                   1
现场检查手段：查阅公司相关制度性文件、三会资料、专门委员会相关资料及重
大经营活动决策文件；查阅公司内部控制相关制度、报告；对公司主要负责人及
有关人员进行访谈、沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立
                                            √
内部审计部门
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制
                                            √
度并设立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否
                                            √
合规
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
                                            √
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题    √
等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及      √
内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
                                            √
存放与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计                          √
工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作      √
报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会
                                            √
提交一次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等
                                            √
事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度，并与公开披露信息进行对比核查；
查阅深圳证券交易所互动易网站公司专网相关信息、媒体关于公司的相关报道；
对相关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致        √
2.公司已披露的内容是否完整                  √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取
                                            √
得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项      √

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5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是
                                            √
否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动
                                            √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅关联交易、对外担保等的决策文件、相关合同及信息披露文
件；核查公司及子公司关联方往来明细，抽查关联交易的合同及交易凭证；核查
公司及子公司对外担保情况，查阅相关担保合同；对相关人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其
关联人直接或者间接占用上市公司资金或者      √
其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存
在直接或者间接占用上市公司资金或者其他      √
资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应
                                            √
的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                      √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形          √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的
                                            √
信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不
                                            √
清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重
                                            √
新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金使用的有
关决策文件；查阅募集资金专户银行交易明细；查阅募集资金使用的信息披露文
件；对相关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监
                                            √
管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行          √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财
                                            √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、    √
改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募
                                                                √
集资金投向变更为永久性补充流动资金或者

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使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目
                                             √
进度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风
                                             √
险
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告、行业资料及媒体报道，与同行业可比公司公
开资料进行对比分析；对相关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存
                                             √
在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对相关人员进行访谈；查阅公司及公司股东承诺内容；查阅公司
定期报告、临时公告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺             √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅现金分红制度文件，有关分红的决策文件及相关信息披露文
件；查阅公司及子公司银行日记账，抽取大额交易凭证及交易合同；查阅行业、
可比公司经营情况等公开资料；对相关人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露     √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披
                                                                 √
露
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合
                                             √
理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存
                                             √
在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者
                                             √
风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问
                                                                 √
题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现公司在公司治理、
内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规的情形。


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    （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于垒知控股集团股份有限
公司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人（签字）：

                                王立泉                     陈圳寅




                                                 国泰君安证券股份有限公司


                                                        2021 年 12 月 20 日




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